第五章福利經濟學：效率與最優(yōu)化◆引言◆第一部分效率與資源配置

環(huán)境資源：稀缺性和選擇

經濟效率

社會福利函數和最優(yōu)化

代際經濟效率

代際社會福利函數與代際最優(yōu)資源配置◆第二部分在市場經濟中實現有效配置

靜態(tài)和代際配置及市場經濟

市場經濟的靜態(tài)效率

市場經濟中的代際配置和效率

福利最優(yōu)配置和市場經濟◆第三部分運用邊際分析解讀經濟效率引言本章的目的是解釋效率與最優(yōu)化這些術語的含義及其所遵循的基本原則，在后續(xù)各章這些概念將扮演核心角色。經濟效率的標準支配著關于污染指標，以及實現污染指標的替代工具選擇的討論。在有關不可更新資源的消耗和可更新資源的產量的分析中，經濟效率也發(fā)揮著核心作用。本章有三個部分：第一部分規(guī)定并解釋了使資源得以（i）有效（ii）最優(yōu)使用需要的條件。這些條件的推導不涉及任何特定的制度環(huán)境。第二部分，我們考慮在市場經濟的背景下如何對資源進行有效且是最優(yōu)化地使用。第三部分運用一個較為簡單的局部均衡架構來研究經濟效率，逐步形成貫穿全文的邊際分析及消費者和生產者剩余的思想。它們支撐著環(huán)境經濟學中許多應用性的工作。

環(huán)境資源：稀缺性和選擇

經濟效率

社會福利函數和最優(yōu)化

代際經濟效率

代際社會福利函數與代際最優(yōu)資源配置第一部分效率與資源配置一、環(huán)境資源：稀缺性和選擇

環(huán)境資源可獲得的數量有限。對于不可更新的存量資源，如礦藏和化石燃料，顯然是如此。對于可更新資源，盡管狀況不完全相同，但是在任何時期可獲取的數量是有限的。如果收獲量持續(xù)高于可承受的水平，存量有可能不可逆轉地衰退為零。盡管可獲得的數量是有限，但環(huán)境資源提供了一系列有益的服務。因而它們是稀缺的。稀缺性要求就如何在競爭性使用中分配資源制定兩套選擇。首先，在任何時點上資源有多種用途，并且可以許多種不同方式在個人和國家間進行配置。其次，與跨期使用方式有關的選擇——資源的代際配置。

二、經濟效率在任何時點上，一個經濟系統(tǒng)將獲得特定數量的一系列生產資源。個人對于這些資源可能生產的各種商品有所偏好。資源的配置描述了生產什么商品，在這些商品的生產中運用哪種投入品組合，以及如何在個人間分配這些產品。

資源的靜態(tài)配置指在某一時點上的配置。跨期資源配置被認為是代際間資源配置。

1.靜態(tài)經濟效率2.資源的有效配置不是唯一的1.靜態(tài)經濟效率我們考慮一個個人擁有所有資源的經濟。資源的所有權意味著如何使用資源的權利，以及誰有權從資源使用中獲益。盛行的所有權模式可被稱為財產權的最初分配，或著簡稱為初分配。對于某些特定的初分配，如果不使至少一個處境更糟就不可能是另一個或更多人處境改善的話，那么資源配置被認為是富有效率的。相反，如果有可能不使其他任何人處境惡化而改善某個人的處境的話，那么資源配置不是富有效率的。一個或更多人增益而不使其他人受損被認為是帕累托改進。為了使所有資源配置都是有效率的要滿足什么條件呢?我們假定經濟系統(tǒng)由兩個人組成（A和B）；生產出兩種商品（X和Y）；每種商品的生產使用兩種投入品（K和L），每種投入品可獲得數量是固定的。我們做出兩個假設。首先，消費和生產中都不存在外部性；大致說來，這意味著任何人的消費或生產行為對另一個人都不具有無償影響。其次，X和Y是私人（而非公共）物品。設U表示個人的總效用，它只依他或她所消費的數量而定。那么，我們能夠以下面的方程表示A和B的效用函數。UA=UA（XA，YA）UB=UB（XB，YB）

