上市后備企業(yè)庫管理辦法一、總則（一）制定目的為進一步加強對上市后備企業(yè)的培育和服務，建立科學、規(guī)范、高效的上市后備企業(yè)培育機制，推動更多優(yōu)質企業(yè)對接資本市場，促進區(qū)域經(jīng)濟高質量發(fā)展，結合本地區(qū)實際情況，特制定本上市后備企業(yè)庫管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于納入本地區(qū)上市后備企業(yè)庫的企業(yè)。上市后備企業(yè)庫是指為有意愿、有潛力在境內外證券交易所上市的企業(yè)建立的儲備庫，旨在對入庫企業(yè)進行重點培育和支持。（三）管理原則1.公開透明：上市后備企業(yè)庫的篩選、入庫、管理和退出等環(huán)節(jié)均遵循公開、公平、公正的原則，確保各項工作在陽光下運行。2.動態(tài)管理：對上市后備企業(yè)庫實行定期評估和動態(tài)調整，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展情況和上市進展及時更新入庫企業(yè)名單，保證庫內企業(yè)的質量和活力。3.分類指導：根據(jù)企業(yè)的不同發(fā)展階段、行業(yè)特點和上市需求，提供個性化的培育服務和支持措施，提高企業(yè)上市的成功率。4.協(xié)同推進：加強政府各部門之間、政府與金融機構、中介服務機構之間的協(xié)同配合，形成工作合力，共同推進企業(yè)上市工作。二、組織管理（一）管理機構成立上市后備企業(yè)庫管理工作領導小組（以下簡稱“領導小組”），由市政府分管領導任組長，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、財政局、科技局、工商局、稅務局等相關部門負責人為成員。領導小組下設辦公室，設在市金融辦，負責上市后備企業(yè)庫的日常管理工作。（二）職責分工1.領導小組：負責統(tǒng)籌協(xié)調上市后備企業(yè)庫的建設和管理工作，研究制定相關政策措施，審議上市后備企業(yè)庫的入庫、出庫名單，解決企業(yè)上市過程中遇到的重大問題。2.領導小組辦公室：負責組織開展上市后備企業(yè)的篩選、推薦和入庫工作，建立和維護上市后備企業(yè)庫信息系統(tǒng)，跟蹤了解企業(yè)上市進展情況，協(xié)調相關部門為企業(yè)提供服務和支持，定期向領導小組報告工作進展情況。3.相關部門：按照各自職責，為上市后備企業(yè)提供政策支持、政務服務和業(yè)務指導，協(xié)助企業(yè)解決上市過程中遇到的困難和問題。三、入庫條件與程序（一）入庫條件申請納入上市后備企業(yè)庫的企業(yè)應同時具備以下基本條件：1.依法設立：在本地區(qū)依法注冊登記，具有獨立法人資格，產(chǎn)權清晰，治理結構完善。2.符合產(chǎn)業(yè)政策：符合國家和本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有較高的科技含量和良好的發(fā)展前景，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等重點領域的企業(yè)優(yōu)先考慮。3.經(jīng)營業(yè)績良好：企業(yè)具有持續(xù)盈利能力，近三年連續(xù)盈利，且凈利潤累計不低于[X]萬元；或最近一年盈利，且營業(yè)收入不低于[X]萬元。4.規(guī)范運作：企業(yè)財務會計制度健全，財務狀況良好，內部控制制度完善，近三年內無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。5.上市意愿明確：企業(yè)有明確的上市計劃和時間表，已制定具體的上市工作方案，并積極推進上市相關工作。（二）入庫程序1.企業(yè)申請：符合入庫條件的企業(yè)可向所在縣（市、區(qū)）金融辦或開發(fā)區(qū)管委會提出入庫申請，并提交以下材料：（1）《上市后備企業(yè)入庫申請表》；（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（3）近三年經(jīng)審計的財務報告；（4）企業(yè)上市工作計劃和工作方案；（5）其他相關證明材料。2.初審推薦：縣（市、區(qū)）金融辦或開發(fā)區(qū)管委會對企業(yè)提交的申請材料進行初審，對符合入庫條件的企業(yè)出具推薦意見，并將申請材料和推薦意見一并報送領導小組辦公室。3.審核評估：領導小組辦公室組織相關部門和專家對申請企業(yè)進行審核評估，重點審查企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、財務狀況、上市意愿和上市條件等方面的情況。必要時，可對企業(yè)進行實地考察。4.公示入庫：經(jīng)審核評估符合入庫條件的企業(yè)名單在市金融辦網(wǎng)站上進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議的企業(yè)，正式納入上市后備企業(yè)庫，并由領導小組辦公室頒發(fā)入庫證書。四、企業(yè)權利與義務（一）企業(yè)權利1.享受政策支持：入庫企業(yè)可享受本地區(qū)出臺的各項支持企業(yè)上市的政策措施，包括財政補貼、稅收優(yōu)惠、土地供應、項目審批等方面的支持。2.