軌道風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)軌道相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理流程，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，確保軌道業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司[公司名稱]涉及軌道建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。包括但不限于軌道工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收，軌道運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的行車組織、設(shè)備管理、客運(yùn)服務(wù)，以及軌道設(shè)施設(shè)備的日常維護(hù)、檢修等。（三）風(fēng)險(xiǎn)定義及分類1.風(fēng)險(xiǎn)定義軌道風(fēng)險(xiǎn)是指在軌道業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，由于內(nèi)外部因素的不確定性，可能導(dǎo)致軌道運(yùn)營(yíng)中斷、人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、社會(huì)影響等不良后果的可能性。2.風(fēng)險(xiǎn)分類技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括軌道工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不符合要求、設(shè)備設(shè)施故障、技術(shù)創(chuàng)新不足等。安全風(fēng)險(xiǎn)：如行車安全事故、人員傷亡事故、消防安全事故等。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：涵蓋運(yùn)營(yíng)組織不合理、服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、客流異常波動(dòng)等。法律風(fēng)險(xiǎn)：涉及法律法規(guī)遵循不當(dāng)、合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包含市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、票價(jià)政策調(diào)整、經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化等。自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等不可抗力因素對(duì)軌道設(shè)施造成的損壞。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋軌道業(yè)務(wù)的全過(guò)程、全環(huán)節(jié)，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和控制。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)外部環(huán)境變化等因素，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。4.協(xié)同合作原則：各部門、各崗位應(yīng)密切協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)管理合力，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。5.成本效益原則：在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)控制成本與效益，確保以合理的成本實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.識(shí)別方法文件審查：對(duì)軌道建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同協(xié)議等進(jìn)行審查，查找潛在風(fēng)險(xiǎn)。流程梳理：對(duì)軌道業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。專家咨詢：邀請(qǐng)軌道領(lǐng)域的專家、學(xué)者，以及具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的業(yè)內(nèi)人士，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行咨詢和研討。案例分析：收集國(guó)內(nèi)外軌道行業(yè)的典型風(fēng)險(xiǎn)案例，進(jìn)行分析研究，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：定期對(duì)軌道施工現(xiàn)場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.識(shí)別內(nèi)容技術(shù)方面：軌道線路、橋梁、隧道、車站等基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量，設(shè)備設(shè)施的選型、安裝、調(diào)試情況，以及新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)等。安全方面：行車安全管理、人員安全培訓(xùn)、消防安全措施、應(yīng)急救援預(yù)案等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)方面：運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的合理性、運(yùn)營(yíng)調(diào)度的準(zhǔn)確性、客運(yùn)服務(wù)的質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)等。法律方面：軌道項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的法律法規(guī)遵循情況，合同簽訂、履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。市場(chǎng)方面：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、客流量變化趨勢(shì)、票價(jià)政策調(diào)整對(duì)運(yùn)營(yíng)收入的影響等。自然災(zāi)害方面：當(dāng)?shù)氐牡刭|(zhì)條件、氣象情況等可能對(duì)軌道設(shè)施造成的災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法定性評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性描述和等級(jí)劃分。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，影響程度分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。定量評(píng)估：對(duì)于部分能夠量化的風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)損失、運(yùn)營(yíng)中斷時(shí)間等，采用數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計(jì)分析等方法進(jìn)行定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值。2.評(píng)估流程收集數(shù)據(jù)：收集與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)數(shù)據(jù)等。確定評(píng)估指標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度的評(píng)估指標(biāo)。計(jì)算評(píng)估值：運(yùn)用選定的評(píng)估方法，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度的評(píng)估值。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣或定量評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。重大風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重，可能導(dǎo)致重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和社會(huì)影響；較大風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高且影響程度較大，可能導(dǎo)致較大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和一定的社會(huì)影響；一般風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性中等且影響程度一般，可能導(dǎo)致一定的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和局部社會(huì)影響；低風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度較小，可能導(dǎo)致輕微人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和較小社會(huì)影響。三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重，無(wú)法通過(guò)其他措施有效控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。如放棄高風(fēng)險(xiǎn)的軌道項(xiàng)目、停止運(yùn)營(yíng)存在重大安全隱患的線路等。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.技術(shù)措施加強(qiáng)軌道工程建設(shè)的質(zhì)量控制，嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收，確保軌道基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量。定期對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、檢修和更新改造，提高設(shè)備設(shè)施的可靠性和安全性。加強(qiáng)新技術(shù)、新工藝的研發(fā)和應(yīng)用，提高軌道業(yè)務(wù)的技術(shù)水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。2.管理措施完善安全管理制度，加強(qiáng)行車安全、人員安全、消防安全等方面的管理，落實(shí)安全責(zé)任，加強(qiáng)安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。優(yōu)化運(yùn)營(yíng)組織管理，合理制定運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)調(diào)度指揮，提高運(yùn)營(yíng)效率和服務(wù)質(zhì)量。