2025年證券投資考試題庫及答案(最新版)A、金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既2.證券市場的基本功能不包括()。B、資本定價功能4.以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格5.下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。6.商業(yè)匯票屬于()。B、貨幣證券驅(qū)動的。9.證券發(fā)行注冊制實行()管理原則。A、審批制B、核準制D、審定制B、MACD也具有一定高度測算功能D、單獨的DIF不能進行行情預(yù)測，所以引入了另一個指標DEA,共同12.作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是()。A、場外市場B、證券交易所市場C、全國性市場D、股票市場答案：B答案解析：場內(nèi)市場即證券交易所市場是證券買賣雙方公開交易的場13.進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是()。A、歷史會重演B、市場行為涵蓋一切信息C、價格沿趨勢移動D、投資者都是理性的B、商業(yè)18.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合A、上一交易日最高價的±10%C、上一交易日最高價的±2%約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±10%。5年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±2%。10年期國答案解析：考查公司型基金的概念，注意與21.王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢A、收益性22.我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上是由()決定C、市盈率23.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是C、大大D、證券公司乙公司27.在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為()。B、集中競價D、具有高度流動性的債券反而不安全29.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。A、認購期權(quán)和認沽期權(quán)等A、深證成分指數(shù)C、深證A股指數(shù)D、深證500指數(shù)F、深證300A、滬深300股指期貨合約B、10年期國債期貨合約C、中證500股指期貨合約D、上證50股指期貨合約A、波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B、到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系負相關(guān)關(guān)系D、市場無風(fēng)險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系B、基本分析法優(yōu)于技術(shù)分析法35.投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣36.我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位(除零股交易外)是()。38.如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海B、使未成交量最小的申報價格申報價格。39.()又被稱為"指數(shù)基金",是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)D、貨幣市場基金40.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是()。D、具有高度流動性的債券反而不安全C、周期D、認購44.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式屬于證券的()。A、代銷方式D、直銷方式C、大大風(fēng)險較大，債券風(fēng)險較小。46.下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是()。A、按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)金融機構(gòu)投資者B、一般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C、戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D、機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人答案解析：考查機構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票一級市場的配售關(guān)系演化而來的。47.多數(shù)情況下，()并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A、現(xiàn)貨合約B、期貨合約C、金融遠期合約D、遠期合約答案：B48.()不屬于波浪理論主要考慮的因素。B、比例C、時間D、成交量49.債券按發(fā)行主體分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。50.在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括A、調(diào)劑資金余缺B、實施宏觀調(diào)控C、謀求高盈利D、實行特定的產(chǎn)業(yè)政策答案解析：考查政府機構(gòu)類投資者。政府機構(gòu)類投資者的特點是，通常很少考慮盈利，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實施宏觀調(diào)控、實行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。51.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為()。A、上一交易日最高價的±10%B、上一交易日結(jié)算價格的±10%C、上一交易日最高價的±2%D、上一交易日結(jié)算價格的±2%答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。股指期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±10%。5年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±2%。10年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±2%。52.下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是()。A、交易量逐年增大B、仍未超過交易所市場的交易額C、市場流動性得到增強D、發(fā)展出專業(yè)化的交易商答案解析：考查場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢。場外交易市場交易的衍生工具已經(jīng)超過交易所市場的交易額。53.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，B、標準普爾500指數(shù)D、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五A、反轉(zhuǎn)向上B、不能判斷C、繼續(xù)向下57.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為()。D、上市證券和掛牌證券58.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票，持有期限為()。A、6個月以上B、12個月以上C、1月以上D、3個月以上答案解析：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12B、同步性指標C、技術(shù)性指標D、滯后性指標61.以下()股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。62.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。持有期收益率是投資者持有債券期間的收益率。所以答案選D。C、投資者所持證券的種類存數(shù)額。C、封閉式基金65.