獲得服務指導：入庫企業(yè)可獲得領導小組辦公室和相關部門提供的上市培訓、咨詢、輔導等服務，以及專業(yè)中介機構的推薦和對接。3.優(yōu)先參與活動：入庫企業(yè)優(yōu)先參與本地區(qū)組織的各類資本市場對接活動，如上市專題講座、投融資對接會、企業(yè)上市經(jīng)驗交流會等。4.信息共享：入庫企業(yè)可通過上市后備企業(yè)庫信息系統(tǒng)，及時了解資本市場動態(tài)、上市政策法規(guī)等方面的信息，與其他入庫企業(yè)進行交流和合作。（二）企業(yè)義務1.及時報送信息：入庫企業(yè)應按照要求及時向領導小組辦公室報送企業(yè)基本情況、經(jīng)營業(yè)績、財務狀況、上市進展等方面的信息，確保信息真實、準確、完整。2.積極推進上市：入庫企業(yè)應按照上市工作計劃和工作方案，積極推進上市相關工作，按時完成各項上市準備工作。3.接受監(jiān)督管理：入庫企業(yè)應接受領導小組辦公室和相關部門的監(jiān)督管理，配合做好各項工作檢查和評估。4.維護企業(yè)形象：入庫企業(yè)應遵守國家法律法規(guī)和資本市場規(guī)則，規(guī)范運作，誠信經(jīng)營，維護企業(yè)良好形象。五、培育與服務（一）政策支持1.財政補貼：對入庫企業(yè)在改制、輔導、申報等上市過程中發(fā)生的費用，給予一定比例的財政補貼。具體補貼標準按照本地區(qū)相關政策執(zhí)行。2.稅收優(yōu)惠：對入庫企業(yè)在上市過程中涉及的資產(chǎn)重組、股權轉讓等行為，按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定給予稅收優(yōu)惠。3.土地供應：對入庫企業(yè)因上市需要進行的項目建設，在土地供應方面給予優(yōu)先保障。4.項目審批：對入庫企業(yè)的投資項目，開辟綠色通道，加快審批進度，提高辦事效率。（二）培訓輔導1.上市培訓：領導小組辦公室定期組織入庫企業(yè)參加上市專題培訓，邀請證券交易所、證券公司、會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構的專家授課，幫助企業(yè)了解資本市場規(guī)則、上市流程和上市要求。2.咨詢服務：建立上市咨詢服務機制，為入庫企業(yè)提供上市咨詢、診斷、方案設計等服務，幫助企業(yè)解決上市過程中遇到的問題。3.輔導培育：推薦專業(yè)的中介機構為入庫企業(yè)提供上市輔導服務，指導企業(yè)完善治理結構、規(guī)范財務會計制度、提高經(jīng)營管理水平，為企業(yè)上市做好充分準備。（三）融資支持1.信貸支持：引導金融機構加大對入庫企業(yè)的信貸支持力度，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務方式，為企業(yè)提供多元化的融資渠道。鼓勵金融機構對入庫企業(yè)給予優(yōu)惠貸款利率和擔保費率。2.股權融資：支持入庫企業(yè)通過股權融資的方式籌集資金，鼓勵風險投資、私募股權投資等機構對入庫企業(yè)進行投資。3.債券融資：鼓勵入庫企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、短期融資券等債務融資工具，拓寬企業(yè)融資渠道。（四）協(xié)調服務1.問題協(xié)調：建立企業(yè)上市問題協(xié)調機制，及時協(xié)調解決企業(yè)上市過程中遇到的困難和問題。對涉及多個部門的問題，由領導小組辦公室牽頭組織相關部門進行聯(lián)合辦公，集中解決。2.政務服務：相關部門為入庫企業(yè)提供便捷高效的政務服務，簡化辦事程序，縮短辦事時間。對企業(yè)上市過程中涉及的行政審批事項，實行特事特辦、急事急辦。六、動態(tài)管理（一）定期評估領導小組辦公室每年組織對上市后備企業(yè)庫進行一次全面評估，重點評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、財務狀況、上市進展等方面的情況。根據(jù)評估結果，對企業(yè)進行分類管理。（二）動態(tài)調整1.新增入庫：對符合入庫條件的新企業(yè)，按照入庫程序及時納入上市后備企業(yè)庫。2.調出出庫：對出現(xiàn)以下情形之一的企業(yè)，經(jīng)領導小組辦公室審核批準后，調出上市后備企業(yè)庫：（1）企業(yè)經(jīng)營業(yè)績嚴重下滑，不符合入庫條件的；（2）企業(yè)放棄上市計劃，不再有上市意愿的；（3）企業(yè)存在重大違法違規(guī)行為或不良信用記錄的；（4）企業(yè)上市工作停滯不前，連續(xù)[X]年無實質性進展的。（三）信息更新領導小組辦公室及時更新上市后備企業(yè)庫信息系統(tǒng)中的企業(yè)信息，確保信息的準確性和時效性。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查領導小組辦公室定期對入庫企業(yè)的上市工作進展情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查企業(yè)的上市計劃執(zhí)行情況、信息報送情況、政策落實情況等。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促企業(yè)整改。（二）考核評價建立上市后備企業(yè)庫管理工作考核評價機制，對相關部門和單