ppp績效付費管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范PPP項目績效付費管理，確保項目實施符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，保障項目各方合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司作為社會資本方參與的所有PPP項目的績效付費管理活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：績效付費管理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及PPP項目合同約定。2.公平公正原則：依據(jù)明確、合理的績效指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)，對項目公司進行客觀、公正的績效評價和付費計算。3.激勵約束原則：通過績效付費機制，激勵項目公司積極履行合同義務(wù)，提高項目運營管理水平，同時對未達標(biāo)的情況進行相應(yīng)約束。4.透明公開原則：績效指標(biāo)設(shè)定、評價過程、付費結(jié)果等信息應(yīng)保持透明，接受相關(guān)方監(jiān)督。二、績效指標(biāo)體系（一）指標(biāo)分類1.產(chǎn)出指標(biāo)：明確項目提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)等方面的要求。例如，污水處理項目的污水處理量、水質(zhì)達標(biāo)率；道路建設(shè)項目的道路通車?yán)锍?、路面平整度等?.效果指標(biāo)：反映項目對社會、經(jīng)濟、環(huán)境等方面產(chǎn)生的效益和影響。如改善區(qū)域交通擁堵狀況、提升居民生活環(huán)境質(zhì)量等相關(guān)可量化或可評估的指標(biāo)。3.過程指標(biāo)：關(guān)注項目建設(shè)、運營過程中的管理規(guī)范、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等方面的執(zhí)行情況。例如，項目建設(shè)的進度合規(guī)率、運營期間的安全生產(chǎn)事故發(fā)生率等。（二）指標(biāo)設(shè)定1.根據(jù)項目特點和合同要求，由項目實施機構(gòu)、公司及相關(guān)專業(yè)人員共同研究確定具體的績效指標(biāo)。2.績效指標(biāo)應(yīng)具有明確的定義、可衡量的標(biāo)準(zhǔn)和合理的目標(biāo)值，確保能夠客觀準(zhǔn)確地反映項目公司的工作成效。3.對于關(guān)鍵績效指標(biāo)，應(yīng)設(shè)定相應(yīng)的權(quán)重，以突出其在績效評價中的重要程度。權(quán)重的確定應(yīng)綜合考慮項目目標(biāo)、行業(yè)特點以及對公共利益的影響等因素。（三）指標(biāo)調(diào)整1.在項目實施過程中，如遇政策調(diào)整、不可抗力等因素影響項目原定目標(biāo)實現(xiàn)，或根據(jù)項目實際運行情況發(fā)現(xiàn)原績效指標(biāo)存在不合理之處，可對績效指標(biāo)進行調(diào)整。2.績效指標(biāo)調(diào)整應(yīng)按照規(guī)定的程序進行，由項目公司提出申請，經(jīng)項目實施機構(gòu)、公司及相關(guān)部門審核后，報項目審批部門批準(zhǔn)。3.調(diào)整后的績效指標(biāo)應(yīng)及時通知項目各方，并作為后續(xù)績效評價和付費計算的依據(jù)。三、績效評價（一）評價周期1.績效評價分為年度評價和中期評價。年度評價在每年年末進行，對項目公司當(dāng)年的績效情況進行全面評價；中期評價在項目運營期的中間階段開展，對項目實施情況進行階段性總結(jié)和評價。2.根據(jù)項目特點和實際需要，可適時開展專項評價，針對特定事項或問題進行深入評估。（二）評價主體1.成立專門的績效評價小組，成員包括項目實施機構(gòu)代表、公司內(nèi)部相關(guān)部門人員、行業(yè)專家以及第三方專業(yè)機構(gòu)人員。2.績效評價小組負(fù)責(zé)制定評價方案、組織實施評價工作、撰寫評價報告，并提出評價意見和建議。（三）評價方法1.資料審查：查閱項目公司提交的年度報告、財務(wù)報表、運營記錄等相關(guān)資料，核實項目公司的工作成果和數(shù)據(jù)真實性。2.現(xiàn)場核查：對項目現(xiàn)場進行實地查看，檢查項目設(shè)施的運行狀況、服務(wù)提供情況、安全生產(chǎn)措施落實情況等。3.問卷調(diào)查：向項目受益方、相關(guān)利益群體發(fā)放調(diào)查問卷，收集對項目服務(wù)質(zhì)量、效果等方面的意見和滿意度評價。4.數(shù)據(jù)分析：運用統(tǒng)計學(xué)方法對項目相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，評估項目各項指標(biāo)的完成情況和發(fā)展趨勢。（四）評價流程1.準(zhǔn)備階段：績效評價小組制定評價方案，明確評價目的、范圍、方法、指標(biāo)體系、評價時間安排等內(nèi)容，并通知項目公司做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.