如果我們發(fā)現(xiàn)了一個上升5浪結(jié)構(gòu)，而且目前處在這個5浪結(jié)構(gòu)的第5浪，如果這一個5浪結(jié)構(gòu)同時又是更上一層次上升5浪的第5A、加倉買入B、減倉賣出C、不操作D、以上都不對答案：B答案解析：當發(fā)現(xiàn)一個上升5浪結(jié)構(gòu)且處于該5浪結(jié)構(gòu)的第5浪，同時這一5浪結(jié)構(gòu)又是更上一層次上升5浪的第5浪時，市場往往處于極度超買狀態(tài)，隨時可能反轉(zhuǎn)下跌，所以應(yīng)該采取減倉賣出的策略。66.下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是()。A、金融債券的期限以短期較為多見B、公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些C、在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券D、政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等答案解析：債券按發(fā)行主體分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。金融債券的期限以中期較為多見。67.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。68.將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是()。C、交割方式果不同。69.證券的流動性不能通過()方式實現(xiàn)。A、價格圍繞價值波動析者認為，市場價格的變動呈現(xiàn)出一定的趨勢性，無論是上升趨勢、71.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。C、證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所72.證券價格的高低是由該證券所能提供()的高低來決定的。答案解析：證券價格的高低實際上是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率的高低來決定的。預(yù)期報酬率越高，意味著投資者期望從該證券投資中獲得的收益越多，那么該證券的價格相對就會越高；反之，預(yù)期報酬率越低，證券價格也就越低。紅利收入和利息收入只是預(yù)期報酬率的一部分組成，不能全面代表預(yù)期報酬率。溢價收入并不是決定證券價格高低的直接因素。73.下列關(guān)于股票的特征說法正確的是()。A、股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B、股票具有風(fēng)險性，體現(xiàn)在股票在市場的可轉(zhuǎn)讓性C、股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D、股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通。股票具有風(fēng)險性，體現(xiàn)在股票投資收益的不確定性。股票具有流動性，但并非所有股票都具有相同的流動性。股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。74.以下()交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A、連續(xù)交易B、報價驅(qū)動C、定期交易D、指令驅(qū)動答案解析：指令驅(qū)動又稱訂單驅(qū)動市場，證券交易價格由買方訂單和賣方的訂單共同驅(qū)動。75.我國在證券交易所市場上市的債券品種，不包括()。A、公司債B、資產(chǎn)證券化證券C、地方政府債D、國債76.股票票面上標明的金額，是股票的()。A、清算價值B、內(nèi)在價值C、票面價值D、賬面價值答案解析：考查股票票面價值的概念。77.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A、不確定性或高風(fēng)險性B、杠桿性C、聯(lián)動性D、跨期性答案解析：金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)的是杠桿性。杠桿性是指金融衍生工具交易雙方只需對基礎(chǔ)金融工具價格變動的一定比例(通常很小)進行支付，就可以擁有基礎(chǔ)金融工具的全部價值或風(fēng)險，以少量資金就可以進行大額交易，放大了收益和風(fēng)險?？缙谛允侵附灰纂p方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易；聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動；不確定性或高風(fēng)險性是指金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具未來價格的預(yù)測和判斷的準確程度。78.()是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。A、私募證券B、固定收益證券C、特定證券D、國際證券答案解析：私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。國際證券是指在國際證券市場上發(fā)行并流通的證券；特定證券表述不準確；固定收益證券是80.一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不C、債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資險最低。81.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。A、收入憑證B、有價書面憑證答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。認購期權(quán)也被稱為"看漲期權(quán)"。A、發(fā)審委制度行股票和上所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所做承諾提供持續(xù)訓(xùn)C、內(nèi)在價值D、市場價格85.對()而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。答案解析：貨幣基金的基金份額價格固定為1元人民幣，投資者按照格會根據(jù)市場情況波動，不固定為1元。86.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不87.依據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)特征及上市公司的基本財務(wù)數(shù)據(jù)來進行投資分析的流派稱為()。B、定性分析流派C、定量分析流派D、技術(shù)分析流派C、趨勢線的斜率越小，有效性越強D、趨勢線的斜率越大，有效性越強答案解析：趨勢線被觸及的次數(shù)越多，說明該趨勢線得到了更多實際價格走勢的驗證，其有效性越能被得到確認。而趨勢線斜率大小與有效性并無直接關(guān)聯(lián)，且趨勢線被觸及次數(shù)越少，其有效性越難以得到有力確認。89.()認為所有價格中，收盤價最重要，甚至認為只需用收盤價，不用別的價格。B、道氏理論C、切線理論答案解析：道氏理論認為所有價格中，收盤價最重要，甚至認為只需用收盤價，不用別的價格。道氏理論是技術(shù)分析的基礎(chǔ)，它對市場價格波動的研究側(cè)重于長期趨勢，收盤價在道氏理論中具有關(guān)鍵地位，被視為反映市場趨勢的重要依據(jù)。90.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。A、認沽期權(quán)B、修正的美式期權(quán)C、美式期權(quán)D、歐式期權(quán)91.證券持有者面臨實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明證券具有()。C、流動性具有風(fēng)險性，答案選B。92.按照市場功能的不同，資本市場可分為()。A、基金市場和交易市場D、發(fā)行市場和交易市場93.在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式A、集中競價B、連續(xù)競價94.交易者之所以買入(),是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約B、認購期權(quán)答案解析：認購期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)(或合約到期日)按協(xié)定價格(也稱"敲定價格"或"行權(quán)價格")買入一定數(shù)量基礎(chǔ)95.資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照()作出的劃分。96.貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投答案解析：考查貨幣市場基金的期限，一般1年以內(nèi)，包括銀行短期價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為(),并應(yīng)當()進行收益分配。"C、深證A股指數(shù)D、深證500指數(shù)F、深證30099.證券公司()業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交A、修正的美式期權(quán)正的美式期權(quán)也被稱為"百慕大期權(quán)"或"大西洋期權(quán)",可以在期權(quán)到101.狹義的有價證券是指()。C、貨幣證券東帶來的效應(yīng)是()。103.下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是()。A、不動產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等B、一般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券C、收益公司債券的清償順序在股票之后D、可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征答案解析：考查公司債券的相關(guān)知識。收益公司債券清償時債權(quán)排列順序先于股票。104.做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是()。A、協(xié)議交易制度B、競價交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度答案：D答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度。105.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會()。A、繼續(xù)盤整格局B、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動C、不能做出任何判斷D、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢答案：B106.股票價格與市場利率的關(guān)系是()。A、利率與股票價格同方向變動D、隨機變動107.可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟指標被稱為()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術(shù)性指標答案解析：考查先行性指標的含義。108.一般說來，可以根據(jù)下列因素判斷趨勢線的有效性()。A、趨勢線的斜率越大，有效性越強B、趨勢線被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認C、趨勢線被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合A、限倉制度D、集中交易制度110.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是正的美式期權(quán)也被稱為"百慕大期權(quán)"或"大西洋期權(quán)",可以在期權(quán)到111.通貨膨脹之初，股價會(),當通貨膨脹嚴重，物價居高不下時，C、上升上升D、一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變113.金融衍生工具可以按照(),分為獨立衍B、自身交易方式易場所可分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工114.歐洲債券是指借款人()。A、在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際B、在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標明面值的外國債券C、在本國發(fā)行的，以歐元標明面值的外國債券D、在歐洲國家發(fā)行的，以該國貨幣標明面值的外國債券D、頭肩頂和頭肩底D、市場風(fēng)險政策風(fēng)險答案解析：基金投資活動面臨著外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，外部風(fēng)險可劃分為系統(tǒng)性風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險。117.根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與()兩大類。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、封閉式基金開放式基金C、公募基金私募基金D、主動型基金被動型基金答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標準的分類。118.關(guān)于股價的移動規(guī)律，下列論述不正確的是()。A、股價移動的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對比大小和所占優(yōu)勢的大小而行動的B、股價在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動。C、如果一方的優(yōu)勢足夠大，此時的股價將沿著優(yōu)勢一方的方向移動很遠的距離，甚至永遠也不會回來D、原有的平衡被打破后，股價將確立一種行動的趨勢，一般不會改變119.股市中常說的黃金交叉，是指()。A、短期移動平均線向上突破長期移動平均線120.以下()方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩A、自銷D、代銷D、上升趨勢的開始122.證券價格的高低是由該證券所能提供()的高低來決定的。123.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。D、證券包銷象規(guī)定條件的是()。B、商業(yè)銀行A、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而B、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)B、參與性130.基金管理費率通常與基金規(guī)模成(),與風(fēng)險成()。B、正比正比C、正比反比D、反比反比131.按照組織方式，可以將金融市場劃分為()和()。B、貨幣市場資本市場A、投資行為具有隨意性、分散性和短期性策和實施的時滯上比較短。133.政府、金融機構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是()。A、民間借貸B、風(fēng)險投資融資C、債券市場融資D、股票市場融資答案解析：債券市場融資是政府、金融機構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。債券市場是發(fā)行和買賣債券的場所，債券發(fā)行人通過發(fā)行債券向投資者籌集資金，投資者則通過購買債券獲得固定收益或參與債券相關(guān)的投資回報。股票市場融資是通過發(fā)行股票來籌集資金；風(fēng)險投資融資主要是針對具有高成長潛力的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資；民間借貸是個人之間的資金借貸行為，均不符合描述。134.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會()。A、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動B、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢C、不能做出任何判斷D、繼續(xù)盤整格局答案解析：對稱三角形情況出現(xiàn)后，通常表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能是隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動。對稱三角形是一種常見的整理形態(tài)，它預(yù)示著市場在一段時間內(nèi)多空雙方力量相對平衡，在整理之后大概率會延續(xù)之前的趨勢方向。135.證券市場最廣泛的投資者是指()。A、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者B、個人投資者C、基金類投資者D、金融機構(gòu)類投資者答案解析：考查證券市場投資者的分類。136.公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利(),股票價格()。A、一定減少較低B、可能增加較高C、可能增加較低D、一定增加較高答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策與股票投資價值的關(guān)系。