A所享有的總效用（UA）依他或她所消費的兩種商品XA和YA的數量而定。對于B的效用也是如此。然后，我們假設所生產的商品X的數量只是依生產X所使用的兩種投入品K和L的數量而定，且所生產的Y的數量只是依生產Y所使用的兩種投入品K和L的數量而定。我們能夠以下面的方程表示兩種商品的生產函數。X=X（KX，LX）Y=Y（KY，LY）

最后，我們規(guī)定一些其他的標記。A由商品X的消費而來的邊際效用表示為；也就是=?UA/XA。在商品Y的生產中投入品L的邊際產出表示為；也就是，=?Y/LY。同樣的標記適用于其他3個邊際效用和邊際產出?，F在我們能夠規(guī)定并解釋在任何時點上資源有效配置所必須滿足的三個條件。（1）消費效率：消費效率要求商品X和Y的邊際效用的比率對每個消費者都是同樣的，即：

如果這個條件不滿足，那么兩個消費者可以用兩人都獲益的方式交換多余商品。例如，假設邊際效用的比率如下：對于A，X的邊際價值是Y的2倍，對B而言，X的價值只是Y的一半。顯然，如果A以一個單位的Y向B交換一個單位的X，兩者都將獲益；每個人將要放棄的是被認定為只有所獲得之物一半價值的東西。帕累托改進是可能的，因而最初的狀態(tài)不可能是富有效率的。相互不可能獲益的惟一情形是邊際效用之比相等。（2）生產效率：經濟系統(tǒng)的生產中有兩種投入品L和K它們可被用于生產商品X和Y。

生產效率要求，在兩種商品的生產中，每種輸入品邊際產出的比率是同樣的。也就是

如果這個條件不滿足的話，那么生產者有可能以某些K交換某些L，從而，同樣的投入品總量能使兩種商品的總產量都增加，所以資源配置必定是缺乏效率的。（3）混合生產效率：經濟效率所必須的最后條件是混合生產效率，即：

方程左側的項是X和Y的邊際效用之比（省略了指的是哪個人），可被解釋為所有消費者對兩種商品的相對邊際評價。它給出了消費者愿意以Y的余額交換X的條件。方程右側的項是兩種商品X和Y的生產中資本的邊際產出之比。它顯示出在一個單位的資本的使用中，為了X的單位數而犧牲掉的Y的單位數。因此，混合生產效率要求消費者以一種商品評價另一種商品的比率等于生產中該種商品相對于另一種商品的機會成本。如果這個條件不滿足的話，投入品將被重新配置，形成替代的產品結構。這樣的配置方式使每個消費者都得到更高的總效用，因此帕累托改進成為可能。我們可依照勞動的邊際產出來改寫混合生產效率方程的右側而不改變該條件的本質。生產效率方程首先被重新整理為：因此，倘若生產效率得以滿足，在混合生產效率方程的右側，我們有相對的資本邊際產出還是勞動邊際產出（或二者皆有）都是無關緊要的。

如果消費效率、生產效率和混合生產效率方程中給出的條件同時被滿足的話，經濟系統(tǒng)實現了對資源充分有效的靜態(tài)配置。我們假設的是只有兩個人和兩種商品的經濟，這也是無關緊要的。其結果易于擴展到有許多投入品、許多商品和許多個人的經濟系統(tǒng)。唯一的差異將是盡可能地就三個效率條件進行配對比較，而將結果寫出來將是更為冗長乏味的。2.

資源的有效配置不是唯一的

我們通常有許多有效的資源配置。我們曾討論過有著一個特定財產權最初分配的經濟系統(tǒng)和所有相關的效用和生產函數，我們有可能設計出這種情況下有效的資源配置，即應生產多少商品，在不同產品間如何分配投入品，以及每個人將得到多少商品。如果除了產權的最初配置有所差異以外其他都一樣的話，那會怎么樣呢？重復上述做法，人們將得到一個不同的有效配置。所生產的商品數量不同、投入品將以另外的方式配置，每個人所得到的商品數量將會改變。對于每一種可能的財產權的最初配置，有一個相應的資源有效配置。

海洋漁業(yè)的生產無效率從20世紀50年代起全世界的海洋捕魚量穩(wěn)步上升，在1976～1978年和1986～1988年上升了32%（UNEP，1991）。

