風險隱患排查管理辦法一、總則（一）目的為了加強公司/組織的風險管理，及時發(fā)現(xiàn)并消除各類風險隱患，保障公司/組織的正常運營和員工的生命財產(chǎn)安全，特制定本風險隱患排查管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有部門、場所、活動及相關(guān)人員。（三）基本原則1.全面排查原則：對公司/組織的各個方面進行全方位、無死角的排查，確保不遺漏任何可能存在風險隱患的環(huán)節(jié)。2.及時整改原則：對于排查出的風險隱患，要明確責任部門和責任人，限期整改，確保風險隱患得到及時有效的消除。3.預防為主原則：通過建立健全風險隱患排查治理機制，加強日常管理和監(jiān)督檢查，預防風險隱患的產(chǎn)生和擴大。4.科學管理原則：運用科學的方法和手段進行風險隱患排查、評估和治理，提高風險管理的科學性和有效性。二、風險隱患排查職責分工（一）風險管理領(lǐng)導小組成立以公司/組織主要領(lǐng)導為組長的風險管理領(lǐng)導小組，負責全面領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司/組織的風險隱患排查治理工作。其主要職責包括：1.制定和修訂公司/組織的風險隱患排查管理辦法及相關(guān)制度。2.審批風險隱患排查計劃和報告。3.協(xié)調(diào)解決風險隱患排查治理工作中的重大問題。4.對風險隱患排查治理工作進行監(jiān)督和考核。（二）各部門各部門是風險隱患排查治理的責任主體，負責本部門范圍內(nèi)的風險隱患排查、評估、整改及報告工作。部門負責人為本部門風險隱患排查治理工作的第一責任人，其主要職責包括：1.組織實施本部門的風險隱患排查工作，制定本部門的風險隱患排查計劃并確保有效執(zhí)行。2.對排查出的風險隱患進行評估，確定風險等級，制定整改措施，并組織實施整改。3.及時向風險管理領(lǐng)導小組報告本部門的風險隱患排查治理情況。4.負責建立本部門的風險隱患排查治理檔案，做好相關(guān)資料的整理和歸檔工作。（三）安全管理部門安全管理部門負責公司/組織風險隱患排查治理工作的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。其主要職責包括：1.制定公司/組織年度風險隱患排查計劃，并組織實施。2.對各部門的風險隱患排查治理工作進行指導和監(jiān)督，定期檢查各部門的排查治理情況。3.匯總分析各部門上報的風險隱患排查治理信息，及時向風險管理領(lǐng)導小組報告公司/組織的風險隱患總體情況。4.督促各部門對重大風險隱患進行整改，并對整改情況進行跟蹤復查。5.負責組織開展公司/組織的風險評估工作，建立風險數(shù)據(jù)庫，為風險隱患排查治理提供技術(shù)支持。（四）其他部門其他部門按照“誰主管、誰負責”的原則，在各自職責范圍內(nèi)做好風險隱患排查治理工作。配合安全管理部門和相關(guān)部門開展風險隱患排查、評估和整改工作，提供必要的技術(shù)支持和協(xié)助。三、風險隱患排查內(nèi)容（一）安全風險1.消防安全：檢查消防設(shè)施設(shè)備是否完好有效，疏散通道、安全出口是否暢通，用火、用電、用氣是否符合安全規(guī)定等。2.電氣安全：檢查電氣線路是否老化、破損，電氣設(shè)備是否過載、短路，接地、接零是否良好等。3.建筑安全：檢查建筑物結(jié)構(gòu)是否安全，有無裂縫、傾斜等情況，建筑附屬設(shè)施是否牢固可靠等。4.特種設(shè)備安全：檢查特種設(shè)備是否定期檢驗、維護保養(yǎng)，操作人員是否持證上崗，安全附件是否齊全有效等。5.危險化學品安全：檢查危險化學品的儲存、使用、運輸是否符合安全規(guī)定，防護措施是否到位，應急預案是否完善等。（二）運營風險1.市場風險：分析市場需求變化、競爭對手動態(tài)、行業(yè)政策調(diào)整等因素對公司/組織業(yè)務的影響，評估市場風險。2.信用風險：對客戶的信用狀況進行評估，防范因客戶違約導致的經(jīng)濟損失。3.操作風險：檢查業(yè)務流程是否規(guī)范，內(nèi)部控制是否健全，員工操作是否合規(guī)，防范因操作失誤、違規(guī)行為等引發(fā)的風險。4.法律風險：審查公司/組織的經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)要求，合同簽訂、履行是否存在法律風險，知識產(chǎn)權(quán)保護是否到位等。（三）人員風險1.人員資質(zhì)：檢查員工是否具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，是否持有相關(guān)資格證書。2.人員健康：關(guān)注員工的身體健康狀況，特別是從事特殊作業(yè)的人員，是否定期進行體檢，是否符合崗位健康要求。3.人員流動：分析人員流動對公司/組織業(yè)務的影響，評估因人員流失導致的知識、技能傳承風險。（四）環(huán)境風險1.自然環(huán)境風險：評估自然災害（如地震、洪水、臺風等）對公司/組織的影響，檢查公司/組織的選址是否符合安全要求，是否采取了相應的防范措施。2.社會環(huán)境風險：關(guān)注社會穩(wěn)定、治安狀況等因素對公司/組織的影響，評估因社會事件引發(fā)的風險。四、風險隱患排查方法（一）日常檢查各部門員工按照崗位操作規(guī)程和安全管理制度，對本崗位及工作區(qū)域進行每日檢查，及時發(fā)現(xiàn)并處理一般性風險隱患。（二）定期排查1.部門每周至少組織一次全面排查，對本部門的風險隱患進行梳理和排查。2.公司/組織每月組織一次綜合性排查，由安全管理部門牽頭，各部門參加，對公司/組織整體的風險隱患進行全面排查。