137.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨立存在的切線是()。A、速度線B、支撐線C、軌道線D、百分比線百分比線、速度線都有其自身的確定方法，可以相對獨立存在。138.在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是()。A、當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸B、MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用C、MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢139.()是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A、上證綜指B、滬深300指數(shù)C、深證成分指數(shù)D、行業(yè)分類指數(shù)答案：C答案解析：深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。140.債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，按()分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A、付息方式B、債券形態(tài)C、發(fā)行主體D、發(fā)行方式答案解析：考查債券的分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。141.關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是()。A、優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股答案解析：考查發(fā)行和購買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營決策受限；當公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會大大低于普通股。142.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于()的特點。A、不完全競爭型市場B、寡頭競爭型市場C、完全競爭型市場D、完全壟斷型市場143.能夠開發(fā)設(shè)計出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是()。144.交易者之所以買入(),是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約B、認購期權(quán)145.證券市場的基本功能不包括()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術(shù)性指標A、高位價漲量減C、低位價漲量增149.按照組織方式，可以將金融市場劃分為()和()。而來的明提貨單是一種()。的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A、封閉式基金B(yǎng)、債券基金C、開放式基金D、公司型基金156.下列關(guān)于場外市場的定義，說法正確的是()。A、主要為一對一的交易B、以標準化的、私募類型產(chǎn)品為主C、不可以采取電子交易的方式D、柜臺市場與場外市場是不同的市場答案：A為主，場內(nèi)市場和場外市場可以采取電子交易的方式。157.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術(shù)性指標答案解析：考查先行性指標。先行性指標例如利率水平、貨幣供給、消費者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價格、企業(yè)投資規(guī)模等。158.對()而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A、多方占優(yōu)B、空方占優(yōu)C、市場行為涵蓋一切信息D、價格隨機波動B、圓弧頂形態(tài)D、其他各種形態(tài)162.報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的為機構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)A、定位于私募市場D、定位于大眾市場D、基金銷售基金管理164.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認沽期權(quán)答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為"百慕大期權(quán)"或"大西洋期權(quán)",可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。165.王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的()特性。A、參與性B、風(fēng)險性C、永久性D、流動性答案：C答案解析：考查股票永久性的理解，股票是一種無期限的法律憑證，是在公司續(xù)存期間的自有資本，只能轉(zhuǎn)讓而不能要求退股。166.市場利率對股票價格的影響體現(xiàn)在市場利率提高，()。A、公司股息增加，股票價格下降B、公司股息增加，股票價格上升C、公司股息減少，股票價格下降D、公司股息減少，股票價格上升答案解析：考查市場利率對股票價格的影響。167.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是()。A、不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D、我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。168.通貨膨脹之初，股價會(),當通貨膨脹嚴重，物價居高不下時，股價會()。A、上升下降B、下降下降C、上升上升D、下降上升答案：A答案解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。169.將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是()。A、交易工具B、組織方式C、交割方式答案：B答案解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標準，劃分結(jié)果不同。170.下列對證券市場融資描述錯誤的是()。A、證券市場融資是一種直接融資B、投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C、單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D、證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)答案解析：考查證券市場融資活動的特征。證券市場融資是一種強市場性的融資活動。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市C、低位價漲量增D、高位價漲量平173.有價證券本身()。A、沒有價值但有價格B、沒有價格有價值C、沒有使用價值，但是有價值交易的制度是()。A、協(xié)議交易制度B、競價交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度答案：D答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度。175.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下()方面。A、風(fēng)險偏好B、風(fēng)險收益性C、風(fēng)險認知度D、實際風(fēng)險承受能力答案：B答案解析：考查個人投資者風(fēng)險特征。個人投資者的風(fēng)險特征由以下三方面構(gòu)成：風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知度、實際風(fēng)險承受能力。176.根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測()。A、股價向上或向下突破的高度區(qū)間B、股價向上或向下突破的時間區(qū)域C、股價向上或向下突破的方向管人有義務(wù)要求()做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。B、同步性指標C、滯后性指標D、技術(shù)性指標答案解析：考查先行性指標。先行性指標例如利率水平、貨幣供給、D、呈慢牛態(tài)勢182.下列不是債券基本性質(zhì)的為()。