然而，在20世紀90年代早期，全球捕魚量表現出下降趨勢，盡管這是否是長期趨勢的表示尚不清楚?？墒牵掷m(xù)到1989年的總捕魚量的穩(wěn)步增長掩蓋了總捕魚量構成的顯著變化。由于個頭兒較大、價值較高的魚類存量趨于耗盡，人們的努力轉向了個體頭兒較小、價值較低的魚類。有時這的確使耗竭的魚類存量得以恢復。如北大西洋青魚，在20世紀70年代后期的過度捕撈后，在80年代中期得以恢復。但是，許多漁業(yè)科學家認為這些恢復周期已被改變，種屬優(yōu)勢永久性地轉向了較小的魚類。

捕撈水平的不斷提高對一些漁業(yè)形成巨大壓力，尤其是在沿海地區(qū)，但也包括一些遠海漁業(yè)。那些在1976～1988年間捕撈量下降的魚類中有大西洋鱈魚和青魚、黑斑鱈、南非沙丁魚和秘魯魚。這些魚類捕撈量的下降被其他魚類捕撈量的大量增加所補償，包括太平洋西北部的日本沙丁魚，但是取得廣泛一致的是，總捕撈量在未來上升的前景現在還是很遙遠的（WR，1992）。在海洋漁業(yè)中無效率的問題存是怎樣產生的呢?我們可以用兩種方式回答這個問題。首先，投入海洋漁業(yè)的資源總量過度，這可能是大規(guī)模的。關于過度投入的影響，我們能夠提出有力的證據（在第9章有詳細的闡述）。你將明白數量較少的漁船所能捕到的魚至少與當前一樣多。而且，如果捕魚投入暫時減少使得漁業(yè)存量將得以恢復，那么，即使世界漁船數目大大減少，也可能出現更大的穩(wěn)定豐收。這里顯然存在代際無效率。其次，負外部效應的兩種重要形式在海洋漁業(yè)中發(fā)生作用，也是導致海洋漁業(yè)無效率的重要原因。這兩種負外部效應多半可歸于海洋漁業(yè)主要是開放性資源的事實。一種類型是所謂的擁擠外部性，這是由每條漁船的捕撈投入增加了其他漁船必須承受的捕魚成本這一事實而產生的。另一種類型可被稱為代際外部性：由于漁業(yè)所受到的進入限制非常弱（或者甚至為零），即使是共同決策將使人人收益，也沒有哪個漁民受到激勵為未來保存魚類存量。在出現外部性時市場經濟中的生產通常會是無效率的。運用效用可能性邊界的概念可將這一觀點描述出來。效用可能性邊界的形狀依效用和生產函數的特定形式而定，因此它所描述的僅僅是一種可能性。邊界上的每一點都是資源的有效配置，滿足三個必要條件。邊界上的每一點也描述了兩個人所享有的特定的一對效用水平。如果一個經濟系統(tǒng)打算有效地配置資源的話，那么它在邊界上所處的位置將由對生產資源財產權的最初配置而定。從社會的角度看，可能指出邊界上哪一點是最優(yōu)的嗎?這是不可能的，經濟效率的標準沒有提供任何進行代際比較基礎。換言之，從社會的角度看，效率沒有給我們判斷哪種配置是最佳的標準。三、社會福利函數和最優(yōu)化我們在前一章討論了如何用社會福利函數（SWF）排列可替代的配置。對于我們此處所研究的經濟系統(tǒng)，其一般形式的SWF是：W=W（UA，UB）

我們對這個SWF所做的惟一假設是存在一個人（而且以某種方式是能夠鑒別的）且UA和UB的福利是不減少的。也就是說，對于任何給定的UA的水平，不論UB上升或下降，福利不會減少。運用社會福利函數，我們能夠推論，在與社會福利最高水平相聯系的效用可能性邊界上的一點，資源是以社會最優(yōu)的方式配置的。這是一個標準的約束條件下最優(yōu)化問題。如圖所示，Wl，W2和W3是三條社會福利無差異曲線。每一條代表了產生恒定社會福利水平的個人效用的聯合。社會福利在點Z達到最大值。在點Z社會福利是W2，每個人所享有的效用水平分別是UA和UB。顯然，它是資源有效配置的福利最大值的必要條件。由于“多了更好”，如果資源未被有效利用，那么社會不可能處在可能的最佳狀態(tài)。結果，在福利最優(yōu)化時，三個必要條件將同時得以滿足。然而，最大化的福利意味著一個額外的必要條件：

