ICS25.040.01

CCSN10

DB61

陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB61/T1877—2024

特種設(shè)備隱患排查治理體系指南

GuidelinesofHiddenRisksInvestigationandTreatmentSystemsforSpecial

Equipment

2024-09-24發(fā)布2024-10-24實(shí)施

陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB61/T1877—2024

目??次

前?言...............................................................................................................................................................III

引?言.................................................................................................................................................................IV

1范圍.................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.............................................................................................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義.....................................................................................................................................................1

4組織環(huán)境.........................................................................................................................................................2

4.1使用單位及其所處的環(huán)境.....................................................................................................................2

4.2員工及其他相關(guān)方的需求和期望.........................................................................................................2

4.3隱患排查治理體系的范圍.....................................................................................................................3

4.4隱患排查治理體系.................................................................................................................................3

5領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與.....................................................................................................................................3

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾.....................................................................................................................................3

5.2崗位、職責(zé)和權(quán)限.................................................................................................................................4

5.3全員參與和協(xié)商.....................................................................................................................................5

6策劃.................................................................................................................................................................5

6.1目標(biāo)、指標(biāo).............................................................................................................................................5

6.2隱患排查治理制度.................................................................................................................................5

7支持.................................................................................................................................................................6

7.1能力.........................................................................................................................................................6

7.2意識(shí).........................................................................................................................................................6

7.3溝通.........................................................................................................................................................6

7.4文件化信息.............................................................................................................................................6

8運(yùn)行.................................................................................................................................................................7

8.1工作準(zhǔn)備.................................................................................................................................................7

8.2隱患排查.................................................................................................................................................7

8.3隱患分級(jí)...............................................................................................................................................10

8.4隱患治理...............................................................................................................................................11

8.5隱患舉報(bào)...............................................................................................................................................13

8.6隱患信息...............................................................................................................................................13

9績(jī)效評(píng)價(jià).......................................................................................................................................................13

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)...................................................................................................................13

9.2內(nèi)部檢查...............................................................................................................................................13

9.3評(píng)審.......................................................................................................................................................14

10改進(jìn)與更新.................................................................................................................................................14

10.1改進(jìn).....................................................................................................................................................14

10.2更新.....................................................................................................................................................14

I

DB61/T1877—2024

附錄A（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理記錄格式.................................................................................15

A.1特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目清單...............................................................................................................15

A.2特種設(shè)備隱患排查記錄表...................................................................................................................16

A.3特種設(shè)備隱患等級(jí)認(rèn)定記錄表...........................................................................................................17

A.4特種設(shè)備隱患治理通知單...................................................................................................................18

A.5特種設(shè)備隱患治理記錄表...................................................................................................................19

A.6特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)賬...............................................................................................................20

A.7特種設(shè)備管理類(lèi)隱患排查治理清單..................................................................................................21

A.8特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查治理清單..................................................................................................22

A.9特種設(shè)備重大隱患整改臺(tái)帳...............................................................................................................23

附錄B（資料性）特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目指南.........................................................................................24

B.1特種設(shè)備管理類(lèi)隱患排查項(xiàng)目...........................................................................................................24

B.2特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查項(xiàng)目...........................................................................................................26

附錄C（資料性）常見(jiàn)特種設(shè)備較大隱患目錄及其分類(lèi).........................................................................28

參考文獻(xiàn).............................................................................................................................................................29

II

DB61/T1877—2024

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。

本文件由陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局特種設(shè)備安全監(jiān)察局提出并歸口。

本文件主要起草單位：西安市質(zhì)量安全管理服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)、陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局特種設(shè)備安全監(jiān)

察局、西安特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)院、長(zhǎng)安大學(xué)、陜西省特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)研究院、陜西和興特種設(shè)備安全

監(jiān)測(cè)服務(wù)中心、陜西國(guó)測(cè)質(zhì)量安全監(jiān)測(cè)服務(wù)中心。

本文件主要起草人：李紅昌、慕生勇、張建龍、張春國(guó)、耿強(qiáng)、雷兵、荊強(qiáng)征、胡衛(wèi)軍、申娜、鄭

新生、董淵哲、龔楠、李翔、張剛亮、邊昭福、史信峰、楊海斌、張金陽(yáng)、李付社、李濤、張紅麗、孫

浩、高杰。

本文件由陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局特種設(shè)備安全監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。

本文件為首次發(fā)布。

聯(lián)系信息如下：

單位：西安市質(zhì)量安全管理服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)

電話：029—89571355

地址：西安市蓮湖區(qū)自強(qiáng)西路237號(hào)

郵編：710014

III

DB61/T1877—2024

引??言

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制主要以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控為基礎(chǔ)，以隱患排查和

治理為手段，是一種先進(jìn)、科學(xué)的管理模式。通過(guò)規(guī)范危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控以

及隱患排查、隱患分級(jí)、隱患治理，實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防“關(guān)口前移”。

本文件依據(jù)特種設(shè)備安全相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，充分考慮國(guó)家關(guān)于安

全生產(chǎn)事故隱患排查治理的相關(guān)規(guī)定，融合職業(yè)健康安全管理體系、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，

結(jié)合陜西省特種設(shè)備使用現(xiàn)狀編制而成。

本文件用于規(guī)范和指導(dǎo)陜西省內(nèi)特種設(shè)備使用單位開(kāi)展隱患排查治理工作，可指導(dǎo)其規(guī)范、全面排

查出特種設(shè)備使用過(guò)程的全部隱患，并對(duì)隱患進(jìn)行分級(jí)，采取相應(yīng)的隱患治理措施，最大限度地降低特

種設(shè)備事故發(fā)生的可能性。

本文件對(duì)特種設(shè)備使用單位開(kāi)展特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)提出了建議。通過(guò)特種設(shè)備隱患排