B、債券屬于有價證券B、專業(yè)性A、商業(yè)B、隨機變動A、期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或C、空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如多頭)?？疹^期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。B、深圳證券交易所A、證券交易所A、金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既設(shè)是()。A、市場行為涵蓋一切信息C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格194.根據(jù)《中華人民共和國公司法》,上市公司是指其股票在證券交答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。險最低。199.金融衍生工具可以按照(),分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。B、自身交易方式易場所可分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工A、金融機構(gòu)D、周期203.證券價格的高低是由該證券所能提供()的高低來決定的。A、上市公司向原股東配售股票的行為B、上市公司向特定對象募集資金的行為C、上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D、上市公司向特定對象非公開募集股份的行為D、短期債券、中期債券和長期債券答案解析：考查債券的分類。按付息方式，債券可以分為零息債券、207.下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有()。B、乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時批露等問題，被暫C、丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷答案解析：滬深300指數(shù)是由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，不能是創(chuàng)業(yè)板股票，除非該股票上市以來日均A股總市值在全部滬深A(yù)股(非創(chuàng)業(yè)板股票)中排在前30位；C、認購期權(quán)答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。認購期權(quán)也被稱為"看漲期權(quán)"。設(shè)是()。D、市場行為涵蓋一切信息A、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示D、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價時，以即時揭示的答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。修正的美式期權(quán)也被稱為"百慕大期權(quán)"或"大西洋期權(quán)",可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期A、保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。交易保B、股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C、結(jié)算價是指某一合約當日一定時間內(nèi)成交價格按照成交量的加權(quán)D、對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。214.中央銀行采取寬松性貨幣政策，()貨幣供給，促使股價()。A、增加下降B、增加上升C、減少下降D、減少上升答案解析：考查貨幣政策對股價變動的影響。中央銀行采取寬松性貨幣政策，增加貨幣供給，股市資金增加，對股票的需求增加，立即促使股價上升。215.下面對證券公司表述錯誤的是()。A、證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)B、證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C、證券公司本身無法在證券市場進行投資D、證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)答案解析：考查證券公司在證券市場中的作用，證券公司本身也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。216.張某是S公司的財務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。B、S公司的法定代表人王某C、S公司A、客戶一旦下達委托就不得撤銷D、在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交員可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理218.按照市場功能的不同，資本市場可分為()。D、成長期幼稚期成熟期衰退期經(jīng)營決策B、股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)、可行使對222.已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是()。223.證券市場的基本功能不包括()。C、投資投資功能D、資本定價功能224.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有()。A、金融機構(gòu)B、公司企業(yè)C、地方政府D、股份有限公司答案解析：考查債券與股票發(fā)行主體的不同。能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。225.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為()。A、上一交易日最高價的±10%B、上一交易日結(jié)算價格的±10%C、上一交易日最高價的±2%D、上一交易日結(jié)算價格的±2%答案：B226.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券，供其賣出并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于()。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、融資融券業(yè)務(wù)是職能體現(xiàn)了證券交易所對()的管理。A、上市公司包括()。A、上升4浪，調(diào)整2浪B、上升3浪，調(diào)整3浪C、上升5浪，調(diào)整2浪D、上升5浪，調(diào)整3浪232.將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是()。C、交割方式果不同。答案解析：境內(nèi)上市外資股又被稱為"B股"。D、我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證A、中證500股指期貨合約B、滬深300股指期貨合約C、上證50股指期貨合約B、債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間C、各種債券的償還期限都是相同的D、習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分答案解析：考查債券的票面要素中的債券的到期期限。各種債券有不238.首次公開發(fā)行股票的簡稱為()。答案解析：首次公開發(fā)行簡稱的寫法。239.下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說法，正確的是()。A、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換B、一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變C、壓力線只存在于上升行情中D、證券市場里的人分為多頭和空頭兩種240.以下()交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A、定期交易B、連續(xù)交易到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。243.歐洲債券是指借款人()。C、在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際D、在歐洲國家發(fā)行的，以該國貨幣標明面值的外國債券C、修正的美式期權(quán)正的美式期權(quán)也被稱為"百慕大期權(quán)"或"大西洋期權(quán)",可以在期權(quán)到D、短期債券、中期債券和長期債券答案解析：考查債券的分類。