其中=?UB/?X，=?UA/?X，=?W/?UA，且=?W/?UB。這個等式的左側是效用可能性邊界的斜率（它能按照商品Y，而不是X來寫）。右側是社會福利無差異曲線的斜率。在社會福利的最大值，這兩個斜率必須相等。這個條件意味著通過個人之間交換商品不可能增加社會福利。一個例子可能有助于理解這個結論。考慮在圖上標注為Ω的一點。想象在兩個人之間，商品以B的效用下降而A的效用增加的方式進行交換。該經濟系統(tǒng)將沿著效用可能性邊界（UPF）向左上方移動，但是在這樣做的時候，該經濟系統(tǒng)可以進入一條更高的社會福利無差異曲線，于是社會福利將會提高。

只有在SWF的斜率和UPF的斜率相等的地方，這種狀況才是不可能的。于是，沿著UPF的一個小小移動將等同于在一條SWF無差異曲線上的移動，而不是在無差異曲線之間的移動。我們也可以用數值表示來考慮這個問題。在點Ω社會福利函數的斜率的絕對值小于效用可能性邊界的斜率的絕對值。假設SWF的斜率是－1/1，而UPF的斜率是－2/1。后一個比率意味著，如果B為了使他或她的效用下降1個單位而獻出足夠多的商品，那么A的效用將上升2個單位。然而，SWF的斜率告訴我們，如果A的效用下降1個單位，當社會福利保持不變時，B的效用只可能上升1個單位。由于B的效用事實上上升了2個單位，因此，這意味著福利的增加。

四、代際經濟效率由于環(huán)境經濟學的許多內容是關于跨期決策的，我們下一步將把分析擴展到考慮時間這一維。今天所做的決定影響著未來可獲得的消費和生產可能性。倘若我們認為未來是要緊的，那么，在就當前的資源使用做出決策時，如果不了解我們的行為所導致的后果，這種決策是不可取的。在考慮靜態(tài)資源配置時，我們先前曾論證了資源配置所要求的最低條件是配置是有效率的。把這一觀點應用到代際選擇似乎也是合理的。為了推導代際效率的標準，我們采用簡化的方法。我們定義一個現存所有人的集合體，并假定有可能界定這個集合體在任何時期的效用。假定如此，對于當前某種給定的效用水平，如果未來所有時點上的效用在經濟上都盡可能地高的話，那么這種跨期的資源配置是代際有效率的。換句話說，在損害當前效用的情況下，未來效用只能是增加。在得出代際效率的一般標準的某些含義之前，我們有必要澄清我們所使用的“當前”和“未來”兩個詞。至少有3種解釋：首先，把普通的時間流逝看做是與一個特定人群有關。當前的效用是現在個人獲得的滿足程度；未來效用是同樣這些人在未來某個時刻所獲得的滿足程度。如果我們想要考慮一段無限長的時期，如同假設存在一個長生不死的人一樣。其次，另一個供選擇的方案是構思相互重疊的幾代人的群體。任何一個世代的成員都有有限的壽命，因此幾代人都有生有死。相互重疊意味著在當前一代死之前下一代人出生了。當然，我們有多種方式說明這種相互重疊的樣式。這次的解釋是有吸引力的，但提出了建立模型的困難，這種困難超出了本書的范圍。因此，我們要常常使用第3個，更為簡單的解釋。再次，我們保留代際的想法，但是這些世代不相互重疊。每個人都是某個特定世代中的一員。0世代是今天活著的一群人。在某個時點上，0世代被世代1所取代，等等。我們想象一個世代序列，在這個序列上每一個新的世代取代了以前的世代。于是，我們可以認為當前的效用是指整個0世代所享有的效用，未來的效用是以后世代的成員所享有的效用?，F在，我們開始推導一些資源跨期有效配置必須滿足的特定條件。我們關注于這樣的兩個條件：（1）第1代際效率條件：在任何時點上，所有資產在所有部門的實際回報率都是相等的。（2）第2代際效率條件：投資的實際回報率（δ）等于消費貼現率（r）。

這兩個條件是由資產隨時間而增加的事實而產生的，對于某些生物資源（如森林和漁業(yè)）確實如此。這些資源具有自然增長的性質。它也被認為是許多形式的資本所固有的性質。因此，如果我們延遲今天的某些消費，取而代之的是讓資本積累起來，明天我的消費量可能大大增加，其數量大于起初的損失。

設δ表示某個單一同質資產的實際回報率，并假設經濟系統(tǒng)中有M個不同部門，該資產可作為生產性投入品投入于這些部門。δi被稱為該資產在第i個部門的回報（其中i=1，2，…，M）。1.

