ICS13.100CCSJ094413GuideofdualprophylaxisforspecialequipmentIDB4413/T58—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 5工作任務 26工作程序 26.1基本程序 26.2策劃和準備 26.2.1機構設置 26.2.2工作方案及制度建設 36.2.3人員培訓 36.2.4資料收集 36.3.1安全風險辨識 46.3.2安全風險分析 46.3.3安全風險評估 46.4安全風險分級管控 56.4.1風險管控主體 56.4.2工作制度 56.4.3動態(tài)管理 56.4.4編制風險分級管控清單 56.4.5風險告知 56.4.6風險管控分級 56.5隱患排查治理 76.5.1基本要求 76.5.2制定隱患排查計劃 76.5.3隱患排查 76.5.4隱患治理 86.5.5隱患治理驗收 87持續(xù)改進 8參考文獻 9DB4413/T58—2024本文件按照GB/T1.1—2020標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則的規(guī)定起本文件由廣東省特種設備檢測研究院惠州檢測院提出。本文件由惠州市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：廣東省特種設備檢測研究院惠州檢測院、廣東省惠州市質量技術監(jiān)督標準與編碼所、廣東省特種設備檢測研究院揭陽檢測院、廣東省特種設備檢測研究院河源檢測院、廣東惠州天然氣發(fā)電有限公司、惠州廣惠能源有限公司、惠州星火能源有限公司、伯恩光學（惠州）有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、惠州市麗日物業(yè)管理有限公司。本文件主要起草人：吳海泓、賴立、楊旭、彭輝、林鵬程、袁武飛、薛建虹、周田峰、袁寅強、曾文捷、邱浩楠、劉利文、陳曉強、胥春義、羅豐午、郎燦、李鋒、蔡金權、呂品、周萌、殷少恒、賴奕辰、黃敏嬋。DB4413/T58—20241特種設備雙預防導則本文件規(guī)定了特種設備使用單位安全風險分級管控和隱患排查治理的基本要求、工作程序和內容。本文件適用于特種設備使用單位的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制(以下簡稱“雙預防機制”)的構建及評估工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T16856機械安全風險評估實施指南和方法舉例GB/T26610承壓設備系統(tǒng)基于風險的檢驗實施導則TSG03特種設備事故報告和調查處理導則TSG08特種設備使用管理規(guī)則T/CPASEGT007特種設備事故隱患分類分級3術語和定義TSG03和TSG08界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1安全風險safetyrisk發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的嚴重性的組合。3.2事故隱患hiddenhazard生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。3.3特種設備安全管理負責人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設備使用單位最高管理層中主管本單位特種設備使用安全管理的人員。3.4特種設備安全管理員specialequipmentsafetyadministrator特種設備使用單位具體負責特種設備使用安全管理的人員。3.5特種設備安全管理機構specialequipmentsafetymanagementorganization特種設備使用單位中承擔特種設備安全管理職責的內設機構。DB4413/T58—202423.6公眾聚集場所Publicassemblyplaces指學校、幼兒園、醫(yī)療機構、車站、機場、客運碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機構等。4基本要求4.1特種設備使用單位雙預防機制構建工作應遵循特種設備行業(yè)的標準和特種設備規(guī)范性文件的要求，結合自身實際，自主開展雙預防機制構建工作，建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理制度。4.2雙預防機制建設應與現(xiàn)行安全管理體系相融合，結合“日管控、周排查、月調度”工作機制進行，形成一體化安全管理體系，構建企業(yè)主體責任落實的長效機制，確保風險分級管控和隱患排查治理常態(tài)化。4.3按TSG08要求設置安全管理機構的特種設備使用單位應當每年組織開展一次特種設備安全風險辨識，其他的使用單位應每三年至少進行一次。