基金管理公司管理辦法總則目的與依據(jù)為了加強(qiáng)對(duì)基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的基金管理公司。基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理?；鸸芾砉镜脑O(shè)立設(shè)立條件設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；2.有符合《證券投資基金法》《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；3.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；4.有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；5.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；6.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。股東資格基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“出資比例”）最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；2.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；3.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；4.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；5.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；6.沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；7.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；8.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。設(shè)立程序申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：1.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)；2.采取專(zhuān)家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；3.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。基金管理公司的變更與終止變更事項(xiàng)基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：1.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例；2.變更名稱(chēng)、住所；3.修改章程；4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。變更程序基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出決定。終止情形基金管理公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止：1.因解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算；2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。終止程序基金管理公司終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定成立清算組進(jìn)行清算。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。清算組在清算期間負(fù)責(zé)清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款；清理債權(quán)、債務(wù)；處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；代表公司參與民事訴訟活動(dòng)?；鸸芾砉镜闹卫砼c內(nèi)部控制治理結(jié)構(gòu)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保公司獨(dú)立運(yùn)作。股東會(huì)是基金管理公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照《公司法》和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。董事會(huì)是基金管理公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立執(zhí)行委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。監(jiān)事會(huì)是基金管理公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制和董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。內(nèi)部控制基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部稽核監(jiān)控制度，定期對(duì)公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題。合規(guī)管理基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)配備足夠的合規(guī)管理人員，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)督?；鸸芾砉镜暮弦?guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性、客觀性、公正性、專(zhuān)業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則?；鸸芾砉镜臉I(yè)務(wù)規(guī)范基金募集與銷(xiāo)售基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，辦理基金的募集、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)制定基金銷(xiāo)售適用性管理制度，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，向基金投資人銷(xiāo)售合適的基金產(chǎn)品。基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的管理，建立健全基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)價(jià)和監(jiān)督制度。基金投資運(yùn)作基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全投資決策制度，明確投資決策的程序和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性和合理性?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有效防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹦畔⑴痘鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基金信息?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、程序和方式，確保信息披露的合規(guī)性和及時(shí)性?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息披露的管理，對(duì)信息披露的內(nèi)容進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列方式對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督檢查：1.非現(xiàn)場(chǎng)檢查，即通過(guò)審閱基金管理公司報(bào)送的材料、報(bào)告等方式，對(duì)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行分析和評(píng)估；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查，即對(duì)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行實(shí)地檢查；3.要求基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送有關(guān)材料；4.對(duì)基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話；5.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式。自律管理基金管理公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，接受協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。處罰措施基金管理公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改