遼寧涉案資金管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)對(duì)遼寧地區(qū)涉案資金的規(guī)范管理，保障司法程序的順利進(jìn)行，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合遼寧地區(qū)實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于遼寧地區(qū)各級(jí)司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法部門在辦理各類案件過程中涉及的涉案資金管理活動(dòng)。包括但不限于刑事、民事、行政案件中扣押、凍結(jié)、劃撥、處置的資金?；驹瓌t1.合法性原則：涉案資金管理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保資金來源合法、去向合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障涉案資金的安全，防止資金被盜、被挪用、被侵占等情況發(fā)生。3.透明性原則：涉案資金管理過程應(yīng)公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督，確保資金流向清晰可查。4.效率性原則：在保障資金安全和合法的前提下，提高資金管理效率，及時(shí)處理涉案資金相關(guān)事宜。涉案資金的界定與范圍涉案資金的定義涉案資金是指司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法部門在辦理案件過程中，依法認(rèn)定與案件有關(guān)的資金，包括但不限于犯罪所得、違法所得、用于犯罪的資金以及與案件相關(guān)的其他資金。具體范圍1.犯罪嫌疑人、被告人的違法所得及其孳息：如通過盜竊、搶劫、詐騙、貪污、受賄等犯罪行為獲取的財(cái)物及其產(chǎn)生的收益。2.供犯罪所用的本人財(cái)物：例如為實(shí)施犯罪而購買的工具、設(shè)備、交通工具等財(cái)物的變賣所得資金。3.與案件有關(guān)的其他資金：包括但不限于在案件偵查、調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的可疑資金，與犯罪行為存在關(guān)聯(lián)的資金往來等。涉案資金的扣押與凍結(jié)扣押、凍結(jié)的主體與程序1.主體：具有法定偵查、調(diào)查權(quán)的司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法部門有權(quán)依法對(duì)涉案資金進(jìn)行扣押、凍結(jié)。2.程序：辦案人員應(yīng)當(dāng)制作扣押、凍結(jié)決定書，并附扣押、凍結(jié)清單?？垩?、凍結(jié)清單一式三份，由辦案人員、見證人和持有人簽名或者蓋章，一份交持有人，一份交辦案機(jī)關(guān)保管人員，一份附卷備查。對(duì)于扣押的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)存入專門賬戶，嚴(yán)禁私自截留、坐支、挪用或者以其他任何形式侵吞、私分。凍結(jié)涉案資金的期限不得超過規(guī)定的期限，如需延長凍結(jié)期限，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。扣押、凍結(jié)的期限與解除1.期限：凍結(jié)存款、匯款等資金的期限為六個(gè)月。有特殊原因需要延長的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)期滿前辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)。每次續(xù)凍期限最長不超過六個(gè)月。對(duì)于不需要繼續(xù)凍結(jié)的涉案資金，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)。2.解除程序：決定解除凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)制作解除凍結(jié)決定書，并及時(shí)通知金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位。金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位接到通知后，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)，并將解除凍結(jié)的情況及時(shí)通知辦案機(jī)關(guān)。涉案資金的保管保管主體與方式1.保管主體：涉案資金應(yīng)當(dāng)由專門的保管機(jī)構(gòu)或者指定專人負(fù)責(zé)保管。保管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全保管條件，配備必要的安全防范設(shè)施。2.保管方式：對(duì)于扣押的現(xiàn)金、有價(jià)證券等資金，應(yīng)當(dāng)存入專門的涉案資金賬戶，實(shí)行專戶管理。對(duì)于其他形式的涉案資金，如銀行存款、理財(cái)產(chǎn)品等，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行凍結(jié)保管，確保資金安全。保管要求1.安全防范：保管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全防范措施，確保涉案資金的存放場(chǎng)所安全可靠，防止資金被盜、被搶、被挪用等情況發(fā)生。2.賬目管理：建立健全涉案資金賬目管理制度，詳細(xì)記錄涉案資金的收支情況，做到賬目清晰、準(zhǔn)確。3.定期核對(duì)：定期對(duì)涉案資金進(jìn)行核對(duì)，確保賬實(shí)相符。如發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)查明原因，并采取相應(yīng)的處理措施。涉案資金的處置處置原則與依據(jù)1.處置原則：涉案資金的處置應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正、公開的原則，按照法律規(guī)定的程序和方式進(jìn)行處置。2.處置依據(jù)：根據(jù)案件的最終處理結(jié)果，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)涉案資金進(jìn)行處置。包括但不限于返還被害人、上繳國庫、沒收違法所得等。處置程序1.返還被害人：對(duì)于經(jīng)查明確實(shí)屬于被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還被害人。返還被害人的涉案資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，確保資金返還的真實(shí)性和合法性。2.上繳國庫：對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)上繳國庫的涉案資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。上繳國庫的涉案資金，應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用。3.沒收違法所得：對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行沒收。沒收違法所得的涉案資金，應(yīng)當(dāng)上繳國庫，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用。處置監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督：司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)建立健全涉案資金處置內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)涉案資金處置過程的監(jiān)督檢查，確保處置程序合法、處置結(jié)果公正。2.外部監(jiān)督：接受社會(huì)監(jiān)督，涉案資金處置情況應(yīng)當(dāng)依法公開，接受人民群眾的監(jiān)督。對(duì)于社會(huì)公眾提出的質(zhì)疑和投訴，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開。涉案資金的信息管理信息登記與備案1.信息登記：辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案資金的扣押、凍結(jié)、保管、處置等情況進(jìn)行詳細(xì)登記，建立涉案資金信息檔案。信息檔案應(yīng)當(dāng)包括涉案資金的來源、去向、金額、性質(zhì)等相關(guān)信息。2.信息備案：涉案資金信息檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行備案，確保信息的完整性和可追溯性。備案信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，以便于查詢和管理。信息查詢與共享1.信息查詢：司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法部門因辦案需要，可以依法查詢涉案資金信息檔案。查詢涉案資金信息應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，確保查詢行為的合法性和規(guī)范性。2.信息共享：建立涉案資金信息共享機(jī)制，加強(qiáng)司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法部門之間的信息溝通與協(xié)作。對(duì)于涉及多個(gè)地區(qū)、多個(gè)部門的涉案資金案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)共享相關(guān)信息，共同做好涉案資金的管理和處置工作。法律責(zé)任對(duì)辦案人員的責(zé)任追究1.辦案人員在涉案資金管理過程中，違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：未按照規(guī)定扣押、凍結(jié)涉案資金的；私自截留、坐支、挪用或者以其他任何形式侵吞、私分涉案資金的；未按照規(guī)定保管涉案資金，導(dǎo)致資金被盜、被挪用、被侵占等情況發(fā)生的；違反規(guī)定處置涉案資金，造成當(dāng)事人合法權(quán)益受到損害的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.辦案人員在涉案資金管理過程中，存在故意或者重大過失行為，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)保管機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的責(zé)任追究1.保管機(jī)構(gòu)及其工作人員在涉案資金保管過程中，違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：未按照規(guī)定保管涉案資金，導(dǎo)致資金被盜、被挪用、被侵占等情況發(fā)生的；未按照規(guī)定建立健全涉案資金賬目管理制度，賬目混亂、賬實(shí)不符的；拒絕、阻礙辦案機(jī)關(guān)依法查詢涉案資金信息的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.保管機(jī)構(gòu)及其工作人員在涉案資金保管過程中，存在故意或者重大過失行為，給當(dāng)事人造成