（三）專項排查根據(jù)公司/組織的實際情況和季節(jié)特點，適時組織開展專項排查。如夏季高溫季節(jié)的防暑降溫專項排查、冬季的防寒保暖和防火專項排查等。專項排查由相關(guān)部門負責組織實施，針對特定領(lǐng)域或特定風險進行深入排查。（四）節(jié)假日及重大活動前排查在節(jié)假日、重大活動前，組織開展針對性的風險隱患排查，確保公司/組織在特殊時期的安全穩(wěn)定運營。（五）事故后排查發(fā)生事故后，立即組織開展事故原因調(diào)查和風險隱患排查，分析事故原因，查找管理漏洞，采取有效措施防止類似事故再次發(fā)生。五、風險隱患評估（一）風險等級劃分根據(jù)風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，將風險隱患劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。1.重大風險：風險發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將造成極其嚴重的后果，如可能導致人員傷亡、重大財產(chǎn)損失、嚴重環(huán)境污染等。2.較大風險：風險發(fā)生的可能性較大，且一旦發(fā)生將造成嚴重后果，如可能導致較大財產(chǎn)損失、多人受傷等。3.一般風險：風險發(fā)生的可能性一般，且一旦發(fā)生將造成一定后果，如可能導致一定財產(chǎn)損失、個別人員受傷等。4.低風險：風險發(fā)生的可能性較小，且一旦發(fā)生造成的后果較輕，如可能導致輕微財產(chǎn)損失、個別人員輕微不適等。（二）評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法對風險隱患進行評估。定性評估主要依據(jù)經(jīng)驗判斷、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)標準等，對風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度進行評估；定量評估可采用風險矩陣、層次分析法等數(shù)學模型，對風險進行量化分析，確定風險等級。（三）評估結(jié)果應用根據(jù)風險隱患評估結(jié)果，制定相應的風險控制措施。對于重大風險隱患，要立即采取措施進行整改，確保風險得到有效控制；對于較大風險隱患，要限期整改，并加強監(jiān)控；對于一般風險隱患，要采取適當?shù)姆婪洞胧?，降低風險發(fā)生的可能性；對于低風險隱患，要持續(xù)關(guān)注，適時進行復查。六、風險隱患整改（一）整改措施制定針對排查出的風險隱患，責任部門要組織相關(guān)人員進行分析，制定切實可行的整改措施。整改措施應明確整改目標、整改內(nèi)容、整改責任人、整改期限和整改資金等。（二）整改實施整改責任人按照整改措施要求，組織實施整改工作。在整改過程中，要確保整改工作安全、有序進行，嚴格遵守相關(guān)操作規(guī)程和安全規(guī)定。對于重大風險隱患的整改，要制定專項整改方案，經(jīng)風險管理領(lǐng)導小組批準后實施。（三）整改復查整改完成后，由安全管理部門組織相關(guān)人員對整改情況進行復查。復查內(nèi)容包括整改措施的落實情況、風險隱患是否消除、相關(guān)安全設(shè)施設(shè)備是否恢復正常運行等。復查合格后，方可銷號。對整改不到位的，要責令繼續(xù)整改，直至達到要求。（四）整改記錄與檔案管理責任部門要做好風險隱患整改記錄，包括整改過程中的各項資料、照片、視頻等。整改記錄要真實、完整、準確，并存檔保存。安全管理部門負責建立公司/組織的風險隱患排查治理檔案，將各部門的風險隱患排查計劃、排查報告、評估結(jié)果、整改措施及整改復查情況等資料進行集中管理，以便查閱和分析。七、風險隱患報告（一）報告程序1.各部門在風險隱患排查過程中，發(fā)現(xiàn)重大風險隱患或可能導致重大事故的風險隱患，應立即向安全管理部門報告。安全管理部門接到報告后，要及時向風險管理領(lǐng)導小組報告。2.一般風險隱患和低風險隱患，各部門應定期向安全管理部門報告排查治理情況。安全管理部門匯總后，定期向風險管理領(lǐng)導小組報告公司/組織的風險隱患總體情況。（二）報告內(nèi)容風險隱患報告應包括風險隱患的基本情況（如發(fā)現(xiàn)時間、地點、部位等）、風險等級、可能造成的后果、已采取的措施、整改計劃及預計完成時間等內(nèi)容。報告要做到內(nèi)容詳實、數(shù)據(jù)準確、分析客觀。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查安全管理部門定期對各部門的風險隱患排查治理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括排查計劃的執(zhí)行情況、風險隱患的排查質(zhì)量、整改措施的落實情況等。對發(fā)現(xiàn)的問題，要及時下達整改通知書，責令責任部門限期整改。（二）考核評價建立風險隱患排查治理工作考核評價制度，將風險隱患排查治理工作納入各部門的績效考核體系。對風險隱患排查治理工作成績突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對工作不力，導致風險隱患排查治理不到位，引發(fā)事故的部門和個人，依法依規(guī)追究責任。九、培訓與教育（一）培訓內(nèi)容1.風險隱患排查治理相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范和公司/組織的管理制度。2.風險識別、評估方法和技巧。3.各類風險隱患的特點、危害及防范措施。4.風險隱患排查治理工作流程和要求。（二）培訓方式1