第1代際效率條件

在任何時點上，所有資產在所有部門的實際回報率都是相等的。也就是，對于所有的i，i=1，2，…，M，δi=δ。

代際效率為什么需要這個條件?如果實際回報率是不同的，那么某些資源將有可能從低生產率的部門重新分派到高生產率的部門，于是總回報將會增加。但是，如果總回報能夠以這種途徑增加，那么，當前效用可能更高而不減少未來效用，于是代際效率的一般條件失靈了。

使這種帕累托改進成為不可能的惟一情形是資產在整個經濟系統(tǒng)中的回報率都是相等的。然而，我們解釋了當前效用和未來效用這兩個詞組，如果滿足代際效率的話，那么這個條件必須被滿足。這應當是顯而易見的。2.

第2代際效率條件

資源有效代際配置的第二必要條件是投資的實際回報率（δ）等于消費貼現率（r）。

假設相對于下一期的消費，當前消費的邊際社會價值由比率1/（1+r）而定。即當前一個單位的有益消費與下一期（1+r）個單位的有益消費對全部福利有著同樣的影響。換一種說法是，即期一個單位的追加消費，其價值是下一期同樣數量消費的（1十r）倍。顯然，r是我們先前談到的消費貼現率，它表示通過把一個邊際單位的消費延遲一期，且將這些資源以δ來投資所得到的實際回報率。換言之，如果今天放棄一個單位的消費，這能轉換成下一期（1+δ）個單位的消費。

消費無差異曲線是當前時期（C0）所有消費組合的軌跡，且下一期（C1）的消費產生恒定數量的效用。在任何一點，該無差異曲線的斜率為-（1+r），因此r不是一個常數。當沿著任何一條給定的無差異曲線移動時，斜率改變了，于是r也改變了。生產可能性邊界表明每個時期所能生產的消費品的組合，它在任何一點上的斜率為－（1+δ）。跟r一樣，δ不是常數；當沿著任何給定的生產可能性邊界移動時，斜率改變了于是δ改變了。

點Θ表示一種有效的代際消費配置。在Θ點，代際生產可能性邊界和消費無差異曲線的斜率是相等的，且達到了可能的消費無差異曲線的最高點。在任何這樣的點，r=δ。

如果不滿足這個條件，那么，通過沿著生產可能性邊界移動，有可能得到兩個時期的更高效用水平。例如，假設經濟系統(tǒng)現在位于φ點。與圖中所示過點Θ的無差異曲線相比，過這點的無差異曲線將產生較低的兩期效用。通過將當前消費減少到，下一期的消費能增加到。在假定的可得代際生產機會下，在組合{，}，效用達到最大。

對于今天任何給定的效用水平，如果未來效用處于其最大可能水平的話，那么資源的跨期配置是有效率的。然而，正如在靜態(tài)情形下一樣，不存在惟一的代際有效配置。相反，代際有效配置的數量是無限的。五、代際社會福利函數與代際最優(yōu)資源配置

所有世代被分成兩個，世代1是當前的一代，世代2代表所有未來世代。UG1和UG2表示每一世代的成員所享有的總效用。

代際效用可能性邊界表示所有可行的總效用組合。邊界上的每一點對應一個特定的兩代人之間使用資源權的配置。由于存在許多不同的資源使用權分配的合理方式，因此存在著許多可能的資源跨期使用的有效途徑。假設對于當前世代對資源的使用，不存在使用多少或使用方式上的限制。點θ1表示當前與未來效用的一個可行組合，我們假定這是在沒有任何約束條件下的當代人所選擇的配置。然后假設政府限制允許當代人使用的資源的數量，結果可獲得的當代效用最大值降至點θ2所示的水平。留給下一代的增加了的資源存量使其獲得了比第1種情況下更大的效用。