查治理體系的建設(shè)和實(shí)施，旨在指導(dǎo)特種設(shè)備使用單位隱患自查自治，履行安全主體責(zé)任。

本文件采用PDCA循環(huán)以及基于風(fēng)險(xiǎn)思維對(duì)特種設(shè)備隱患排查治理各過(guò)程和整個(gè)體系的建設(shè)及

工作進(jìn)行管理。本文件第4章至第10章是構(gòu)成PDCA循環(huán)的控制要素?；陲L(fēng)險(xiǎn)的思維是特種設(shè)

備隱患排查治理體系有效性的基礎(chǔ)，在隱患排查、定級(jí)、治理過(guò)程中充分識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)并采取有效措施，

是隱患排查和治理的關(guān)鍵。

IV

DB61/T1877—2024

特種設(shè)備隱患排查治理體系指南

1范圍

本文件規(guī)定了特種設(shè)備隱患排查、隱患分級(jí)、隱患治理的工作程序和內(nèi)容。

本文件適用于特種設(shè)備使用單位（含移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝單位）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)使用單位）進(jìn)行

特種設(shè)備隱患排查治理體系建立、實(shí)施和改進(jìn)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T45001—2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

GB/T34346—2017基于風(fēng)險(xiǎn)的油氣管道安全隱患分級(jí)導(dǎo)則

TSG03特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則

TSG07特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則

TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則

TSG11鍋爐安全技術(shù)規(guī)程

TSG21固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程

TSG23氣瓶安全技術(shù)規(guī)程

TSG24氧艙安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程

TSG51起重機(jī)械安全技術(shù)規(guī)程

TSG71大型游樂(lè)設(shè)施安全技術(shù)規(guī)程

TSG81場(chǎng)（廠）內(nèi)專(zhuān)用機(jī)動(dòng)車(chē)輛安全技術(shù)規(guī)程

TSG91鍋爐節(jié)能環(huán)保技術(shù)規(guī)程

TSGD0001壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程——工業(yè)管道

TSGD7003壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則——長(zhǎng)輸管道

TSGD7004壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則——公用管道

TSGD7005壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則——工業(yè)管道

TSGR0005移動(dòng)式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程

TSGT5002電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則

TSGT7001電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則

DB61/T1537—2022特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指南

3術(shù)語(yǔ)和定義

1

DB61/T1877—2024

GB/T19000—2016、GB/T23694—2013、GB/T45001—2020、DB61/T1537—2022、TSG08以及

《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第74號(hào)）界定

的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

隱患hiddenrisks

違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的規(guī)定，或者因其他

因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為

和管理上的缺陷。

3.2

隱患分級(jí)hierarchyofhiddenrisks

根據(jù)隱患的嚴(yán)重程度確定的隱患級(jí)別。

3.3

隱患排查indentificationofhiddenrisks

采取一定的方式和方法，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，發(fā)現(xiàn)隱患的行為。

3.4

隱患治理eliminationofhiddenrisks

消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。

3.5

隱患信息informationofhiddenrisks

對(duì)隱患的描述和說(shuō)明，包括隱患名稱(chēng)、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、

治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等。

4組織環(huán)境

4.1使用單位及其所處的環(huán)境

使用單位宜確定特種設(shè)備隱患排查治理體系預(yù)期結(jié)果的外部和內(nèi)部因素：

a)外部因素包括但不限于：

1)國(guó)家、省市關(guān)于特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其變化；

2)特種設(shè)備的新技術(shù)及其對(duì)特種設(shè)備安全的影響；

3)相關(guān)人員的觀念和知識(shí)及其變化。

b)內(nèi)部因素包括但不限于：

1)治理、組織結(jié)構(gòu)、崗位職責(zé)；

2)安全方針、目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策略；

3)特種設(shè)備相關(guān)的信息系統(tǒng)、信息流及決策過(guò)程；

4)特種設(shè)備及其變化；

5)工作人員的觀念和知識(shí)及其變化。

4.2員工及其他相關(guān)方的需求和期望

2

DB61/T1877—2024

使用單位宜考慮的因素包括但不限于：

a)與特種設(shè)備有關(guān)的相關(guān)方：

1)各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)；

2)特種設(shè)備相關(guān)人員（如所有者、使用者、公眾、參觀者）；

3)特種設(shè)備相關(guān)單位（如特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、檢修、檢驗(yàn)、檢測(cè)單位）。

b)內(nèi)部員工及其他相關(guān)方安全方面的需求和期望；

c)法律法規(guī)要求及其他要求。

4.3隱患排查治理體系的范圍

4.3.1使用單位確定隱患排查治理體系范圍時(shí)：

a)考慮4.1所提及的內(nèi)、外部因素；

b)考慮4.2所提及的要求；

c)考慮所實(shí)施的與特種設(shè)備使用相關(guān)的活動(dòng)。

4.3.2隱患排查治理體系范圍確定后，使用單位控制下的或在其影響范圍內(nèi)的可能影響特種設(shè)備安全

績(jī)效的活動(dòng)、過(guò)程應(yīng)納入特種設(shè)備隱患排查治理體系。

4.3.3使用單位宜保持特種設(shè)備隱患排查治理體系范圍的文件化信息，并可獲取。

4.4隱患排查治理體系

4.4.1使用單位宜建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備隱患排查治理體系，包括所需的過(guò)程及其相

互作用，以滿足：

a)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的特種設(shè)備隱患排查治理組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障特種設(shè)備隱患排查治

