創(chuàng)業(yè)投資管理辦法上?？倓t制定目的為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合上海實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)?；驹瓌t創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)加大對(duì)初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期科技型企業(yè)的投資，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立與備案設(shè)立條件1.有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和本辦法規(guī)定的章程。2.注冊(cè)資本不低于3000萬元人民幣，且首期實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣。3.有具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。4.有健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。備案程序1.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案的，應(yīng)當(dāng)向上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)提交備案申請(qǐng)材料，包括公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及資質(zhì)證明等。2.上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到備案申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。符合備案條件的，予以備案并頒發(fā)備案證書；不符合備案條件的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)范管理職責(zé)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議，履行對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資決策、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等職責(zé)，保障創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金安全和投資者的合法權(quán)益。投資運(yùn)作1.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資方向和投資策略，進(jìn)行投資項(xiàng)目的篩選、評(píng)估和決策。2.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和上海市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。3.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資項(xiàng)目管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤管理，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制1.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制。2.應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理確定投資規(guī)模和投資期限，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如分散投資、聯(lián)合投資、設(shè)置止損點(diǎn)等。3.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略，確保投資風(fēng)險(xiǎn)可控。創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律與監(jiān)管行業(yè)自律組織上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)是創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則，開展行業(yè)培訓(xùn)、交流和宣傳活動(dòng)，維護(hù)行業(yè)秩序，推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。監(jiān)管部門職責(zé)上海市金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的相關(guān)管理工作。信息披露1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)披露企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。2.應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。創(chuàng)業(yè)投資扶持政策財(cái)政扶持1.上海市政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資等方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。2.對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。稅收優(yōu)惠1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。2.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。其他扶持1.鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)參與上海市科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，對(duì)符合條件的項(xiàng)目給予資金支持。2.支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)引進(jìn)國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才，按照上海市人才政策給予相應(yīng)的支持。創(chuàng)業(yè)投資退出機(jī)制上市退出鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資的企業(yè)在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的退出。股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過將所投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者、企業(yè)管理層或其他戰(zhàn)略投資者等方式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的退出。清算退出在所投資企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)上市或股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出的情況下，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過清算所投資企業(yè)的資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的退出。法律責(zé)任違法違規(guī)處罰1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由上海市金融監(jiān)管部門或其他相關(guān)部門依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.對(duì)違反本辦法規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)可以采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停會(huì)員資格等自律措施。投資者保護(hù)1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和合同約定，履行對(duì)投資者的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)提示等義務(wù)，保障投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)