點θ1和θ2都是代際有效的：如果不減少未來效用，當前效用無法增加。但是，由于沒有必要進行這樣的交易，所以諸如θ3這樣的點是無效率的。由于資源使用權不是通常所認為的資源使用，因此明確資源使用權的解釋是十分重要的。在某種意義上，當代人可任意處置已知現存的所有資源。但是有能力以所選擇的任何方式使用資源與有權這樣做不是一回事。

我們的目的不是就應當如何分配這些權利提出建議，而只是澄清存在著應當如何分配這些權利的不同方式，以及由此而存在著許多不同的可能的有效資源配置。即使能就應當如何分配這些權利達成協(xié)議，應當如何實施這個協(xié)議也是不明確的。如果我們打算再一次在社會福利最大化的意義上，就這些有效途徑哪一個是最好的做出判斷的話，那么我們將需要一個社會福利函數——代際社會福利函數。設W表示社會福利，這次是被理解為代際的意義上的。代際社會福利函數（兩個世代的）的一般形式可寫為：W=W（UG1，UG2）

在經濟分析中使用古典功利主義的形式是很平常的：W=φ1UG1+φ2UG2由此，W是每一世代效用的加權平均，其中φ1和φ2是權數，用來計算一代人效用總和，以得到對社會福利的測度。如果設φ1為單位元素，且φ2為1/（1+ρ），那么，我們得到一個標準的貼現了的功利主義的SWF，其中未來效用以效用貼現率ρ貼現。毫不奇怪，如果我們采用貼現了的功利主義社會福利函數，那么，跨期資源使用的最優(yōu)比率將依所選定的特定貼現率而定。當你閱讀第7—10章我們就環(huán)境資源的榨取和獲取所進行的討論時，這將得到證實。第二部分在市場經濟中實現有效配置

靜態(tài)和代際配置及市場經濟

市場經濟的靜態(tài)效率

市場經濟中的代際配置和效率

福利最優(yōu)配置和市場經濟

一、靜態(tài)和代際配置及市場經濟

各種各樣的制度安排，如獨裁、計劃經濟和自由市場都可用來配置資源。它們都能夠，但不是必然，實現資源的有效配置。我們對自由市場資源配置決策的后果尤其感興趣。福利經濟學理論指出了一系列情況，以至于如果它們奏效，則市場將維持資源的有效配置。對于一個有效的靜態(tài)配置，這些“制度安排”，如我們從現在起對其所稱，包括以下內容：①為了所有商品和服務相交換而存在的市場。②所有市場都是完全競爭的。③所有交易者都有充分信息。④產權是完全確定的。⑤不存在外部性。⑥所有的商品和服務都是私人物品。也就是說，不存在公共物品，也不存在公共性質的資源。⑦長期平均成本非遞減。

如果推及現在和未來的所有時點，這7項制度性條件都得以滿足的話，那么有效的靜態(tài)和代際配置將是確定的。從而，例如，我們需要把條件理解為指的是當前正在交換的所有商品和服務的市場（也就是現貨市場）及未來所有時點上交換的所有商品和服務的市場（期貨市場）。

二、市場經濟的靜態(tài)效率現在我們解釋為什么如果以上所列制度安排存在的話，資源的市場配置將是一種有效的配置。假設所有廠商都追求利潤最大化者且所有個人都追求效用最大化。微觀經濟學的一個結論是，服從于預算約束的效用最大化要求邊際效用之比等于價格之比。也就是說，對于任何兩種商品X和Y，對于以i標注的任何個人：（UX/UY）i=（PX/PY）i

在競爭市場上，對于同種商品，所有消費者所面對都是一樣的，因此，上述方程的右側對于所有消費者都是一樣的。假使如此，該方程意味著在個人之間左側也將是同一的。這保證了滿足消費效率條件的方程式。利潤最大化要求生產性投入品的邊際產出之比等于投入品的價格之比。也就是說，對于任何生產商品j的且使用投入品L和K的廠商，我們有：（MPL/MPK）j=（PL/PK）j

其中，PL和PK是L和K的單位投入價格。由于在競爭市場上，所有的生產者面對同樣的投入價格，這確保了滿足生產效率條件的方程式，因為對于所有產品，上面方程式的左側必須相等，并且適用于所有廠商。此外，生產任何商品j的利潤最大化意味著Pj=MCj=PK/MPK=PL/MPL