理體系全過(guò)程有效運(yùn)行的管理制度；

b)全員參與特種設(shè)備隱患排查、分級(jí)、治理；

c)確定隱患治理的責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人；

d)組織、實(shí)施隱患治理；

e)隱患排查治理措施持續(xù)有效。

4.4.2隱患排查治理體系宜在使用單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基

礎(chǔ)上建立，健全完善特種設(shè)備隱患自查、自改、自治管理機(jī)制。

4.4.3使用單位宜借鑒本行業(yè)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，建立符合本單位實(shí)際的隱患排查治理體系。

4.4.4使用單位宜建立隱患排查治理體系文件并實(shí)施。

5領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.1.1使用單位主要負(fù)責(zé)人是特種設(shè)備隱患排查治理第一責(zé)任人。

5.1.2主要負(fù)責(zé)人為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)特種設(shè)備隱患排查治理體系提供必要的資源。宜包括人

力資源和專(zhuān)業(yè)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財(cái)力資源等。

5.1.3使用單位宜任命安全管理負(fù)責(zé)人，并明確職責(zé)和權(quán)限：

a)按照要求建立、實(shí)施和保持隱患排查治理體系；

b)報(bào)告隱患排查治理體系運(yùn)行情況，并提出改進(jìn)建議。

5.1.4依據(jù)《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，任命特種設(shè)備安全總

監(jiān)和安全員。

3

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5.2崗位、職責(zé)和權(quán)限

5.2.1使用單位應(yīng)明確隱患排查治理組織機(jī)構(gòu)及成員職責(zé)與目標(biāo)，分部門(mén)、分崗位、分工種開(kāi)展隱患

排查治理：

a)TSG08明確要求設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的，由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)隱患排查治理

職責(zé)；

b)TSG08未明確要求設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)隱患排查治理工作。

5.2.2使用單位宜建立隱患排查治理體系崗位責(zé)任制度：

a)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：

1)對(duì)本單位所使用的特種設(shè)備使用安全負(fù)總責(zé)；

2)確保建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備隱患排查治理體系；

3)確保全員參與特種設(shè)備隱患排查治理，并履行其職責(zé)；

4)確保隱患排查治理體系建設(shè)相關(guān)資源的投入，建立考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，定期對(duì)體系建設(shè)情況進(jìn)

行督導(dǎo)和考核；

5)督促落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練；

6)及時(shí)、如實(shí)報(bào)告事故，組織事故搶救。

b)安全管理負(fù)責(zé)人包括但不限于：

1)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)本單位特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)；

2)組織制定特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)工作方案和有關(guān)文件；

3)組織制定特種設(shè)備安全管理制度與崗位責(zé)任制度，落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、管理人員；

4)組織制定隱患排查計(jì)劃，組織或督促各級(jí)人員按計(jì)劃開(kāi)展隱患排查治理，監(jiān)督、檢查隱患

治理和措施落實(shí)情況；

5)組織制定特種設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；

6)按照特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案，組織特種設(shè)備事故救援；

7)定期對(duì)隱患排查治理體系工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查。

c)安全管理員職責(zé)包括但不限于：

1)貫徹執(zhí)行特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)工作方案和有關(guān)實(shí)施文件；

2)實(shí)施特種設(shè)備隱患排查、隱患治理和措施落實(shí)；

3)組織開(kāi)展特種設(shè)備隱患排查治理體系安全教育培訓(xùn)并考核，將考核結(jié)果記錄在案；

4)制定特種設(shè)備應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案并實(shí)施演練；

5)按照規(guī)定報(bào)告特種設(shè)備事故，協(xié)助進(jìn)行事故調(diào)查和善后處理；

6)發(fā)現(xiàn)特種設(shè)備隱患，立即進(jìn)行處理，情況緊急時(shí)，應(yīng)決定停止使用特種設(shè)備，并且報(bào)告本

單位有關(guān)負(fù)責(zé)人；

7)對(duì)作業(yè)人員作業(yè)情況進(jìn)行檢查，及時(shí)糾正和制止違章行為。

d)作業(yè)人員職責(zé)包括但不限于：

1)全程參與特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)；

2)掌握本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及隱患；

3)按照隱患排查計(jì)劃開(kāi)展特種設(shè)備隱患排查工作；

4)嚴(yán)格執(zhí)行特種設(shè)備有關(guān)安全管理制度并且按照操作規(guī)程進(jìn)行操作；

5)按照規(guī)定填寫(xiě)隱患排查治理相關(guān)記錄；

6)參加特種設(shè)備隱患排查治理體系安全教育和技術(shù)培訓(xùn)；

7)進(jìn)行日常維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況及時(shí)處理并且記錄；

4

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8)在操作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)隱患或者其他不安全因素，立即采取緊急措施，并且按照規(guī)定的程序，

及時(shí)向單位特種設(shè)備安全管理人員和單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告；

9)參加現(xiàn)場(chǎng)處置及專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急演練，掌握相應(yīng)的基本救援技能，參加特種設(shè)備事故救援。

e)特種設(shè)備安全總監(jiān)和安全員的職責(zé)按照《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)

定》執(zhí)行。

5.2.3使用單位宜對(duì)單位內(nèi)各層級(jí)在特種設(shè)備隱患排查治理工作中的職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成

文件，并按照7.3的要求予以溝通。

5.3全員參與和協(xié)商

5.3.1全員參與隱患排查治理工作，使隱患排查治理貫穿于特種設(shè)備使用全過(guò)程。

5.3.2使用單位宜建立、實(shí)施并保持參與和協(xié)商程序，用于：

a)特種設(shè)備管理人員及作業(yè)人員參與隱患排查、分級(jí)和治理，參與隱患排查治理體系的目標(biāo)制定

和評(píng)審，對(duì)隱患排查治理體系的各項(xiàng)工作提出建議；

b)與特種設(shè)備相關(guān)單位對(duì)隱患排查治理體系的內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，使相關(guān)單位符合隱患排查治理體系

