戰(zhàn)略投資基金管理辦法總則制定目的為規(guī)范戰(zhàn)略投資基金的運作與管理，保障基金投資者的合法權(quán)益，促進戰(zhàn)略投資基金行業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各類戰(zhàn)略投資基金及其管理機構(gòu)、托管機構(gòu)以及相關(guān)參與主體?；驹瓌t戰(zhàn)略投資基金的運作與管理應(yīng)遵循合法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營、風(fēng)險可控、公平公正、專業(yè)高效的基本原則。基金的設(shè)立與募集設(shè)立條件1.有符合規(guī)定的基金名稱、章程或合伙協(xié)議?；鹈Q應(yīng)明確體現(xiàn)“戰(zhàn)略投資基金”字樣，并符合相關(guān)法律法規(guī)對企業(yè)名稱的規(guī)定。章程或合伙協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定基金的宗旨、經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)、決策程序、收益分配、虧損承擔(dān)等重要事項。2.有符合要求的投資者。投資者應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資能力，包括機構(gòu)投資者和合格的個人投資者。機構(gòu)投資者應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，如具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制制度等；合格個人投資者應(yīng)滿足一定的資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗等要求。3.有明確的投資方向和投資策略。投資方向應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，具有良好的發(fā)展前景和投資價值。投資策略應(yīng)科學(xué)合理，包括投資組合的構(gòu)建、風(fēng)險控制措施等，以實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。4.有符合規(guī)定的最低募集資金規(guī)模。最低募集資金規(guī)模應(yīng)根據(jù)基金的投資領(lǐng)域、投資策略等因素合理確定，以確保基金能夠有效開展投資運作。5.有具備專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的管理團隊。管理團隊成員應(yīng)具備基金從業(yè)資格、豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的職業(yè)道德，能夠勝任基金的運作與管理工作。募集程序1.制定募集方案。募集方案應(yīng)包括基金基本情況、募集對象、募集方式、募集期限、募集規(guī)模、投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、風(fēng)險揭示等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告。通過指定媒體、基金管理機構(gòu)官網(wǎng)等渠道發(fā)布募集公告，向社會公眾披露基金募集信息，吸引投資者參與。3.接受投資者認(rèn)購申請。投資者按照募集公告的要求，提交認(rèn)購申請，并繳納認(rèn)購資金。4.進行驗資與備案。募集期限屆滿，由具備資質(zhì)的會計師事務(wù)所進行驗資，確認(rèn)募集資金是否達(dá)到最低募集資金規(guī)模?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)在驗資結(jié)束后，按照規(guī)定向相關(guān)監(jiān)管部門辦理備案手續(xù)?；鸬倪\作與管理投資決策1.設(shè)立投資決策委員會。投資決策委員會是基金投資決策的核心機構(gòu)，由基金管理機構(gòu)的高級管理人員、投資專家等組成。投資決策委員會應(yīng)制定明確的議事規(guī)則，規(guī)范決策程序。2.進行項目盡職調(diào)查。對擬投資項目進行全面、深入的盡職調(diào)查，包括項目的行業(yè)前景、市場競爭力、財務(wù)狀況、管理團隊等方面，評估項目的投資價值和風(fēng)險。3.審議投資項目。投資決策委員會對盡職調(diào)查結(jié)果進行審議，根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險承受能力，做出投資決策。投資決策應(yīng)形成書面記錄，并由參會委員簽字確認(rèn)。投資運作1.按照投資決策進行投資操作?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照投資決策委員會的決策意見，進行投資項目的實施，確保投資資金及時、準(zhǔn)確地投入到選定的項目中。2.控制投資風(fēng)險。建立健全風(fēng)險控制體系，對投資項目進行全程風(fēng)險監(jiān)控。通過風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等措施，及時發(fā)現(xiàn)和化解投資風(fēng)險，保障基金資產(chǎn)的安全。3.定期進行投資組合評估。定期對基金的投資組合進行評估，分析投資組合的收益情況、風(fēng)險狀況、資產(chǎn)配置合理性等，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整投資策略和投資組合?；鹜泄?.選擇合格的托管機構(gòu)。基金管理機構(gòu)應(yīng)選擇具有良好信譽、較強實力和專業(yè)托管能力的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)作為基金托管人。