其中，Pj表示商品j的價格，MCj是邊際成本。這確保了滿足混合生產效率條件的方程式。這個方程式在直觀上難以理解。但是注意，第一個等式表明（在利潤最大化的競爭均衡中）價格等于邊際成本。這大概是一個你所熟悉的結果。盡管憑直覺理解該方程式的另外兩個等式是相當困難的，除非注意到可將方程式最右邊的兩項理解為長期邊際成本。三、市場經濟中的代際配置和效率我們剛剛敘述的情況維持了有效的資源靜態(tài)配置。什么將確保代際有效配置呢?在我們探究這個問題之前，回憶一下代際有效配置要求：（1）對于所有i=1，…，M

δi=δ（每一資產在經濟中每個部門的回報是相等的）（2）δ=r（投資回報率等于消費貼現率）我們假設，市場經濟中的廠商的目標是利潤最大化，消費者的目標是效用最大化。這些假設的代際推演是廠商使隨時間流逝而產生的利潤的當前價值最大化，消費者使隨時間流逝而形成的效用的當前價值最大化。在多部門、競爭的市場經濟中，第一個條件將如何滿足？完全流動的資本將被投向產生最高回報率的部門，這將有助于使整個經濟中所有部門的均衡實際回報率相等。競爭性廠商當前價值的最大化意味著他們投資于邊際項目的回報率等于市場利率i。但在所有市場都是完善市場的經濟中，廠商面臨一個單一利率。由于i在任何時點上都是一個常數，因此，各部門的邊際回報率將是相等的。

第二個條件通過可能貸出資金的市場機制得以滿足。那些延遲消費的個人為市場提供可能貸出資金，從事投資項目的個人或廠商需要從市場上獲得可能貸出資金。利率i充當價格，它不斷調整直至市場達到均衡，屆時可能貸出資金的需求與供給相等。

由于每個貸款人將不斷調整貸出資金的數量，直至其在市場上所得回報（i）等于其邊際消費貼現率（r），因此，這個利率將等于消費貼現率。類似的機制在需求一方起著作用。由于每個借款人將不斷調整投資量，直至所付借入資金的利率（i）等于其所投資項目的邊際回報率（δ），因此，均衡時，市場利率將等于資本的實際回報率。由此，我們得到了均衡的結果δ=i=r

于是，效率條件δ=r得以滿足。當然，如眾所周知，只有在特定的條件，相當于完全競爭市場的所有標準假設下等式才能成立。然而，由于在我們討論中的這個階段，我們假設所有的市場都是競爭性的，因此，這是不成問題。四、福利最優(yōu)配置和市場經濟我們先前的分析已經界定了資源的福利最大化配置的本質。不幸的是，在市場經濟中不存在“必然的”達到這樣的福利最大化的趨勢。完全競爭加上以上所列的其他條件將會導致一種有效配置，但不會導致獲得福利最大化。有關于此的惟一例外是在與最優(yōu)福利相對應的惟一性配置中，財產權分配出現了意外結果。當然，政府可以實行再分配政策，使整個經濟向這種狀態(tài)發(fā)展，但這全然不是市場經濟自身的內在意圖。在后面的章節(jié)中，我們將時常就政府對多種政策工具的使用進行調查研究。有關效率和福利的討論將提醒我們注意政策方法評估中可能遇到的一些問題。理想的做法是，所有關于改變資源配置的可行性的說法，都應當是依據其對社會福利的影響提出的。然而，由于種種原因，對于一些項目的福利影響往往不可能進行有效估計。在這種狀況下，人們常常以效率增加為理由來提出項目。但效率的提高并不肯定是值得想望的，效率的提高可能導致社會福利價值的下降。在上圖中，通過從點B向點D的移動而獲得的效率提高闡明了這種可能性。盡管存在效率增加，但這樣的移動將導致福利損失（因為W1＜W2）。

如前所述，也可以說，只要存在無效率的配置就總有某種其他的效率和福利俱佳的配置。例如，從點B到點A的移動就既增加了效率又提高了福利。從點B到點A的移動肯定有益福利的原因在于這是一個帕累托改進。另一方面，在無效率的配置被有效率的配置所取代的意義上，從點B到點D是效率增加，但這種改變不必然是帕累托改進。