的要求。

6策劃

6.1目標(biāo)、指標(biāo)

6.1.1根據(jù)本單位的規(guī)模、安全生產(chǎn)狀況、特種設(shè)備類(lèi)別和數(shù)量以及使用單位的內(nèi)外部環(huán)境來(lái)制定建

立、實(shí)施和保持特種設(shè)備隱患排查治理體系的目標(biāo)，并形成文件。

6.1.2根據(jù)單位內(nèi)部的各管理層級(jí)及職能，確定相應(yīng)的工作指標(biāo)。

6.1.3目標(biāo)和指標(biāo)宜包括對(duì)隱患治理、預(yù)防事故、改進(jìn)和遵守相關(guān)法律法規(guī)要求及其他要求的承諾，

滿足特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。

6.2隱患排查治理制度

6.2.1根據(jù)本單位實(shí)際，識(shí)別并建立隱患排查治理制度。隱患排查治理制度包括但不限于：

a)組織機(jī)構(gòu)及人員崗位職責(zé)（見(jiàn)5.2）；

b)隱患排查治理體系實(shí)施方案；

c)隱患排查治理工作程序及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

d)教育培訓(xùn)制度；

e)獎(jiǎng)懲管理制度；

f)重大隱患報(bào)告制度；

g)資金使用制度。

6.2.2使用單位宜制定隱患排查治理實(shí)施方案，并在方案中明確工作分工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工

作任務(wù)、工作計(jì)劃等。

6.2.3使用單位宜建立特種設(shè)備隱患排查治理工作程序，編制隱患排查治理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，確定隱患排

查依據(jù)、隱患分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及隱患治理要求。

6.2.4使用單位宜識(shí)別內(nèi)部各級(jí)人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求，結(jié)合隱患治理的結(jié)果進(jìn)行隱患排查

治理的培訓(xùn)，包括：

a)制定教育培訓(xùn)計(jì)劃（明確學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核方式、獎(jiǎng)懲等）并納入單位年度安

全培訓(xùn)計(jì)劃；培訓(xùn)宜全員參與，分層次、分階段實(shí)施。

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b)培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：

1)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；

2)崗位隱患排查治理職責(zé)；

3)崗位所涉及的隱患；

4)隱患排查治理方法；

5)隱患排查治理措施；

6)單位隱患治理結(jié)果；

7)其他隱患信息。

c)教育培訓(xùn)結(jié)束進(jìn)行考核，考核結(jié)果納入教育培訓(xùn)檔案。

6.2.5使用單位宜編制特種設(shè)備隱患排查、隱患分級(jí)和隱患治理等有關(guān)記錄文件。相關(guān)格式要求見(jiàn)附

錄A。

7支持

7.1能力

從事隱患排查治理工作的人員宜具備相應(yīng)的能力。該能力依據(jù)適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷來(lái)確定。使

用單位宜保存相關(guān)的記錄。

7.2意識(shí)

使用單位宜建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于提高員工下列意識(shí)：

a)建立和實(shí)施隱患排查治理體系的重要性；

b)實(shí)際的或潛在的隱患，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的降低；

c)在實(shí)現(xiàn)隱患排查治理體系要求方面的作用與職責(zé)；

d)偏離隱患排查治理體系要求將造成的潛在后果。

7.3溝通

使用單位宜建立、實(shí)施和保持溝通程序，用于：

a)與特種設(shè)備相關(guān)單位和上級(jí)部門(mén)的溝通；

b)使用單位內(nèi)特種設(shè)備管理不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通；

c)與進(jìn)入特種設(shè)備作業(yè)場(chǎng)所的相關(guān)單位和其他訪問(wèn)者進(jìn)行溝通；

d)對(duì)公共場(chǎng)所受特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)影響的相關(guān)人員進(jìn)行告知和警示，保證相關(guān)人員充分了解特種設(shè)備

的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范其行為，必要時(shí)配合疏散；

e)接收、記錄和回應(yīng)來(lái)自外部特種設(shè)備相關(guān)單位的信息。

7.4文件化信息

7.4.1隱患排查治理體系文件包括但不限于：

a)隱患排查治理體系的目標(biāo)和指標(biāo)；

b)對(duì)隱患排查治理體系覆蓋范圍的描述；

c)對(duì)隱患排查治理體系主要要素及其相互作用的描述；

d)本文件6.2規(guī)定的制度及本文件規(guī)定的程序；

e)隱患排查治理的各類(lèi)文件及記錄。

注：文件要與使用單位的規(guī)模、組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)狀況相匹配，按照有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。

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7.4.2使用單位宜建立、實(shí)施并保持程序，用于：

a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性；

b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并重新審批；

c)對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

d)在使用處能得到適用文件的有效版本；

e)文件字跡清楚，易于識(shí)別；

f)防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用。

7.4.3使用單位在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，宜完整保存體現(xiàn)隱患排查治理全

過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。記錄包括但不限于：

a)隱患排查項(xiàng)目清單；

b)隱患排查治理清單；

c)隱患整改通知書(shū)；

d)本文件附錄A要求的其他記錄。

注：重大隱患排查、評(píng)估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7.4.4使用單位宜加強(qiáng)信息化建設(shè)，運(yùn)用信息化技術(shù)開(kāi)展隱患排查治理工作。

8運(yùn)行

8.1工作準(zhǔn)備

8.1.1搜集資料

搜集特種設(shè)備相關(guān)資料包括但不限于：

a)與隱患排查治理工作相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和文件；

b)本單位規(guī)章制度與操作流程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和物料、機(jī)構(gòu)、崗位、人員、職責(zé)設(shè)置以及

