華為股權(quán)激勵(lì)管理辦法總則目的為了建立和完善公司的激勵(lì)機(jī)制，吸引和保留優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，特制定本股權(quán)激勵(lì)管理辦法。適用范圍本辦法適用于華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“公司”）及其控股子公司的員工，包括但不限于高級管理人員、核心技術(shù)人員、業(yè)務(wù)骨干等?；驹瓌t1.公平、公正、公開原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施和管理應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保激勵(lì)對象的合法權(quán)益得到保障。2.激勵(lì)與約束相結(jié)合原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)將激勵(lì)與約束相結(jié)合，既給予激勵(lì)對象一定的經(jīng)濟(jì)利益，又要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)公司與員工的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。3.業(yè)績導(dǎo)向原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)以公司的業(yè)績目標(biāo)為導(dǎo)向，激勵(lì)對象的獲授權(quán)益和權(quán)益兌現(xiàn)應(yīng)與公司的業(yè)績表現(xiàn)和個(gè)人的工作業(yè)績掛鉤，充分體現(xiàn)激勵(lì)的有效性。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況和市場環(huán)境等因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)公司不同發(fā)展階段的需要。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的類型和授予對象股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的類型公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要包括虛擬受限股、股票增值權(quán)等類型。1.虛擬受限股：是指公司授予激勵(lì)對象的一種虛擬股權(quán)，激勵(lì)對象不享有公司的實(shí)際股權(quán)，但享有虛擬股權(quán)對應(yīng)的分紅權(quán)和增值權(quán)。2.股票增值權(quán)：是指公司授予激勵(lì)對象的一種權(quán)利，激勵(lì)對象在規(guī)定的期限內(nèi)，根據(jù)公司股票價(jià)格的上漲幅度，獲得相應(yīng)的現(xiàn)金收益。授予對象的確定1.授予對象的范圍：公司根據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，確定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予對象范圍，包括高級管理人員、核心技術(shù)人員、業(yè)務(wù)骨干等。2.授予對象的條件：授予對象應(yīng)具備以下條件：遵守國家法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度；具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神；具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展做出重要貢獻(xiàn)；符合公司規(guī)定的其他條件。3.授予對象的確定程序：公司人力資源部門根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予對象建議名單，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后確定。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序計(jì)劃的制定1.方案設(shè)計(jì)：公司董事會(huì)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，組織相關(guān)部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案，包括激勵(lì)計(jì)劃的類型、授予對象、授予數(shù)量、授予價(jià)格、行權(quán)條件、有效期等內(nèi)容。2.方案審批：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，報(bào)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。授予權(quán)益1.授予通知：公司在股東大會(huì)批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，向激勵(lì)對象發(fā)出授予通知，明確激勵(lì)對象的姓名、授予權(quán)益的類型、數(shù)量、授予價(jià)格、行權(quán)條件、有效期等內(nèi)容。2.簽署協(xié)議：激勵(lì)對象在收到授予通知后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)與公司簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。權(quán)益的行使1.行權(quán)條件：激勵(lì)對象行使權(quán)益應(yīng)滿足公司規(guī)定的行權(quán)條件，包括公司的業(yè)績目標(biāo)、個(gè)人的工作業(yè)績等。2.行權(quán)申請：激勵(lì)對象在滿足行權(quán)條件后，應(yīng)向公司提出行權(quán)申請，說明行權(quán)的數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。3.行權(quán)審批：公司在收到激勵(lì)對象的行權(quán)申請后，對其行權(quán)條件進(jìn)行審核，審核通過后，批準(zhǔn)其行權(quán)申請。4.行權(quán)方式：激勵(lì)對象可以選擇現(xiàn)金行權(quán)、股票行權(quán)等方式行使權(quán)益。權(quán)益的終止1.有效期屆滿：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期屆滿后，激勵(lì)對象未行使的權(quán)益自動(dòng)終止。2.離職：激勵(lì)對象因辭職、退休、被辭退等原因離開公司的，其未行使的權(quán)益按照公司的規(guī)定處理。3.其他情形：出現(xiàn)其他符合公司規(guī)定的情形時(shí)，激勵(lì)對象的權(quán)益終止。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理管理機(jī)構(gòu)公司設(shè)立股權(quán)激勵(lì)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理工作，包括激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、監(jiān)督、調(diào)整等。授予數(shù)量的管理1.總量控制：公司根據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，確定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予總量，不得超過公司總股本的一定比例。2.動(dòng)態(tài)調(diào)整：公司根據(jù)激勵(lì)對象的工作業(yè)績、崗位重要性等因素，對激勵(lì)對象的授予數(shù)量進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。授予價(jià)格的管理1.定價(jià)原則：公司根據(jù)公司的股票市場價(jià)格、每股凈資產(chǎn)等因素，確定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格。2.價(jià)格調(diào)整：在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如公司發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，公司將對授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。業(yè)績考核1.考核指標(biāo)：公司建立科學(xué)合理的業(yè)績考核指標(biāo)體系，包括公司的業(yè)績目標(biāo)、個(gè)人的工作業(yè)績等，對激勵(lì)對象的工作業(yè)績進(jìn)行考核。2.考核周期：公司根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的類型和有效期，確定業(yè)績考核的周期，一般為年度考核。3.考核結(jié)果的應(yīng)用：公司根據(jù)激勵(lì)對象的業(yè)績考核結(jié)果，決定其是否可以行使權(quán)益以及行使權(quán)益的數(shù)量。信息披露1.定期披露：公司在定期報(bào)告中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，包括激勵(lì)對象的姓名、授予權(quán)益的類型、數(shù)量、授予價(jià)格、行權(quán)條件、有效期等內(nèi)容。2.臨時(shí)披露：如股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)生重大調(diào)整或變更，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)披露。法律責(zé)任公司的責(zé)任公司應(yīng)按照本辦法和股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)，如按時(shí)授予權(quán)益、支付分紅、辦理行權(quán)手續(xù)等。如公司違反本辦法和股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的規(guī)定，給激勵(lì)對象造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。激勵(lì)對象的責(zé)任激勵(lì)對象應(yīng)遵守本辦法和股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)，如保守公司機(jī)密、遵守競業(yè)禁止規(guī)定等。如激勵(lì)對象違反本辦法和股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的規(guī)定，公司有權(quán)取消其激勵(lì)資格，收回已授予的權(quán)益，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提供審計(jì)、評估、法律等服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，履行職責(zé)，保證所提供的文件和報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。如中介機(jī)構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，給公司或激勵(lì)對象造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)