2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附完整答案1.根據(jù)《證券法》，下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行C.公開發(fā)行證券必須依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊D.未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券答案：無錯誤選項（注：本題為反向選擇，實際正確表述均符合《證券法》第九條）2.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.雙方權利義務B.投資收益承諾C.風險揭示D.客戶資產(chǎn)保護條款答案：B（根據(jù)《證券法》第一百三十條，證券公司不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾）3.下列人員中，不得擔任證券公司獨立董事的是（）。①在證券公司前五名股東單位任職的人員②持有證券公司5%以上股權的自然人③為證券公司提供審計服務的會計師事務所合伙人④最近3年內(nèi)在證券公司任職的人員A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，獨立董事不得與證券公司存在利害關系或近三年有任職經(jīng)歷）4.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：C（《證券投資基金法》第五十八條規(guī)定，基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集）5.下列行為中，屬于操縱證券市場的是（）。①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易④不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券法》第五十五條明確列舉了上述四種操縱市場行為）6.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，應當經(jīng)（）批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.國務院答案：C（《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司變更上述重大事項需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準）7.下列關于證券發(fā)行保薦制度的說法中，正確的是（）。A.公開發(fā)行證券必須聘請保薦人B.保薦人僅對發(fā)行人的申請文件進行核查C.保薦人的資格由證券交易所核準D.保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責答案：D（《證券法》第十一條規(guī)定，保薦人應誠實守信、勤勉盡責；公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券需聘請保薦人，非所有公開發(fā)行均需保薦）8.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：C（《證券法》第一百七十條規(guī)定，此類行為罰款10萬元以上100萬元以下）9.根據(jù)《公司法》，有限責任公司股東會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權的股東通過。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5答案：B（《公司法》第四十三條規(guī)定，修改公司章程需經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過）10.下列關于證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構是不以營利為目的的法人B.證券登記結算機構履行證券持有人名冊登記職責C.證券登記結算機構可以挪用客戶的證券D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，保存期限不得少于20年答案：C（《證券法》第一百五十一條規(guī)定，證券登記結算機構不得挪用客戶的證券）11.證券公司從事證券自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C（《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%）12.下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的董事B.持有公司5%以上股份的股東C.發(fā)行人控股的公司的董事D.證券監(jiān)督管理機構工作人員答案：無錯誤選項（注：《證券法》第五十一條規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人及其董監(jiān)高、持有5%以上股份的股東及其董監(jiān)高、發(fā)行人控股或?qū)嶋H控制的公司及其董監(jiān)高、證券監(jiān)管機構工作人員等）13.公開募集基金的基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4答案：B（《證券投資基金法》第八十六條規(guī)定，持有人大會需有代表二分之一以上基金份額的持有人參加）14.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.50萬元以上100萬元以下C.100萬元以上500萬元以下D.500萬元以上1000萬元以下答案：C（《證券法》第一百七十條規(guī)定，未按規(guī)定開戶情節(jié)嚴重的，罰款100萬元以上500萬元以下）15.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（）。A.期貨交易風險說明書B.期貨經(jīng)紀合同C.客戶須知D.營業(yè)執(zhí)照答案：A（《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司需向客戶出示風險說明書）16.下列關于證券承銷的說法中，正確的是（）。①證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式②向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成③證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日④代銷期限屆滿，向投資者出售的證券數(shù)量未達到擬公開發(fā)行數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券法》第二十六條至第三十三條規(guī)定了上述內(nèi)容）17.證券公司的凈資本與負債的比例不得低于（）。A.5%B.8%C.10%D.15%答案：B（《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與負債的比例不得低于8%）18.因違法行為被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B（《證券法》第一百二十四條規(guī)定，此類人員未逾五年不得擔任證券公司董監(jiān)高）19.下列關于上市公司收購的說法中，錯誤的是（）。A.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)公告B.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購要約C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告答案：無錯誤選項（注：均符合《證券法》第六十三條至第七十條規(guī)定）20.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10答案：A（《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條規(guī)定，需在3個交易日內(nèi)備案）21.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。超過該期限開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請。A.3B.6C.9D.12答案：B（同第4題，《證券投資基金法》第五十八條）22.下列行為中，屬于證券公司從業(yè)人員禁止性行為的是（）。①接受客戶的全權委托②為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告④利用職務便利牟取不正當利益A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④答案：B（《證券法》第一百三十一條規(guī)定，從業(yè)人員禁止接受全權委托、為客戶融資提供便利、利用職務牟取不正當利益等）23.證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.3；5B.4；7C.4；5D.3；7答案：C（《證券法》第一百四十條規(guī)定，年度報告4個月內(nèi)報送，月度報告5個工作日內(nèi)報送）24.下列關于證券服務機構的說法中，正確的是（）。①證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證②證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外③證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的信息和資料，保存期限不得少于10年④證券服務機構從事證券服務業(yè)務，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院有關主管部門備案A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券法》第一百六十三條至第一百六十五條規(guī)定了上述內(nèi)容）25.