按付息方式，債券可以分為零息債券、247.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。A、證券市場是價值直接交換的場所B、證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所249.A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%C、混合型基金對基金類別的分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票證券。251.()是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契而來的到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。254.下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是()。C、大大1.下列關(guān)于有價證券的表述中錯誤的有()。C、有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格2.下列屬于場外交易市場的有()。A、拆借市場B、證券交易所C、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅D、個人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個人所得稅B、折扣利息6.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的()等，按B、出價方式C、價格幅度A、期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買C、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務(wù)D、期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾8.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在()。A、交易對象不同B、交易目的不同C、交易價格的含義不同D、交易方式不同答案解析：考查與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征，除上述幾項外還包括結(jié)算方式不同。9.保薦制度的主要內(nèi)容包括()。A、明確保薦期限B、分清保薦責(zé)任C、建立保保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度D、保薦人全權(quán)負責(zé)E、引進持續(xù)信用監(jiān)管和"冷淡對待"答案解析：保薦制度的主要內(nèi)容。10.下面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，正確的有()。力量C、機構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈11.已上市流通股份包括()。D、其他12.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場稱為()。A、公司股本總額超過4億元，上市公司社會公眾持股比例不足10%,B、上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低C、上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務(wù)會計報告中的重大錯報D、法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露答案解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情形。上市公司連續(xù)20個交B、道氏理論對每日波動無能為力C、道氏理論的不足在于它的可操作性較差D、使用道氏理論對大趨勢進行判斷有較大的作用16.財政政策對股票價格造成影響的途徑包括()。A、中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價下跌B、擴大財政赤字，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展C、調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤和股息D、干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率17.混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為()。A、偏股型基金B(yǎng)、偏債型基金C、股債平衡型基金D、靈活配置型基金答案解析：考查混合型基金的分類。18.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是()。A、零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息B、贈與A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B、履約保證不同答案解析：考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。除上述選項外，還包括交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同、盈虧特點不同。21.應(yīng)用旗形時，下列做法或說法正確的有()。A、旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大B、在旗形的形成過程中，成交量從左向右逐漸減少C、旗形持續(xù)的時間不能太長，時間一長，它的保持原來趨勢的能力將下降D、旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個旗桿22.公開發(fā)行股票的優(yōu)點有()。A、募集資金潛力大B、集中股權(quán)辦大事C、提高企業(yè)商譽D、發(fā)行費用較高E、增強股票流動性答案解析：公開發(fā)行股票的優(yōu)缺點，公開發(fā)行股票有利于股票過于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費用高是其缺點。23.下列()公司可能會被強制退市。A、S公司的年報有誤導(dǎo)性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%D、T公司被法院宣告破產(chǎn)A、平均線MA從下降開始走平，股價從下上穿平均線C、股價跌破平均線MA,并連續(xù)暴跌，遠離平均線D、股價上穿平均線MA,并連續(xù)暴漲，遠離平均線26.根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得27.債券收益的表現(xiàn)形式有()。B、利息收入D、壟斷競爭29.已上市流通股份包括()。D、其他30.公募證券與私募證券的不同之處在于()。C、證券市場融資是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系D、LOF對申購和贖回沒有規(guī)模的上限不一定采用指數(shù)型基金，也可以是主動型基金；ETF采用實物申購、贖回機制，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行；ETF實行一級市場、二級市場并存的交易制度。35.在證券分析中，對()因素的分析被稱為基本面分析。A、宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況B、行業(yè)前景C、政治及其他不可抗力D、公司經(jīng)營狀況答案解析：考查影響股價變動的基本因素。宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營狀況是影響投資者對將來股價預(yù)期，從而影響當前買賣決策并最終導(dǎo)致當前股價變化的最主要原因。36.按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有()。A、向原股東配售股份B、向特定對象公開募集股份C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、非公開發(fā)行股票答案解析：考查上市公司再融資的途徑。按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。37.楔形的使用，正確的是()。A、在形成楔形的過程中，成交量是逐漸減少的B、同旗形和三角形一樣，楔形有保持原有趨勢方向的功能C、楔形偶爾也可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)D、楔形經(jīng)常出現(xiàn)在頂部或底部38.