4.4特種設備使用單位是雙重預防機制建設評估主體,應對本單位雙重預防機制的有效性定期組織開展評估工作。4.5特種設備使用單位主要負責人是第一責任人，全面負責本單位雙預防機制建立、實施、有效運行和持續(xù)改進，保證人力、物力和財力資源的投入，并承擔最終責任。4.6特種設備安全管理負責人負責組織本單位特種設備安全風險辨識、評估、管控和隱患排查治理工作。4.7特種設備安全管理員和作業(yè)人員負責督促和落實職責范圍內的特種設備安全風險辨識、評估、管控和隱患排查治理工作，發(fā)現(xiàn)安全隱患，應立即采取緊急措施，并按照規(guī)定向上級人員匯報。5工作任務使用單位雙預防機制構建應至少實現(xiàn)以下工作任務：1)建立安全風險分級管控和隱患排查治理制度；2)建立安全風險分級數(shù)據(jù)庫；3)建立安全風險分級管控清單；4)建立隱患排查治理臺帳；5)制定重大隱患治理實施方案；6)建立并完善安全風險和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對接。6工作程序6.1基本程序使用單位雙預防機制構建基本程序包括策劃和準備、安全風險辨識與評估、安全風險分級管控、安全風險公告警示及隱患排查治理等。6.2策劃和準備6.2.1機構設置DB4413/T58—202436.2.1.1使用單位應在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織機構的基礎上，結合自身情況專門或合署成立雙預防機制建設領導小組，負責制定完善本企業(yè)雙預防機制建設相關工作制度和工作方案。6.2.1.2使用單位亦可聘請安全技術咨詢服務機構或注冊安全工程師協(xié)助開展雙預防機制的建設工作。按TSG08要求設置安全管理機構的特種設備使用單位在雙預防機制建設過程應有與在用特種設備相關的工程師或檢驗師參與，其資質應與在用特種設備的種類相匹配。6.2.1.3使用單位應按TSG08要求設置特種設備安全管理機構或指定專人管理，配備相應的安全管理人員和作業(yè)人員。6.2.1.4設置特種設備安全管理機構的使用單位，應當由特種設備安全管理機構負責特種設備雙預防工作。其成員至少應包括使用單位主要負責人、特種設備安全管理負責人、特種設備安全管理員和特種設備作業(yè)人員。6.2.1.5不設置特種特種設備安全管理機構的使用單位應明確專人負責特種設備雙預防工作，至少應完成本單位的特種設備隱患排查治理工作。6.2.2工作方案及制度建設6.2.2.1使用單位應制定雙預防機制建設工作方案,明確工作目標、實施步驟、工作要求、保障措施等6.2.2.2工作目標應符合“5有”要求，即:1)有科學完善的工作推進機制；2)有責任明確的風險分級管控；3)有全面覆蓋的隱患排查治理；4)有線上線下相融合的信息化平臺；5)有獎懲分明的激勵約束制度。6.2.2.3實施步驟要按照雙預防機制建設流程細化分解，工作要求要根據(jù)工作內容明確責任分工及進度安排等。6.2.2.4保障措施要強調人力、物力、財力等方面投入，確保企業(yè)所屬各部門、各單位應制定本部門、本單位的工作計劃，做到責任層層分解、過程全員參與，確保雙預防機制建設各項工作落到實處。6.2.2.5使用單位應對單位內各層級在特種設備雙預防工作中的職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件。6.2.3人員培訓6.2.3.1使用單位應健全落實安全培訓制度，加強從業(yè)人員培訓。6.2.3.2使用單位應制定特種設備安全培訓計劃（明確學時、培訓內容、參加人員、考核方式、獎懲等并納入本單位年度安全培訓計劃，分層次、有針對性地組織員工培訓學習，培訓結束應進行考核，結果記入培訓檔案。6.2.3.3培訓內容應該覆蓋特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范，特種設備風險清單、隱患清單及相應的應急管控措施，安全風險評估、風險管控措施以及隱患排查治理的內容、方法和要求，并保留培訓記錄。6.2.3.4重大風險信息更新后，應及時組織相關人員進行培訓。6.2.4資料收集開展危險源辨識前應準備的基礎資料包括但不限于以下內容：1)與風險評估工作相關的法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準和政府文件等；DB4413/T58—202442)特種設備基本信息匯總表；3)特種設備人員情況，包括持證情況、培訓情況和人員配置情況等；4)特種設備安全技術檔案；5)特種設備安全管理制度；6)特種設備操作規(guī)程：7)特種設備定期自行檢查記錄(報告)；8)特種設備隱患排查治理情況；9)特種設備應急預案及演練情況；10)自然環(huán)境和作業(yè)條件；11)特種設備相關事故案例；12)相關風險管理資料；13)應急資源情況；14)事故預防措施情況。