效率增加不必然是福利增加，換言之，不必然是有益社會的。有關于此的最樸素的言論常常被忽略。有時，有人（明了地或含蓄地）斷言消除市場失靈天生就是可取的。顯然，如果依據對社會福利的影響來定義可取性的話，那么，效率增加可能是有益的，也可能不是。盡管就可能獲得效率增加的手段進行討論是完全合理的，但是，不能肯定效率增加會改善社會福利。第三部分運用邊際分析解讀經濟效率在對效率和最優(yōu)化概念的研究中，我們已經運用了一般均衡的方法。

在闡發(fā)經濟學理論時，運用一般均衡分析常常是最好的。構成資源與環(huán)境經濟學分析的宏篇大論中，許多（雖然不是所有的）也是以一般均衡分析為基礎。

這種方法要同時考慮經濟中的所有部門。雖然有時我們只對經濟系統(tǒng)中的某一個部分（如可樂飲品的生產和消費）感興趣），但一般均衡的方法要求我們著眼于所有的部門。例如，在尋求可樂的有效數量中，從一般均衡的方法中我們求得的將是所有商品的有效數量，面不只是可樂的。該方法有幾個非常引人注目的屬性，其中最重要的也許是它所要求假設的嚴格。但是，這種假設的嚴格有著不利后果。以這種方法進行實證研究會耗費大量的金錢和時間。在某些情況下，數據的限制也使得運用這種方法是不可能的。然而，實際運用也許不像聽起來那么嚇人。我們可以運用這種方法把某個經濟系統(tǒng)分為只有兩類商品：可樂和由除可樂以外的其他商品所構成的復合商品。經濟學分析中常用這種“伎倆”。但是即使是以這樣的簡化形式，一般均衡的方法也可能是困難重重、花費巨大。對于某些我們只是找尋大致答案的問題，使用一般均衡方法的困難和花費可能與我們對這些問題的要求是完全不成比例的。對于許多實證論題，運用該方法的既定花費和困難使得許多研究運用不同的、更易于操作的架構。這包括只考慮經濟構成中與所研究問題直接有關的部分。讓我們回到可樂的例子上，在這個例子中，我們感興趣的是嘗試著估計可樂的有效產量。部分均衡方法研究可樂的生產與消費，忽略了經濟中的其他部分。它從界定使用資源制造可樂的社會收益和成本開始。接著，將凈收益定義為總收益減去總成本，可樂的有效產出水平是使凈收益最大化的產量。

設X為可樂的生產和消費水平，我們假設二者是相等的。可樂在各種可能的生產水平下的總收益和總成本分別標示為B和C。我們將曲線分別標示為B（X）和C（X）而不僅僅是B和C的原因是為了清楚地表明，每一個成本與收益的數值依X而定，或更確切地說是X的函數。原則上，任何通常的單位都可用來測度這些成本和收益。實踐中，它們是由貨幣單位進行測度的。當然，我們?yōu)锽和C所畫的曲線的形狀和相對位置只是我們對其形狀期望的程式化表現。試圖回答我們所提出的上述問題的研究人員將從任何可利用的證據中估計這些函數的形狀和位置，它們可能與圖中所畫的截然不同。然而，不論實際上函數的形狀如何，由此而進行的推理實質上是正確的。我們把凈收益最大化的產出稱為是有效的，圖（a）中清楚地顯示X*是可樂的有效產出水平。在這個產出水平下，凈收益（由距離de標示）達到最大化。這也在圖（b）中描述了出來。圖（b）是根據X的各種水平繪出的凈收益。

在有效產出水平X*

，有兩點值得注意：●總收益和總成本曲線相互平行。●凈收益函數是水平的。

距離de，或相當于NB（X）的值，可用效率術語加以解釋。它是以貨幣單位對效率增加的測度。這種效率增加來自于生產X*的可樂與不生產可樂的情形的比較。這些觀點常以不同的，但恰恰正是等效的方式加以表述。這些表述運用了邊際函數而不是完全函數。由于大部分環(huán)境經濟學文獻運用這種方式提出觀點，讓我們研究一下它是如何被使用的。為了符號簡化，我們用MCx表示X的邊際成本dC/dX，用MBx表示X的邊際效益dB/dX。圖（c）描述了與圖（a）中的總函數相對應的邊際函數。

在圖5.6（a）中我們畫出B（X）和C（X）