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形志分為()。A、現(xiàn)貨交易B、遠期交易C、期權(quán)交易D、期貨交易答案解析：考查市場交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠期交易及期貨交易。39.非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括()。A、公司控股股東B、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)C、公司的員工D、證券公司40.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列()情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票幅限制。41.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在()。D、交易方式不同外還包括結(jié)算方式不同。42.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準制D、注冊制答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。43.關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有()。A、個人投資者買賣基金份額免征增值稅B、個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅D、個人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個人所得稅答案解析：考查關(guān)于個人投資者及投資基金稅收問題。44.道氏理論認為價格的波動趨勢可以分為()。A、短暫趨勢B、超級趨勢C、次要趨勢D、主要趨勢45.在證券市場中，發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系是()。B、交易市場是發(fā)行市場的前提46.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的B、基金估值B、證券交易所是整個證券市場的核心C、證券交易所本身可以進行證券買賣D、具有一定的滯后性A、綜合反映一定時期內(nèi)某證券市場上股票價格的變動方向和變動程度B、為投資者和分析師研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市C、作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)D、套利功能四個基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能以及盈利功51.關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是()。A、開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B、開放式基金默認采用紅利再投資的分紅方式C、基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D、開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅答案解析：考查關(guān)于開放式基金的利潤分配方式。開放式基金有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式，默認采用現(xiàn)金分紅。開放式基金的收益分配次數(shù)在基金合同和招募說明書中約定。52.政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有()。B、政權(quán)更迭C、財政政策D、國際社會政治、經(jīng)濟的變化答案解析：考查政治因素對股價變化的影響。53.證券發(fā)行人主要包括()。A、政府及其機構(gòu)B、企業(yè)(公司)C、金融機構(gòu)D、個別自然人答案解析：考查證券的發(fā)行人。證券發(fā)行人主要包括政府及其機構(gòu)、56.債券收益的表現(xiàn)形式有()。57.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是()。D、貨幣政策方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類下的一種。60.股票具有以下()特征。A、流動性B、風(fēng)險性C、增值性D、永久性E、參與性61.按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有()。A、發(fā)行規(guī)模限制不同B、價格形成方式不同C、期限不同D、投資者地位不同62.財政政策對股票價格造成影響的途徑包括()。A、中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價下跌B、擴大財政赤字，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展C、調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤和股息D、干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率63.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行(),應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。A、企業(yè)債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、按規(guī)定實行保薦制度的其他證券64.相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下特點()。A、投資資金規(guī)?；疊、投資管理專業(yè)化C、投資結(jié)構(gòu)組合化D、投資行為規(guī)范化答案解析：考查機構(gòu)投資者的特點。65.以下()是證券投資基金的特點。A、集合理財、專業(yè)管理B、組合投資、分散風(fēng)險C、集中管理、保障安全D、利益共享、風(fēng)險共擔答案解析：考查證券投資基金的特點，C.應(yīng)為獨立托管、保障安全。66.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場稱為()。A、場內(nèi)市場B、初級市場C、場外市場D、一級市場67.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當遵循的原則包括()。A、公正性B、合法性C、有效性D、真實性答案解析：開設(shè)證券賬戶應(yīng)當遵循合法性和真實性的原則。68.發(fā)行人銷售證券的方法有()。B、包銷C、承銷D、代銷答案解析：發(fā)行人銷售證券有自銷和承銷，承銷包括包銷和代銷。69.投資者證券賬戶信息包括()。A、投資者姓名或名稱B、投資者有效身份證明文件及號碼C、出生日期D、機構(gòu)類別E、聯(lián)系電話答案解析：投資者證券賬戶信息包括的內(nèi)容。70.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為()。A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具E、嵌入式衍生工具答案解析：金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的相關(guān)分類。嵌入式衍生工具是按照產(chǎn)品形態(tài)對金融工具進行的分類。71.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行(),應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。D、市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為73.按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和B、期限不同A、頭肩形C、喇叭形A、經(jīng)濟運行態(tài)勢良好時，股票價格上升B、經(jīng)濟運行態(tài)勢較差時，股票價格上升C、經(jīng)濟運行態(tài)勢良好時，股票價格下降D、經(jīng)濟運行態(tài)勢較差時，股票價格下降答案解析：考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟因素。79.移動平均線指標的特點包括()。A、具有一定的滯后性B、助漲助跌性C、穩(wěn)定性80.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。