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。在改正前，下列關于該股東權利的說法中，正確的是（）。A.可以行使股東權利B.不得行使股東權利C.可以部分行使股東權利D.由國務院證券監(jiān)督管理機構決定是否行使股東權利答案：B（《證券法》第一百二十三條規(guī)定，虛假出資、抽逃出資的股東在改正前不得行使股東權利）26.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體董事的過半數(shù)B.出席會議董事的過半數(shù)C.全體董事的2/3以上D.出席會議董事的2/3以上答案：A（《公司法》第一百一十一條規(guī)定，董事會決議需經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過）27.下列關于禁止短線交易的說法中，正確的是（）。①上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司5%以上股份的股東，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有②公司董事會應當收回其所得收益③董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行④董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券法》第四十四條規(guī)定了上述內(nèi)容）28.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：A（《證券法》第一百七十一條規(guī)定，此類行為對直接責任人員罰款1萬5萬元）29.下列關于證券投資基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)B.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)C.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行答案：C（《證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權不得與基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務抵銷）30.證券公司的高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。A.1B.2C.3D.6答案：B（《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，離任審計報告需在2個月內(nèi)報送）31.根據(jù)《證券法》，投資者保護機構受（）以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結算機構確認的權利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。A.50名B.100名C.200名D.500名答案：A（《證券法》第九十五條規(guī)定，投資者保護機構受50名以上投資者委托可作為代表人參加訴訟）32.下列關于證券交易所的說法中，正確的是（）。①證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人②證券交易所的設立和解散，由國務院決定③證券交易所可以自行決定暫?；蛘呋謴蜕鲜薪灰注茏C券交易所應當對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：B（《證券法》第一百零二條至第一百零九條規(guī)定，證券交易所暫停或恢復上市交易需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準）33.證券公司未按照規(guī)定報送或者提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.50萬元以上100萬元以下C.100萬元以上500萬元以下D.500萬元以上1000萬元以下答案：C（《證券法》第一百八十一條規(guī)定，此類行為罰款100萬500萬元）34.下列關于公司債券發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券，應當符合具備健全且運行良好的組織機構B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用D.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議答案：B（新《證券法》已取消“累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)40%”的限制）35.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以（）。A.責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員B.對相關人員進行罰款C.對相關人員采取證券市場禁入措施D.以上均正確答案：D（《證券法》第一百四十二條規(guī)定，可責令更換人員、罰款或采取市場禁入）36.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。A.拒絕執(zhí)行B.立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告C.先執(zhí)行，再向國務院證券監(jiān)督管理機構報告D.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行答案：B（《證券投資基金法》第三十七條規(guī)定，托管人應拒絕執(zhí)行并通知管理人及監(jiān)管機構）37.下列關于證券登記結算機構設立條件的說法中，正確的是（）。①自有資金不少于人民幣2億元②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券法》第一百四十九條規(guī)定了上述設立條件）38.證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得5倍以上10倍以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下答案：A（《證券法》第一百八十條規(guī)定，此類行為罰款違法所得15倍）39.下列關于上市公司信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告B.年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)編制完成并披露C.中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)編制完成并披露D.季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內(nèi)編制完成并披露答案：無錯誤選項（注：均符合《證券法》第七十九條至第八十條規(guī)定）40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用的業(yè)務是（）。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務D.以上均是答案：A（定向資產(chǎn)管理業(yè)務為一對一，客戶自擔盈虧；集合為一對多，按份額共享收益、共擔風險）41.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨交易、結算的需要，并符合（）的要求。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.證券交易所D.期貨交易所答案：B（《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，需符合國務院期貨監(jiān)督管理機構要求）42.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法中，正確的是（）。①從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理②從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私③從業(yè)人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務④從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定了上述內(nèi)容）43.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循（）原則，并事先取得客戶的同意。A.公平B.公開C.公正D.客戶利益優(yōu)先答案：D（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，關聯(lián)交易需遵循客戶利益優(yōu)先原則并取得客戶同意）44.下列關于證券市場禁入的說法中，正確的是（）。①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務②被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務③禁入期限的長短由中國證監(jiān)會根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度決定④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D（《證券市場禁入規(guī)定》第三條至第五條規(guī)定了上述內(nèi)容）45.證券公司從事證券自營業(yè)