區(qū)位、布局與平面布置等資料；

c)應(yīng)急預(yù)案；

d)國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)事故資料；

e)其他相關(guān)技術(shù)資料。

8.1.2現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的主要內(nèi)容包括但不限于：

a)周邊環(huán)境影響情況；

b)應(yīng)急資源情況；

c)事故預(yù)防措施情況。

8.2隱患排查

8.2.1制定排查計(jì)劃

8.2.1.1使用單位宜根據(jù)特種設(shè)備運(yùn)行特點(diǎn)，制定隱患排查計(jì)劃，明確各類(lèi)型隱患的排查時(shí)間、排查

目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等，并進(jìn)行排查技能培訓(xùn)。

8.2.1.2當(dāng)發(fā)生以下情形之一，使用單位宜組織進(jìn)行隱患排查：

a)頒布實(shí)施有關(guān)新的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)范或原有適用法律、法規(guī)、規(guī)章、

安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)重新修訂的；

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b)組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

c)裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

d)外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；

e)發(fā)生特種設(shè)備事故或?qū)μ胤N設(shè)備事故、事件有新的認(rèn)識(shí)；

f)氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害而影響特種設(shè)備安全運(yùn)行的；

g)新裝、移裝、改造、大修、停用特種設(shè)備投用前；

h)當(dāng)接到任何單位和個(gè)人提出的異常報(bào)告時(shí)。

8.2.2編制排查清單

8.2.2.1使用單位宜編制特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目清單，項(xiàng)目清單包括排查項(xiàng)目（檢查途徑）、排查內(nèi)

容、排查標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)、排查結(jié)果等內(nèi)容，見(jiàn)附錄A。

8.2.2.2編制隱患排查項(xiàng)目清單的依據(jù)包括：

a)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

b)國(guó)內(nèi)外事故案例和單位以往的特種設(shè)備事故情況；

c)使用安全管理制度、安全技術(shù)規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；

d)使用運(yùn)行記錄、維修措施及應(yīng)急處置措施；

e)危險(xiǎn)源辨識(shí)情況；

f)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施和基礎(chǔ)安全管理要求；

g)使用區(qū)域位置圖、總圖、工藝圖等圖紙；

h)涉及的原輔材料、中間產(chǎn)品及產(chǎn)品的理化性質(zhì)；

i)相關(guān)設(shè)施、設(shè)備說(shuō)明書(shū)；

j)使用作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件；

k)相關(guān)特種設(shè)備、設(shè)施的法定檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告；

l)特種設(shè)備有關(guān)研究成果；

m)特種設(shè)備使用相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。

8.2.2.3隱患排查項(xiàng)目清單包括管理類(lèi)隱患排查項(xiàng)目清單和現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查項(xiàng)目清單：

a)管理類(lèi)隱患排查項(xiàng)目清單以各類(lèi)管理項(xiàng)目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)

規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求編制。包括但不限于以下方面：

1)單位特種設(shè)備相關(guān)資質(zhì)、證照；

2)特種設(shè)備管理機(jī)構(gòu)及人員；

3)安全生產(chǎn)責(zé)任制；

4)特種設(shè)備管理制度；

5)教育培訓(xùn)；

6)特種設(shè)備管理檔案；

7)安全生產(chǎn)投入；

8)特種設(shè)備應(yīng)急管理；

9)職業(yè)安全衛(wèi)生管理；

10)特種設(shè)備相關(guān)方安全管理；

11)基礎(chǔ)管理其他方面。

b)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查項(xiàng)目清單以特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本排查單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)的管控措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求編制。包括但不限于以下方面：

1)特種設(shè)備、設(shè)施；

2)特種設(shè)備作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境；

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3)特種設(shè)備從業(yè)人員操作行為；

4)消防及應(yīng)急設(shè)施；

5)供配電設(shè)施；

6)職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施；

7)輔助動(dòng)力系統(tǒng)；

8)現(xiàn)場(chǎng)其他方面。

8.2.3確定排查項(xiàng)目

8.2.3.1實(shí)施隱患排查前，宜根據(jù)排查類(lèi)型、人員數(shù)量能力、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單

中確定具體排查項(xiàng)目，由各組織級(jí)別按照排查計(jì)劃定期進(jìn)行隱患排查。

8.2.3.2隱患排查項(xiàng)目宜分為經(jīng)常性排查項(xiàng)目（如日常巡檢、充裝前檢查）和周期性排查項(xiàng)目（如定

期檢驗(yàn)、年度檢查、事故處置）。隱患排查項(xiàng)目見(jiàn)附錄B。

8.2.4劃分排查類(lèi)型

8.2.4.1隱患排查的類(lèi)型包括日常排查、定期排查、專(zhuān)項(xiàng)排查、節(jié)假日排查等。

8.2.4.2日常排查包含特種設(shè)備作業(yè)班組、作業(yè)人員的交接班檢查和班中巡回檢查，由基層單位領(lǐng)導(dǎo)

和特種設(shè)備安全管理員組織實(shí)施。

注：對(duì)承壓類(lèi)特種設(shè)備主要是本體及其安全附件、裝卸附件、安全保護(hù)裝置、測(cè)量控制裝置、附屬儀器儀表的檢查

和巡查；對(duì)機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備主要是主要結(jié)構(gòu)、主要受力構(gòu)件、主要受壓構(gòu)件、安全附件、安全保護(hù)裝置的檢查

和巡查。

8.2.4.3定期排查由使用單位按照有關(guān)設(shè)備的安全技術(shù)規(guī)范的要求，對(duì)特種設(shè)備的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查。

注：如壓力容器的月度檢查和年度檢查；移動(dòng)式壓力容器的安全管理員組織的每月一次的檢查；在用場(chǎng)（廠）內(nèi)專(zhuān)