6.3安全風險辨識與評估6.3.1安全風險辨識6.3.1.1風險識別應覆蓋本單位全部特種設備及其相關作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。為方便危險源辨識，使用單位應當按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則，以在用的單臺(套)特種設備及其作業(yè)活動進行風險點劃分。6.3.1.2對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風險點的劃分，應當涵蓋充裝作業(yè)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。6.3.1.3危險源辨識范圍應考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個方面，其中：1)人的因素應包括作業(yè)人員持證情況、安全培訓情況、人員配置情況等；2)物的因素應包括設備狀況、安全附件或安全保護裝置、設備附帶裝置及工具、設備檢驗情況、事故及運行情況等；3)環(huán)境因素應包括使用環(huán)境和自然條件等；4)管理因素應包括特種設備安全管理機構、安全管理制度、安全技術檔案、操作規(guī)程、應急預案及演練情況等。6.3.1.4對于承壓類特種設備，參照GB/T26610開展風險識別工作。6.3.1.5對于機電類特種設備，參照GB/T16856開展風險識別工作。6.3.2安全風險分析6.3.2.1風險分析要考慮導致風險的原因和風險源、風險時間的正面和負面的后果及發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風險及其風險源的相互關系等，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果。6.3.2.2對于承壓類特種設備，參照GB/T26610開展風險分析工作。6.3.2.3對于機電類特種設備，參照GB/T16856開展風險分析工作。6.3.3安全風險評估6.3.3.1安全風險評估是根據(jù)風險點的危險源發(fā)生的每種事故類型的可能性和后果嚴重程度確定風險大小和等級的過程。DB4413/T58—202456.3.3.2特種設備使用單位可選用適用的安全風險評估方法。鼓勵企業(yè)采用仿真模擬軟件進行安全風險評估。6.3.3.3使用單位應結合自身特點，制定風險可接受目標，根據(jù)設備狀況、失效后果、失效可能性等評估設備的風險，按照風險評估判定準則，確定風險等級。6.3.3.4風險點的風險等級應綜合特種設備本體及其附件、相關作業(yè)活動、設備周邊環(huán)境、管理方面等因素進行風險評價，取全部風險源的最高風險值為該風險點的風險等級。6.3.3.5安全風險等級按照T/CPASEGT007特種設備事故隱患分類分級進行劃分，從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。注：T/CPASEGT007中規(guī)定的嚴重事故隱患、較大事故隱患、一般事6.4安全風險分級管控6.4.1風險管控主體使用單位是風險管控的主體，應建立特種設備安全風險管控清單，清單的主要項目包括設備種類、設備類別、設備名稱/品種、產(chǎn)品編號/單位內編號、風險因素、管控措施、責任部門、責任人、設備位置等。6.4.2工作制度使用單位應建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實領導層、管理層、員工層的風險管控職責和管控清單，確保風險分級管控各項措施落實到位。6.4.3動態(tài)管理使用單位要高度關注運營情況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控范圍內。6.4.4編制風險分級管控清單使用單位在每一輪風險識別和評估后，應編制包括全部風險點清單、作業(yè)過程風險清單、風險分級管控清單及風險評估記錄表等。6.4.5風險告知使用單位應建立風險公告制度。在醒目位置和重點區(qū)域分別設置風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要風險等級、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在較大風險、重大風險的工作場所和崗位，應設置明顯警示標志，并強化風險源監(jiān)測和預警。6.4.6風險管控分級6.4.6.1安全風險分級管控應遵循以下原則：——分類、分級、分層、分設備，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點、管控責任和管控措施；——固有安全風險越高管控層級越高，重大安全風險應由特種設備安全管理負責人組織進行專項管控；DB4413/T58—20246——安全風險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應根據(jù)安全風險等級確定優(yōu)先等級；——按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應急處置的順序控制和降低風險。