加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審查合同條款，防范合同糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)。建立健全市場(chǎng)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，制定合理的市場(chǎng)營(yíng)銷策略，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和票價(jià)政策調(diào)整等風(fēng)險(xiǎn)。3.應(yīng)急措施制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括行車事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案等，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施等。定期組織應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處置能力和協(xié)同配合能力。儲(chǔ)備必要的應(yīng)急物資和設(shè)備，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)投入使用。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移協(xié)議等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司、合作伙伴等第三方。如購(gòu)買軌道工程建設(shè)工程險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)責(zé)任險(xiǎn)等。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，在采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施后，可考慮接受該風(fēng)險(xiǎn)。如一些日常運(yùn)營(yíng)中的小故障風(fēng)險(xiǎn)等。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.監(jiān)控內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，包括技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等的落實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的變化情況，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度是否發(fā)生變化，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否調(diào)整等。相關(guān)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)，如軌道設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行參數(shù)、客流量、運(yùn)營(yíng)收入等。2.監(jiān)控方法定期檢查：定期對(duì)軌道業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查，查看風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。數(shù)據(jù)分析：對(duì)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行定期分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常情況，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否出現(xiàn)變化。現(xiàn)場(chǎng)巡查：加強(qiáng)對(duì)軌道施工現(xiàn)場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等的現(xiàn)場(chǎng)巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。如當(dāng)設(shè)備設(shè)施的關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)偏離正常范圍達(dá)到一定程度、客流量連續(xù)下降超過(guò)一定比例、運(yùn)營(yíng)收入同比下降超過(guò)一定幅度等，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。2.預(yù)警級(jí)別劃分預(yù)警級(jí)別分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）、藍(lán)色預(yù)警（低風(fēng)險(xiǎn)）四個(gè)級(jí)別。根據(jù)預(yù)警指標(biāo)的變化情況，及時(shí)發(fā)布相應(yīng)級(jí)別的預(yù)警信息。3.預(yù)警發(fā)布與處置預(yù)警信息應(yīng)及時(shí)發(fā)布給相關(guān)部門和人員，明確預(yù)警級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、應(yīng)對(duì)措施等。各部門和人員接到預(yù)警信息后，應(yīng)立即采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。五、風(fēng)險(xiǎn)管理組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為公司軌道風(fēng)險(xiǎn)控制管理的決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由公司高層管理人員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其主要職責(zé)包括：1.審議軌道風(fēng)險(xiǎn)控制管理的戰(zhàn)略、政策和制度。2.審定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和風(fēng)險(xiǎn)處置方案。3.協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重大問(wèn)題。4.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)軌道風(fēng)險(xiǎn)控制管理的日常工作。其主要職責(zé)包括：1.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等工作。2.制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。3.協(xié)調(diào)各部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.收集、分析和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理信息。5.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳工作。（三）各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是軌道風(fēng)險(xiǎn)控制管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等工作。其主要職責(zé)包括：1.按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，開(kāi)展本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.及時(shí)報(bào)告本部門發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.落實(shí)本部門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。六、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建立軌道風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、整理、分析、存儲(chǔ)和共享。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估功能：能夠?qū)壍罉I(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別和評(píng)估，生成風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施管理功能：記錄和管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定、執(zhí)行、調(diào)整等情況。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警功能：實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，根據(jù)設(shè)定的預(yù)警指標(biāo)自動(dòng)發(fā)出預(yù)警信息，并跟蹤預(yù)警處置情況。4.風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析功能：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供數(shù)據(jù)支持。5.信息共享功能：實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息在各部門之間的共享，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的協(xié)同效率。七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)目標(biāo)提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，使員工熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的流程、方法和工具，能夠在日常工作中識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)：包括風(fēng)險(xiǎn)的定義、分類、識(shí)別方法、評(píng)估方法等。2.軌道業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)：結(jié)合軌道建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等業(yè)務(wù)，講解各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及特點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施：介紹風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受等應(yīng)對(duì)策略，以及相應(yīng)的技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等。4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作：培訓(xùn)員工如何使用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等工作。（三）培訓(xùn)