用機(jī)動(dòng)車(chē)輛每月一次的自行檢查和每年一次的全面檢查。

8.2.4.4專(zhuān)項(xiàng)排查由使用單位根據(jù)本單位的風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)單位內(nèi)的公眾聚集場(chǎng)所使用的以及對(duì)本單位

易發(fā)生較大影響事故的特種設(shè)備、作業(yè)和管理活動(dòng)的排查。還包括使用單位內(nèi)和同類(lèi)使用單位發(fā)生特種

設(shè)備事故后進(jìn)行的排查、委托有經(jīng)驗(yàn)的特種設(shè)備專(zhuān)家或注冊(cè)安全工程師指導(dǎo)開(kāi)展的排查。

注：易發(fā)生較大影響事故的特種設(shè)備如快開(kāi)門(mén)壓力容器、電站鍋爐、涉氨制冷用壓力容器及壓力管道、有限空間作

業(yè)的起重機(jī)械、粉塵防爆環(huán)境中的電梯和起重機(jī)械、冶金行業(yè)吊運(yùn)高溫熔融金屬的起重機(jī)械等。

8.2.4.5節(jié)假日排查主要對(duì)設(shè)備安全狀況、安全管理情況、應(yīng)急預(yù)案情況等進(jìn)行檢查。

8.2.5排查組織級(jí)別

8.2.5.1排查組織級(jí)別宜包括公司級(jí)、部門(mén)級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)等，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況對(duì)

組織級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。

a)日常排查為班組級(jí)或崗位級(jí)，特種設(shè)備作業(yè)人員參加；

b)定期排查為部門(mén)級(jí)或車(chē)間級(jí)，按照設(shè)備類(lèi)別劃分，特種設(shè)備安全管理員參加；

c)專(zhuān)項(xiàng)排查為部門(mén)級(jí)，按照設(shè)備類(lèi)別劃分，特種設(shè)備安全管理員參加；

d)節(jié)假日排查為公司級(jí)或部門(mén)級(jí)，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人參加。

8.2.6隱患排查周期

8.2.6.1使用單位宜根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合

本單位所使用特種設(shè)備的類(lèi)別、品種和特性，確定日常、定期、專(zhuān)項(xiàng)等隱患排查類(lèi)型的周期。

8.2.6.2隱患排查周期宜按下列要求確定：

a)日常排查周期根據(jù)設(shè)備特性、隱患排查治理相關(guān)內(nèi)容和各使用單位實(shí)際情況確定；

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示例：移動(dòng)式壓力容器每次出車(chē)前、停車(chē)后和裝卸前后的檢查；場(chǎng)（廠）內(nèi)專(zhuān)用機(jī)動(dòng)車(chē)輛在每日投入使用前，使用

單位應(yīng)當(dāng)按照使用維護(hù)保養(yǎng)說(shuō)明的要求進(jìn)行試運(yùn)行檢查；客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施應(yīng)該在每日投入使用前，使用單位應(yīng)

該按照有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和產(chǎn)品使用維護(hù)保養(yǎng)說(shuō)明的要求，開(kāi)展設(shè)備使用前的試運(yùn)行檢查和運(yùn)行檢查。

b)定期排查周期結(jié)合設(shè)備特性、隱患排查治理相關(guān)內(nèi)容和單位實(shí)際情況確定，其間隔時(shí)間不能超

過(guò)有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和產(chǎn)品使用維護(hù)保養(yǎng)說(shuō)明的要求；

示例：使用單位應(yīng)當(dāng)每月對(duì)所使用的壓力容器至少進(jìn)行一次月度檢查，一年進(jìn)行一次年度檢查等；電梯使用單位應(yīng)

結(jié)合電梯半月、季度、半年、年度維保工作，督促維保單位落實(shí)隱患排查。

c)專(zhuān)項(xiàng)排查由特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人組織，特種設(shè)備安全管理員、工藝、設(shè)備、電氣、儀表等

專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員參加，不定期進(jìn)行；

d)節(jié)假日隱患排查宜在重大活動(dòng)及節(jié)假日前進(jìn)行一次隱患排查。

8.2.7排查結(jié)果記錄

各相關(guān)層級(jí)的組織部門(mén)和單位對(duì)照確定的排查項(xiàng)目清單進(jìn)行隱患排查并記錄，現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患宜保留影

像記錄。

注：特種設(shè)備隱患排查有關(guān)記錄文件見(jiàn)附錄A。

8.3隱患分級(jí)

8.3.1重大隱患

存在下列情況之一的為重大隱患：

a)違反特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章，應(yīng)依法責(zé)令改正并處罰款的情形；

b)違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的情形；

c)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、失效，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的情形；

d)危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的缺陷；

e)因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的缺陷或狀態(tài)。

注：特種設(shè)備重大隱患按照《陜西省特種設(shè)備重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

8.3.2較大隱患

存在下列情況之一的為較大隱患：

a)違反特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章，特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)依法責(zé)令限期改正，逾期未改的，責(zé)

令停產(chǎn)停業(yè)整頓并處罰款的情形；

b)違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致較大事故的情形；

c)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失或失效，可能導(dǎo)致較大事故的情形。

注：常見(jiàn)特種設(shè)備較大隱患見(jiàn)表C.1。

8.3.3一般隱患

除8.3.1和8.3.2所述隱患外的其他特種設(shè)備隱患均為一般隱患，包括但不限于以下情況：

a)違反使用單位內(nèi)部管理制度的行為或狀態(tài)；

b)風(fēng)險(xiǎn)易于管控，整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的缺陷或狀態(tài)。

