汽修廠合同簽訂前合規(guī)性審查制度

一、總則1.目的為加強(qiáng)汽修廠合同管理，規(guī)范合同簽訂流程，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同的合法性、合規(guī)性和有效性，結(jié)合汽修廠實(shí)際情況，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于汽修廠全體員工在對(duì)外簽訂各類合同（包括但不限于維修服務(wù)合同、采購合同、租賃合同等）前的合規(guī)性審查活動(dòng)。3.基本原則-合法性原則：合同的簽訂必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。-真實(shí)性原則：合同所涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容和相關(guān)信息必須真實(shí)可靠。-審慎性原則：對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保合同權(quán)利義務(wù)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控。-效益性原則：合同的簽訂應(yīng)有利于提高汽修廠的運(yùn)營效益，保障汽修廠的合法權(quán)益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.合同承辦部門-職責(zé)：負(fù)責(zé)合同的起草、發(fā)起和初步審核工作。具體包括對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營范圍、履約能力等進(jìn)行調(diào)查了解；根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，確保合同條款符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況；對(duì)合同涉及的技術(shù)、質(zhì)量、價(jià)格等條款進(jìn)行審查，并對(duì)合同的可行性和效益性負(fù)責(zé)。-要求：合同承辦人應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律法規(guī)，具備一定的合同起草和審核能力。在起草合同前，應(yīng)充分與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。2.法務(wù)部門（如有）或法律顧問-職責(zé)：對(duì)合同進(jìn)行全面的法律審查，包括合同主體的合法性、合同條款的合法性和有效性、合同的風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。提供專業(yè)的法律意見和建議，協(xié)助合同承辦部門修改完善合同文本，避免法律漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。-要求：法務(wù)人員或法律顧問應(yīng)具備專業(yè)的法律知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉汽修行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)。及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行審查，確保審查意見的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.財(cái)務(wù)部門-職責(zé)：對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、稅務(wù)處理等內(nèi)容。評(píng)估合同對(duì)汽修廠財(cái)務(wù)狀況的影響，確保合同的財(cái)務(wù)安排合理、合規(guī)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。-要求：財(cái)務(wù)人員應(yīng)熟悉財(cái)務(wù)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理流程，能夠準(zhǔn)確判斷合同財(cái)務(wù)條款的合理性和可行性。與合同承辦部門保持密切溝通，提供專業(yè)的財(cái)務(wù)意見。4.行政主管部門-職責(zé)：負(fù)責(zé)合同審查流程的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。對(duì)合同的格式、編號(hào)、審批手續(xù)等進(jìn)行規(guī)范性審查，確保合同審查工作的順利進(jìn)行。同時(shí)，將合同審查過程中的相關(guān)意見和建議反饋給合同承辦部門，并跟蹤合同修改情況。-要求：行政主管人員應(yīng)具備良好的組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力，熟悉合同管理流程。嚴(yán)格按照制度要求對(duì)合同審查流程進(jìn)行監(jiān)督，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。5.管理層-職責(zé)：對(duì)重大合同進(jìn)行最終決策。綜合考慮合同的合法性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)效益和風(fēng)險(xiǎn)等因素，決定是否批準(zhǔn)簽訂合同。對(duì)合同審查過程中的重大問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和決策。-要求：管理層應(yīng)具備宏觀決策能力和風(fēng)險(xiǎn)把控能力，從汽修廠整體發(fā)展戰(zhàn)略的角度審視合同的簽訂。三、管理流程1.合同起草-合同承辦部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，確定合同相對(duì)方，并對(duì)其進(jìn)行初步調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于主體資格、經(jīng)營范圍、信用狀況、履約能力等方面。-合同承辦人根據(jù)調(diào)查情況和業(yè)務(wù)要求，起草合同文本。合同文本應(yīng)包括雙方當(dāng)事人信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭議解決方式等基本條款。合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言和格式，確保條款清晰、準(zhǔn)確、完整。-合同承辦部門內(nèi)部對(duì)起草的合同文本進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)、是否有利于保障汽修廠的利益等方面。審核通過后，將合同文本提交行政主管部門。2.行政初審-行政主管部門收到合同承辦部門提交的合同文本后，對(duì)合同的格式、編號(hào)、審批手續(xù)等進(jìn)行規(guī)范性審查。檢查合同文本是否符合汽修廠的合同管理規(guī)范要求，是否有相關(guān)負(fù)責(zé)人的簽字或蓋章。