信托資金流動性管理協(xié)議

第一篇范文：合同或協(xié)議編號：

一、定義與術(shù)語

1.2“委托人”指甲方，即信托資金的提供方。

1.3“受托人”指乙方，即負(fù)責(zé)信托資金流動性管理的機(jī)構(gòu)。

1.4“信托資金”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方劃撥的資金。

1.5”流動性管理”指甲方委托乙方對信托資金進(jìn)行的管理活動,

包括但不限于投資、融資、支付等。

二、協(xié)議宗旨

2.1甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就信托資金流

動性管理事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。

2.2本協(xié)議旨在明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保信托資

金的安全、合規(guī)和高效運(yùn)作。

三、信托資金管理

3.1甲方同意將信托資金劃撥至乙方指定的賬戶，由乙方進(jìn)行流

動性管理。

3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求和本協(xié)議約定，對信托資金進(jìn)行妥善

管理，確保資金安全、合規(guī)運(yùn)作。

3.3乙方應(yīng)定期向甲方報告信托資金的管理情況，包括但不限于

投資、融資、支付等事項(xiàng)。

四、權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)

（1）甲方有權(quán)了解信托資金的管理情況，要求乙方提供相關(guān)資料。

（2）甲方應(yīng)確保信托資金的來源合法，不得侵犯他人合法權(quán)益。

（3）甲方不得干預(yù)乙方的正常管理活動，但有權(quán)對乙方的管理行

為進(jìn)行監(jiān)督。

4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定對信托資金進(jìn)行管理。

（2）乙方應(yīng)確保信托資金的安全，防皰風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)資金保值增值。

（3）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保信托資金的管理活動合規(guī)。

五、保密條款

5.1甲乙雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及雙方在履行本協(xié)議過程中獲取的

對方商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。

六、違約責(zé)任

6.1如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付

違約金，并賠償因此給對方造成的損失。

七、爭議解決

7.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好

協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、協(xié)議的變更、解除和終止

8.1本協(xié)議的變更、解除和終止，須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以

書面形式確認(rèn)。

九、附件

9.1本協(xié)議附件包括：

（1）信托資金劃撥確認(rèn)書

（2）信托資金管理報告

（3）其他與本協(xié)議有關(guān)的文件

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）:______________________

乙方（蓋章）：______________________

簽訂日期：______________________

一、特殊應(yīng)用場景一：信托資金規(guī)模較大，涉及多渠道投資

應(yīng)用場合說明：當(dāng)信托資金規(guī)模較大，需要進(jìn)行多元化投資以分

散風(fēng)險時，乙方應(yīng)特別注意本協(xié)議中的“信托資金管理”條款，確保

投資渠道的合規(guī)性和資金的安全性。

條款修正與說明：在“3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求和本協(xié)議約定,

對信托資金進(jìn)行妥善管理”中，應(yīng)明確乙方在進(jìn)行多渠道投資時的具

體操作流程和風(fēng)險管理措施。

注意事項(xiàng)：乙方需定期評估投資組合的風(fēng)險與收益，及時調(diào)整投

資策略，并向甲方提供詳細(xì)的投資報告。

解決辦法：建立投資決策委員會，對重大投資事項(xiàng)進(jìn)行集體決策,

確保投資決策的科學(xué)性和透明性。

二、特殊應(yīng)用場景二：信托資金涉及跨境管理

應(yīng)用場合說明：若信托資金涉及跨境管理，乙方需關(guān)注匯率變動、

跨境法律法規(guī)等風(fēng)險。

條款修正與說明：在"4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)”中，增加乙方在

跨境管理信托資金時應(yīng)遵守的法律法規(guī)和匯率風(fēng)險管理措施。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)熟悉跨境資金流動的相關(guān)規(guī)定，確保信托資金

合規(guī)跨境。

解決辦法：與專業(yè)跨境金融服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，建立跨境資金管理平

臺，實(shí)時監(jiān)控資金流動情況。

三、特殊應(yīng)用場景三：信托資金用于特定項(xiàng)目融資

應(yīng)用場合說明：當(dāng)信托資金用于特定項(xiàng)目融資時，乙方需確保資

金用途的合規(guī)性和項(xiàng)目風(fēng)險的可控性。

條款修正與說明：在“3.3乙方應(yīng)定期向甲方報告信托資金的管

理情況”中，增加乙方對項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用情況的專項(xiàng)報告。

注意事項(xiàng)：乙方需對項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，確保項(xiàng)目合規(guī)性和可行

性。

解決辦法：設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)控小組，定期對項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和評估，確

保資金安全。

四、特殊應(yīng)用場景四：信托資金面臨市場波動風(fēng)險

應(yīng)用場合說明：在市場波動較大的情況下，乙方需采取措施保障

信托資金不受損失。

條款修正與說明：在“6.1如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違

約責(zé)任”中，明確市場波動情況下乙方的責(zé)任界定和風(fēng)險控制措施。

注意事項(xiàng)：乙方需建立市場風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時調(diào)整投資策略。