8.3.4級(jí)別調(diào)整

存在下列情況時(shí)，隱患級(jí)別宜予以調(diào)整：

a)公眾聚集場(chǎng)所的隱患，宜根據(jù)實(shí)際情況提高隱患級(jí)別；

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b)對(duì)可能造成環(huán)境危害的隱患，宜根據(jù)實(shí)際情況提高隱患級(jí)別；

c)對(duì)油氣管道隱患，其隱患分級(jí)還應(yīng)符合GB/T34346等標(biāo)準(zhǔn)的要求。

特種設(shè)備使用單位可根據(jù)本單位實(shí)際情況提高隱患級(jí)別，但不能降低本文件規(guī)定的隱患級(jí)別。

8.4隱患治理

8.4.1隱患治理流程

8.4.1.1通報(bào)隱患信息

隱患排查結(jié)束后，隱患排查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)將隱患名稱(chēng)、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限

及治理措施要求等信息向責(zé)任部門(mén)進(jìn)行通報(bào)。

8.4.1.2隱患等級(jí)

隱患排查組織機(jī)構(gòu)對(duì)排查出的隱患進(jìn)行評(píng)估，認(rèn)定隱患的具體等級(jí)（見(jiàn)8.2），并提出治理建議。

8.4.1.3出具整改通知

不能立即整改的隱患，隱患排查組織機(jī)構(gòu)出具《特種設(shè)備隱患整改通知單》（見(jiàn)附錄A）。隱患

整改通知單宜包括隱患整改責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案和閉環(huán)管理的要求。

8.4.1.4制定治理措施

存在隱患的部門(mén)在實(shí)施隱患治理前宜制定治理措施，治理措施包括但不限于：

a)針對(duì)排查出的每項(xiàng)隱患，分析隱患形成原因、明確治理責(zé)任部門(mén)和主要責(zé)任人；

b)提出初步整改或處置建議；

c)依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限；

d)明確治理效果驗(yàn)證人；

e)對(duì)隱患的治理情況進(jìn)行倒查，實(shí)施隱患閉環(huán)管理。

8.4.1.5實(shí)施隱患治理

存在隱患的部門(mén)按照治理建議、治理措施實(shí)施隱患治理。

8.4.1.6反饋治理情況

存在隱患的部門(mén)按規(guī)定反饋隱患治理情況。未及時(shí)整改完成的說(shuō)明原因與隱患整改通知單出具部門(mén)

協(xié)同解決。

8.4.1.7驗(yàn)收治理效果

按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)驗(yàn)收”的原則，對(duì)隱患治理進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)估。

8.4.2重大隱患治理

8.4.2.1重大隱患由使用單位安全管理負(fù)責(zé)人組織整改。

8.4.2.2現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)采取安全防范措施，防止事故發(fā)生。

8.4.2.3使用單位宜編制評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告包括但不限于：

a)隱患的類(lèi)別；

b)影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)隱患的監(jiān)控措施；

c)治理方式；

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d)治理難易程度分析；

e)治理期限的建議等內(nèi)容。

8.4.2.4使用單位宜根據(jù)評(píng)估報(bào)告制定治理方案，必要時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）特種設(shè)備安全監(jiān)督管

理部門(mén)。治理方案包括但不限于：

a)治理的目標(biāo)和任務(wù)；

b)采取的方法和措施；

c)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

e)治理的時(shí)限和要求；

f)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施和應(yīng)急預(yù)案；必要時(shí)，疏散可能受影響的相關(guān)人員。

8.4.3較大隱患治理

8.4.3.1由使用單位各級(jí)（公司、部門(mén)、車(chē)間、班組等）負(fù)責(zé)人組織整改。

8.4.3.2現(xiàn)場(chǎng)能夠立即整改的較大隱患，應(yīng)立即進(jìn)行整改。

8.4.3.3對(duì)于暫時(shí)不能整改的較大隱患，由排查部門(mén)對(duì)責(zé)任部門(mén)開(kāi)具《特種設(shè)備隱患整改通知單》（見(jiàn)

附錄A），責(zé)任部門(mén)按要求制定整改計(jì)劃限期整改。整改計(jì)劃包括但不限于：

a)存在問(wèn)題原因分析；

b)整改措施；

c)整改資金來(lái)源；

d)整改負(fù)責(zé)人；

e)改期限；

f)整改前及整改期間采取的防范措施或預(yù)案。

8.4.4一般隱患治理

8.4.4.1一般隱患由使用單位特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)組織整改。

8.4.4.2現(xiàn)場(chǎng)能夠立即整改的一般隱患，應(yīng)立即進(jìn)行整改。

8.4.4.3對(duì)于暫時(shí)不能整改的一般隱患，由排查部門(mén)對(duì)安全管理員開(kāi)具《特種設(shè)備隱患整改通知單》，

安全管理員應(yīng)按要求限期整改。

8.4.5隱患治理驗(yàn)收

8.4.5.1隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見(jiàn)。

8.4.5.2隱患治理驗(yàn)收包括驗(yàn)證和效果評(píng)估兩部分。其中驗(yàn)證是檢查措施的實(shí)現(xiàn)情況是否均按方案和

計(jì)劃的要求落實(shí)；效果評(píng)估是對(duì)完成的措施是否達(dá)到隱患治理目的進(jìn)行評(píng)價(jià)。

8.4.5.3對(duì)于未按期或未按要求治理的隱患，應(yīng)根據(jù)隱患排查治理管理制度的有關(guān)規(guī)定，督促隱患責(zé)

任單位繼續(xù)做好隱患的治理并對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收。

8.4.5.4重大隱患治理工作結(jié)束后，使用單位應(yīng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理結(jié)果向當(dāng)?shù)?/p>

縣（市、區(qū)）特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告。

8.4.5.5上級(jí)有關(guān)部門(mén)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)、掛牌督辦、責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大隱患，

使用單位應(yīng)：

a)在治理工作結(jié)束后組織相關(guān)技術(shù)人員和專(zhuān)家對(duì)重大隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估；或委托具備相應(yīng)