自評階段：項目公司按照評價要求，對本公司年度或中期績效情況進行自我評估，撰寫自評報告，并提交相關(guān)資料。3.實施評價階段：績效評價小組依據(jù)評價方案，通過資料審查、現(xiàn)場核查、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方式，對項目公司進行全面評價。4.形成評價報告階段：績效評價小組根據(jù)評價結(jié)果，撰寫績效評價報告，詳細(xì)闡述項目公司的績效表現(xiàn)、存在問題及改進建議。評價報告應(yīng)經(jīng)小組內(nèi)部審核后，提交項目實施機構(gòu)和公司。5.反饋與整改階段：項目實施機構(gòu)將績效評價報告反饋給項目公司，項目公司針對評價中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計劃并組織實施。整改情況應(yīng)及時向項目實施機構(gòu)和公司報告。四、績效付費計算（一）付費依據(jù)1.績效付費以項目公司的績效評價結(jié)果為依據(jù)，根據(jù)績效指標(biāo)完成情況進行計算。2.績效評價等級與付費比例掛鉤，設(shè)定不同的績效評價等級對應(yīng)的付費系數(shù)，通過付費系數(shù)對項目公司應(yīng)得的年度或中期付費金額進行調(diào)整。（二）付費公式年度（中期）績效付費金額=年度（中期）基本付費金額×績效評價得分對應(yīng)的付費系數(shù)其中，年度（中期）基本付費金額根據(jù)項目合同約定的付費方式和金額確定。例如，對于可用性付費項目，基本付費金額可能按照項目建設(shè)成本和合理回報進行計算；對于使用量付費項目，基本付費金額則根據(jù)實際使用量和單價進行計算。（三）付費調(diào)整1.如項目公司在績效評價中出現(xiàn)重大違規(guī)行為或嚴(yán)重未達績效目標(biāo)，項目實施機構(gòu)有權(quán)根據(jù)合同約定扣減相應(yīng)的付費金額，并要求項目公司限期整改。2.因政策調(diào)整、不可抗力等原因?qū)е马椖抗究冃艿接绊懀?jīng)雙方協(xié)商一致，可對績效付費金額進行適當(dāng)調(diào)整。調(diào)整后的付費金額應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審核和確認(rèn)。五、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機制1.建立健全PPP項目績效付費監(jiān)督機制，由項目實施機構(gòu)、公司內(nèi)部審計部門以及相關(guān)行業(yè)主管部門共同對績效付費管理情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括績效指標(biāo)設(shè)定的合理性、評價過程的公正性、付費計算的準(zhǔn)確性、項目公司整改落實情況等。（二）信息公開1.項目實施機構(gòu)應(yīng)定期將PPP項目績效評價結(jié)果、付費情況等信息向社會公開，接受公眾監(jiān)督。2.公司應(yīng)建立內(nèi)部信息公開制度，及時向公司內(nèi)部相關(guān)部門和人員通報項目績效付費管理情況，確保信息透明。（三）投訴處理1.設(shè)立專門的投訴渠道，接受項目公司、社會公眾等對績效付費管理過程中存在問題的投訴。2.對于收到的投訴，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法依規(guī)進行處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴人。六、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.對PPP項目績效付費管理過程中可能面臨的風(fēng)險進行全面識別，包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、信用風(fēng)險等。2.分析各類風(fēng)險的發(fā)生可能性、影響程度以及風(fēng)險之間的相互關(guān)系，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對1.政策風(fēng)險應(yīng)對：密切關(guān)注國家政策動態(tài)，加強與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，及時了解政策變化對項目的影響，并根據(jù)政策調(diào)整相應(yīng)的績效指標(biāo)和付費方式。2.市場風(fēng)險應(yīng)對：通過合理設(shè)定績效指標(biāo)和付費機制，引導(dǎo)項目公司提高運營效率，降低成本，增強應(yīng)對市場變化的能力。同時，可考慮采用風(fēng)險分擔(dān)、保險等方式轉(zhuǎn)移部分市場風(fēng)險。3.運營風(fēng)險應(yīng)對：加強對項目公司運營管理的監(jiān)督和指導(dǎo)，建立健全運營管理制度和應(yīng)急預(yù)案，確保項目設(shè)施穩(wěn)定運行，提高服務(wù)質(zhì)量。對于運營過程中出現(xiàn)的問題，及時要求項目