A、基金持有人B、基金銷售機構(gòu)C、基金托管人D、基金管理人81.根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征()。A、要求更高的初始凈投資B、其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動C、不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D、在未來某一日期結(jié)算答案解析：根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征：1)其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動；2)不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資；3)在未來某一日期結(jié)算82.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有()。A、證券投資基金。B、在證券交易所掛牌交易的股票。C、在證券交易所掛牌交易的債券。D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證。83.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列()情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票A、一般說來，市場變動不是朝一個方向直來直去，中間肯定要有曲折85.從一般意義上說，下列各項中屬于證券的作用的有()。87.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一88.基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費89.在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有()。B、以統(tǒng)計方法為主要分析手段91.證券交易所的組織形式大致可以分為()。D、合伙制D、私募基金的投資范圍廣93.下列關(guān)于債券的說法正確的有()。A、債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結(jié)算為全價結(jié)算B、應(yīng)計利息為上一付息日(或起息日)至結(jié)算目之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息C、凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格D、債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)94.國家股從資金來源上主要有()。A、財政部門的預(yù)算撥款補助B、現(xiàn)有國企改組股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)C、代表國家投資的政府部門進行的投資D、代表國家投資的投資公司進行的投資答案解析：國家股的資金來源。95.張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括()。A、獲得資產(chǎn)收益B、對財產(chǎn)直接支配C、公司破產(chǎn)優(yōu)先清償D、選擇公司管理者B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%A、一個完整的周期通常由8個子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個周期的最高點99.證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗疲?)委A、高于漲幅限制價格C、低于漲幅限制價格D、低于跌幅限制價格D、機構(gòu)優(yōu)先答案解析：集合競價下的交易應(yīng)當遵循價格優(yōu)先，同等價格，時間優(yōu)先的順序。101.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有()。A、籌集資金數(shù)額B、債券變現(xiàn)能力C、市場利率的變化D、資金使用方向102.在使用道氏理論時，下述做法或說法正確的有()。A、使用道氏理論對大趨勢進行判斷有較大的作用B、道氏理論的不足在于它的可操作性較差C、道氏理論對每日波動無能為力D、道氏理論對次要趨勢的判斷也作用不大103.關(guān)于軌道的形成和使用，下列論述正確的有()。A、軌道由趨勢線及其平行線組成B、軌道由支撐線和壓力線組成C、軌道線和趨勢線是相互合作的一對，互相平行，分別承擔支撐和壓力的作用D、軌道的作用是限制股價的變動范圍，讓它不能變得太離譜104.二級市場的重要功能有()。C、為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性C、外匯機構(gòu)與外匯機構(gòu)柜臺衍生工具市場D、銀行間與銀行柜臺衍生工具市場A、平均線MA從下降開始走平，股價從下上穿平均線C、股價跌破平均線MA,并連續(xù)暴跌，遠離平均線D、股價上穿平均線MA,并連續(xù)暴漲，遠離平均線A、發(fā)行市場C、基金市場A、當日最高價等于當日開盤價同時低于昨日收盤價B、當日開盤價高于當日收盤價同時高于昨日收盤價C、其他收入D、公允價值變動收益份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行；證券投資基金、證券公司等金融機構(gòu)；公司董事、員工等。114.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券監(jiān)管業(yè)務(wù)答案解析：本題考查證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)。115.下列屬于經(jīng)濟指標中的滯后性指標的包括()。A、失業(yè)率B、庫存量C、銀行未收回貸款規(guī)模D、消費者預(yù)期答案解析：考查滯后性指標的其體內(nèi)容。116.私募證券的特點有()。D、定向發(fā)行D、降低市場經(jīng)營成本答案解析：股票退市制度的意義。120.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準制D、注冊制答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。121.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請退市。A、上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B、上市公司被其他公司實施控股合并C、上市公司股東大會決議公司解散D、其他收購人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件答案解析：上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。122.2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括()。A、國內(nèi)生產(chǎn)總值123.基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的A、審計費127.二級市場的重要功能有()。值超過該證券的10%C、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定D、基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的140%過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的數(shù)量；一只基金持有其他基金(不含貨幣市場基金),其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%,但基金中基金除外；基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的20%,或者投資于其他基金中基金。C、應(yīng)計利息為上一付息日(或起息日)至結(jié)算目之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息130.具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢方向相反的整理形態(tài)有()。B、喇叭形134.從一般意義上說，下列各項中屬于證券的作用的有()。式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括()。C、賬面價值的變化B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出