資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)重大隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估；

b)經(jīng)治理后符合安全生產(chǎn)條件的，向上級(jí)有關(guān)部門(mén)提出恢復(fù)生產(chǎn)的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門(mén)審

查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；

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c)恢復(fù)生產(chǎn)書(shū)面申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括治理方案的內(nèi)容、項(xiàng)目、整改情況和相應(yīng)的評(píng)估或評(píng)價(jià)報(bào)告。

8.4.5.6較大隱患和一般隱患治理工作結(jié)束后，由隱患排查部門(mén)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員對(duì)隱患治理情況

進(jìn)行驗(yàn)收，并將隱患及其整改情況向單位安全管理部門(mén)報(bào)備。

8.5隱患舉報(bào)

8.5.1任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)隱患，均有權(quán)向各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)報(bào)告。各級(jí)特

種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)接到隱患報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工立即組織核實(shí)并予以查處；發(fā)

現(xiàn)所報(bào)告隱患應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)部門(mén)處理的，應(yīng)當(dāng)立即移送其他有關(guān)部門(mén)并記錄備查。

8.5.2使用單位特種設(shè)備安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)受理各類(lèi)特種設(shè)備安全問(wèn)題的舉報(bào)，接到舉報(bào)后立即核實(shí)

并予以查處并做好記錄備查。

8.5.3對(duì)從業(yè)人員、群眾舉報(bào)的各類(lèi)隱患進(jìn)行核查、處理的結(jié)果，舉報(bào)人要求答復(fù)的，有關(guān)部門(mén)應(yīng)在

規(guī)定時(shí)限內(nèi)給予答復(fù)。

8.6隱患信息

8.6.1使用單位宜每年至少對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)分析，形成書(shū)面統(tǒng)計(jì)分析記錄，并及時(shí)

將分析結(jié)果向管理人員和相關(guān)人員通報(bào)。

8.6.2使用單位宜按規(guī)定向特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)報(bào)送書(shū)面統(tǒng)計(jì)分析情況。統(tǒng)計(jì)分析

情況應(yīng)當(dāng)由使用單位主要負(fù)責(zé)人簽字。

8.6.3使用單位發(fā)現(xiàn)重大隱患時(shí)，填寫(xiě)《特種設(shè)備重大隱患整改臺(tái)賬》（見(jiàn)附錄A），并按規(guī)定報(bào)當(dāng)

地縣（市、區(qū)）特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)。

8.6.4使用單位宜通過(guò)信息系統(tǒng)對(duì)隱患排查、報(bào)告、治理、核銷(xiāo)等過(guò)程進(jìn)行信息化管理和統(tǒng)計(jì)分析，按

照規(guī)定定期或?qū)崟r(shí)向當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)送隱患排查治理情況。

9績(jī)效評(píng)價(jià)

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

9.1.1使用單位宜策劃績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容、頻次、方法和合格準(zhǔn)則。監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容包括但不限于：

a)隱患排查治理制度的充分性、適宜性、符合性；

b)滿足法律法規(guī)要求和其他要求的程度；

c)隱患排查治理目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。

9.1.2如使用有監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，使用單位宜確保監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備在適用時(shí)得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并被適

當(dāng)使用和維護(hù)。

9.1.3使用單位宜策劃何時(shí)分析、評(píng)價(jià)監(jiān)視、測(cè)量的結(jié)果，并評(píng)價(jià)隱患排查治理體系的有效性。

注：對(duì)特種設(shè)備隱患排查治理體系每年至少進(jìn)行一次績(jī)效評(píng)價(jià)，可與其他安全管理體系同時(shí)進(jìn)行。

9.2內(nèi)部檢查

9.2.1使用單位宜按策劃的方案實(shí)施內(nèi)部檢查并保存檢查記錄。內(nèi)部檢查包括：

a)隱患排查治理體系是否符合：

1)組織自身的安全管理體系要求，包括方針和目標(biāo)；

2)安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。

b)隱患排查治理體系是否得到有效實(shí)施和保持。

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9.2.2編制內(nèi)部檢查方案宜考慮過(guò)程和設(shè)備的重要性、以往檢查的結(jié)果和事件發(fā)生的情況，對(duì)特種設(shè)

備管理的重點(diǎn)、薄弱點(diǎn)加大檢查力度。

9.2.3選擇熟悉特種設(shè)備并具備檢查能力的人員進(jìn)行檢查，并向特種設(shè)備安全管理及相關(guān)操作部門(mén)報(bào)

告檢查結(jié)果。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取措施。

9.3評(píng)審

9.3.1使用單位宜定期對(duì)隱患排查治理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，并保存評(píng)審記錄。

9.3.2評(píng)審包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改的需求。

9.3.3評(píng)審每年不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時(shí)宜及時(shí)組織評(píng)審。

10改進(jìn)與更新

10.1改進(jìn)

使用單位宜確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)特種設(shè)備隱患排查治理體系的預(yù)期結(jié)果。

10.2更新

使用單位宜根據(jù)下列情況更新隱患排查治理體系。包括但不限于：

a)國(guó)家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；

b)同類(lèi)型隱患或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對(duì)事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識(shí)；

c)組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；

d)周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；

e)生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施或工作條件發(fā)生變更；

f)設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；

g)隱患排查治理措施變化；

h)單位開(kāi)展非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；

i)內(nèi)部檢查、評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

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AA

附錄A

（資料性）

特種設(shè)備隱患排查治理記錄格式

A.1特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目清單

表A.1特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目清單

（受控記錄號(hào)）No：

排查依據(jù)

排查項(xiàng)目排查要求排查類(lèi)型排查級(jí)別排查頻次排查人員

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用條款

編制：審批：年月日