托管機構(gòu)應(yīng)與基金管理機構(gòu)簽訂托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.托管機構(gòu)職責(zé)。托管機構(gòu)負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來，監(jiān)督基金管理人的投資運作，定期向基金投資者披露基金資產(chǎn)的托管情況等。信息披露1.建立信息披露制度?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)建立健全信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率、對象等要求。2.定期披露基金信息。定期向基金投資者披露基金的投資運作情況、財務(wù)狀況、收益分配情況等信息，確保投資者及時了解基金的運作狀況。3.重大事項及時披露。對于基金運作過程中的重大事項，如投資項目重大變更、基金管理人變更、托管人變更等，應(yīng)及時向基金投資者披露，保障投資者的知情權(quán)?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配1.確定收益分配原則。根據(jù)基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險狀況等因素，確定合理的收益分配原則，如收益分配的頻率、分配比例、分配方式等。2.進行收益核算。定期對基金的投資收益進行核算，計算可供分配的收益金額。3.實施收益分配。按照收益分配原則和核算結(jié)果，向基金投資者進行收益分配。收益分配方式可以包括現(xiàn)金分紅、紅利再投資等。清算1.清算條件。在基金存續(xù)期屆滿、提前終止、發(fā)生重大虧損等情況下，應(yīng)進行基金清算。2.成立清算組。由基金管理機構(gòu)、托管機構(gòu)等相關(guān)主體組成清算組，負(fù)責(zé)基金清算工作。清算組應(yīng)制定清算方案，明確清算程序、清算財產(chǎn)的處置方式、債務(wù)清償順序等。3.進行財產(chǎn)清算。對基金的資產(chǎn)進行清查、核實，按照清算方案進行財產(chǎn)處置，收回投資本金和收益。4.清償債務(wù)與分配剩余財產(chǎn)。按照法定程序清償基金的債務(wù)，剩余財產(chǎn)按照基金投資者的出資比例進行分配。5.清算報告。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報告，向基金投資者和相關(guān)監(jiān)管部門報告清算情況。基金的監(jiān)督管理監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)1.制定監(jiān)管政策。相關(guān)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)制定戰(zhàn)略投資基金行業(yè)的監(jiān)管政策，規(guī)范基金的運作與管理行為。2.實施監(jiān)督檢查。對基金管理機構(gòu)、托管機構(gòu)等相關(guān)主體進行定期或不定期的監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括基金的設(shè)立、募集、運作、管理、信息披露、收益分配、清算等方面。3.查處違法違規(guī)行為。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法進行查處，維護基金市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。行業(yè)自律組織作用1.制定自律規(guī)則。行業(yè)自律組織制定戰(zhàn)略投資基金行業(yè)的自律規(guī)則，規(guī)范會員單位的行為，促進會員單位之間的公平競爭。2.開展行業(yè)培訓(xùn)。組織開展基金從業(yè)人員的培訓(xùn)活動，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。3.加強行業(yè)交流。促進會員單位之間的交流與合作，推動行業(yè)的健康發(fā)展。法律責(zé)任對基金管理機構(gòu)的處罰1.違反本辦法規(guī)定，基金管理機構(gòu)有下列情形之一的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照：（1）未按照規(guī)定設(shè)立基金或未經(jīng)備案擅自募集基金的；（2）未按照規(guī)定進行投資決策或投資運作的；（3）未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的；（4）未按照規(guī)定進行收益分配或清算的；（5）其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.基金管理機構(gòu)及其從業(yè)人員在基金運作過程中，存在欺詐、挪用基金資產(chǎn)等違法違規(guī)行為的，依法追究法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。對托管機構(gòu)的處罰1.托管機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，取消托管資格：（1）未按照規(guī)定履行托管職責(zé)的；（2）與基金管理機構(gòu)串通，損害基金投資者利益的；（3）其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.托管機構(gòu)及其從業(yè)人員在托管業(yè)務(wù)中，存在違法違規(guī)行為的，依法追究法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法