解決辦法：引入第三方風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)，對市場風(fēng)險進(jìn)行定期評估,

制定應(yīng)對預(yù)案。

五、特殊應(yīng)用場景五：信托資金管理期限延長

應(yīng)用場合說明：當(dāng)信托資金管理期限延長時，甲乙雙方需對協(xié)議

進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

條款修正與說明：在“8.1本協(xié)議的變更、解除和終止”中，增

加關(guān)于管理期限延長的約定和操作流程。

注意事項(xiàng)：雙方需就管理期限延長后的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行協(xié)商，確保

雙方利益。

解決辦法：簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確管理期限延長后的相關(guān)條款。

1.資金劃撥延遲：注意資金劃撥的具體時間節(jié)點(diǎn)，提前與銀行溝

通，確保資金及時到賬。

2.投資項(xiàng)目違約：對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險評估，設(shè)立風(fēng)險保證

金，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約情況。

3.信息披露不透明：建立信息披露制度，確保乙方及時、準(zhǔn)確地

向甲方披露信托資金管理情況。

4.法律法規(guī)變動：密切關(guān)注法律法規(guī)變動，及時調(diào)整信托資金管

理策略。

1?信托資金劃撥確認(rèn)書：詳細(xì)記錄資金劃撥的時間、金額和賬戶

信息，由雙方簽字確認(rèn)。

2?信托資金管理報告：包括資金使用情況、投資收益、風(fēng)險狀況

等，定期提交給甲方。

3.投資決策委員會會議紀(jì)要：記錄投資決策過程和結(jié)果，作為投

資依據(jù)。

4.跨境資金管理協(xié)議：明確跨境資金流動的規(guī)則和風(fēng)險管理措施。

5.項(xiàng)目盡職調(diào)查報告：對投資項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，評估項(xiàng)目的合

規(guī)性和可行性。

7.補(bǔ)充協(xié)議：針對管理期限延長等特殊情況，簽訂的補(bǔ)充協(xié)議。

8.風(fēng)險保證金繳納證明：證明乙方已繳納風(fēng)險保證金，用于應(yīng)對

投資項(xiàng)目違約風(fēng)險。

多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明：

一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明:

附加條款一：甲方?jīng)Q策權(quán)條款

1.甲方有權(quán)對信托資金的投資方向、投資策略、風(fēng)險控制等重大

事項(xiàng)進(jìn)行決策。

2.甲方作出的決策應(yīng)以書面形式通知乙方，乙方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行甲方

的決策。

說明：此條款明確了甲方在信托資金管理中的主導(dǎo)地位，確保甲

方對資金管理的控制權(quán)。

附加條款二：甲方監(jiān)督權(quán)條款

1.甲方有權(quán)對乙方的管理行為進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督和檢查。

2.乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)督，提供必要的資料和信息。

說明：此條款賦予甲方監(jiān)督乙方管理行為的權(quán)利，保障甲方對信

托資金管理的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

附加條款三：甲方緊急處置權(quán)條款

1.在信托資金面臨重大風(fēng)險或緊急情況時，甲方有權(quán)采取必要措

施，包括但不限于調(diào)整投資策略、撤回資金等。

2.乙方應(yīng)立即執(zhí)行甲方的緊急處置措施，不得無故拖延。

說明：此條款確保在緊急情況下，甲方能夠迅速采取措施保護(hù)信

托資金的安全。

二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：

附加條款一：乙方自主管理權(quán)條款

1.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況自主決定信托資金的投資方向和策略。

2.乙方應(yīng)定期向甲方報告投資決策和執(zhí)行情況。

說明：此條款確認(rèn)了乙方在信托資金管理中的自主權(quán)，同時要求

乙方保持透明度，向甲方報告管理情況。

附加條款二：乙方風(fēng)險管理權(quán)條款

1.乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和風(fēng)險狀況，自主調(diào)整風(fēng)險控制措施。

2.乙方應(yīng)確保風(fēng)險控制措施的有效性，并及時向甲方通報風(fēng)險狀

況。

說明：此條款賦予乙方在風(fēng)險管理上的自主權(quán)，同時要求乙方對

風(fēng)險控制措施負(fù)責(zé)。

附加條款二：乙方費(fèi)用調(diào)整權(quán)條款

1.在信托資金管理過程中，乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整管理費(fèi)用。

2.乙方應(yīng)提前通知甲方費(fèi)用調(diào)整的具體情況和理由。

說明：此條款允許乙方根據(jù)管理成本的變化調(diào)整管理費(fèi)用，但需

保持透明度，提前通知甲方。

三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明；

附加條款一：笫三方中介服務(wù)條款

1.第三方中介應(yīng)提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行信托資

金的管理。

2.第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得偏袒任何一方。

說明：此條款明確了第三方中介的服務(wù)內(nèi)容和應(yīng)遵守的原則。

附加條款二：第三方中介責(zé)任條款

1.第三方中介應(yīng)對其提供的咨詢和服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。