-行政主管部門將合同文本分發(fā)給法務(wù)部門（如有）或法律顧問、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行專業(yè)審查，并明確各部門的審查期限。3.專業(yè)審查-法務(wù)審查：法務(wù)部門（如有）或法律顧問對(duì)合同進(jìn)行全面的法律審查。審查內(nèi)容包括合同主體的合法性、合同條款的合法性和有效性、合同的風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。對(duì)存在法律問題或風(fēng)險(xiǎn)的條款提出修改意見和建議，并形成書面的法律審查意見。-財(cái)務(wù)審查：財(cái)務(wù)部門對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查。重點(diǎn)審查付款方式、結(jié)算周期、稅務(wù)處理等內(nèi)容，評(píng)估合同對(duì)汽修廠財(cái)務(wù)狀況的影響。對(duì)不合理的財(cái)務(wù)條款提出修改建議，并形成書面的財(cái)務(wù)審查意見。4.綜合審查與反饋-行政主管部門收集法務(wù)部門（如有）或法律顧問、財(cái)務(wù)部門的審查意見后，進(jìn)行綜合整理。將各部門的審查意見反饋給合同承辦部門，要求其根據(jù)審查意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。-合同承辦部門根據(jù)反饋意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改后，再次提交行政主管部門。行政主管部門組織相關(guān)部門對(duì)修改后的合同文本進(jìn)行復(fù)核，確保問題得到妥善解決。5.管理層審批-經(jīng)復(fù)核后的合同文本，如涉及重大合同（根據(jù)汽修廠實(shí)際情況確定重大合同的標(biāo)準(zhǔn)），需提交管理層進(jìn)行最終審批。管理層根據(jù)合同的整體情況，包括合法性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)效益和風(fēng)險(xiǎn)等因素，決定是否批準(zhǔn)簽訂合同。-對(duì)于一般性合同，經(jīng)相關(guān)部門審查通過且行政主管部門審核無誤后，可由合同承辦部門按照規(guī)定的授權(quán)權(quán)限進(jìn)行簽訂。6.合同簽訂與存檔-合同經(jīng)審批通過后，由合同承辦部門按照約定與合同相對(duì)方簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用符合法律規(guī)定的方式，確保合同的有效性。-合同簽訂后，合同承辦部門將合同原件及相關(guān)審查資料一并提交行政主管部門存檔。行政主管部門按照檔案管理規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行分類、編號(hào)、歸檔，以便日后查閱和管理。四、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-員工有權(quán)了解合同審查的流程和要求，在合同起草和審核過程中，可向相關(guān)部門咨詢法律、財(cái)務(wù)等方面的問題。-對(duì)于不合理的審查意見，員工有權(quán)提出異議，并要求相關(guān)部門進(jìn)行解釋和說明。-員工在遵守本制度的前提下，有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況，提出優(yōu)化合同審查流程和制度的建議。2.員工義務(wù)-員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，按照合同審查流程開展工作。積極配合相關(guān)部門的審查工作，及時(shí)提供所需的資料和信息。-合同承辦人應(yīng)確保合同起草的質(zhì)量，如實(shí)反映業(yè)務(wù)情況，不得隱瞞重要信息或提供虛假資料。在合同審查過程中，根據(jù)審查意見及時(shí)修改完善合同文本。-員工對(duì)在合同審查過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給無關(guān)人員。3.汽修廠權(quán)利-汽修廠有權(quán)對(duì)合同簽訂前的合規(guī)性進(jìn)行全面審查，確保合同符合汽修廠的利益和發(fā)展戰(zhàn)略。-對(duì)于不符合法律法規(guī)或汽修廠利益的合同條款，汽修廠有權(quán)要求合同相對(duì)方進(jìn)行修改或調(diào)整。-汽修廠有權(quán)對(duì)違反本制度的員工進(jìn)行相應(yīng)的處罰。4.汽修廠義務(wù)-汽修廠應(yīng)為員工提供必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助員工提高合同起草和審核的能力。-汽修廠應(yīng)及時(shí)處理員工在合同審查過程中提出的問題和建議，不斷完善合同審查制度和流程。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)合同審查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期檢查合同審查流程的執(zhí)行情況、各部門審查意見的落實(shí)情況等。-內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)合同審查工作進(jìn)行審計(jì)，審查合同審查制度的遵循情況、合同風(fēng)險(xiǎn)防范情況等。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制-對(duì)于在合同審查工作中表現(xiàn)突出的員工，如提出創(chuàng)新性的審查意見或建議，有效防范了重大法律風(fēng)險(xiǎn)或?yàn)槠迯S節(jié)約了成本，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式包括但不限于獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會(huì)等。-對(duì)積極參與合同審查制度完善工作，提出合理化建議并被采納的員工，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。3.懲罰機(jī)制-對(duì)于違反本制度規(guī)定，未按照合同審查流程進(jìn)行操作的員工，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款等處罰。-因員工故意或重大過失導(dǎo)致合同存在法律風(fēng)險(xiǎn)或給汽修廠造成損失的，除承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任外，還將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、附則1.制度解釋本制度由行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。在制度執(zhí)行過程中，如遇有未盡事宜或需要對(duì)制度進(jìn)行調(diào)整的，由行政主管部門提出修訂意見，報(bào)管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。2.制度生