6.4.6.2等級要求按表1。表1風險管控要求2)按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范要求應立即停3)只有當風險已降至可接受或可容許程度案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后2)應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險,在規(guī)定期限內6.4.6.3以下情形直接確定為重大風險:1)違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2)2)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、100萬以上財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3)3)公共聚集場所的特種設備存在嚴重隱患的；4)4)特種設備使用單位、檢驗機構或安全監(jiān)督管理部門認為應當作為重大風險管控的。6.4.6.4作為重大風險進行管控的，必須制定重大安全風險管控措施。重大風險管控措施應至少包括以下內容：1)建立完善安全管理制度和操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行；2)明確重大風險管控措施的責任人或者責任機構，并定期對設備狀況進行檢查，及時消除事故隱患；DB4413/T58—202473)制定重大風險的事故應急預案，建立應急救援組織或者配備應急救援人員，配備必要的防護裝備及應急救援器材、設備、物資，并保障其完好和方便使用；4)制定重大風險的事故應急預案演練計劃，并進行事故應急預案演練。6.5隱患排查治理6.5.1基本要求6.5.1.1使用單位要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務；完善事故隱患排查治理激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。6.5.1.2使用單位應當根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設備法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范的要求，結合本單位實際情況，按年度制定隱患排查計劃，隱患排查計劃應至少包括以下要求:隱患排查內容、排查周期、排查人員、排查時間、排查要求等。隱患排查計劃的變更以書面形式經(jīng)隱患排查治理責任人批準后方可實施。6.5.1.3使用單位應依據(jù)確定的風險控制措施和安全管理要求，在安全風險分級管控的基礎上，編制隱患排查項目清單。隱患排查項目清單至少包括設備、管理、人員、環(huán)境等方面的內容。應將存在重大安全風險和較大安全風險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。6.5.1.4隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。6.5.2制定隱患排查計劃6.5.2.1隱患排查計劃應明確隱患排查的項目、內容、方法、責任人和頻次。6.5.2.2特種設備使用單位負責人和特種設備安全管理負責人應當定期組織安全管理人員、專業(yè)技術人員和其他相關人員進行全面的安全隱患排查，排查內容主要包括：1)特種設備安全法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的貫徹執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)責任制、安全管理規(guī)章制度、崗位操作規(guī)范的建立落實情況；2)應急(救援)預案制定、演練，應急救援物資、設備的配備、維護和使用方法的培訓情況；3)特種設備運行狀況和日常維護、保養(yǎng)、自行檢查、檢驗、檢測情況；4)從業(yè)人員接受安全教育培訓、掌握安全知識和操作技能情況，作業(yè)人員培訓考核和持證上崗情況；5)風險辨識分級管控制度的建設及措施落實情況；6)其他影響特種設備安全的情況。6.5.3隱患排查6.5.3.1使用單位應結合特種設備使用的要求和特點，按照隱患排查計劃組織人員進行隱患排查。采用綜合檢査、日常檢査、定期檢査、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢査、重點時段檢査、專家診斷性檢査、事故類比檢査等不同方式進行隱患排査，隱患排查應從設備、管理、人員、環(huán)境等方面進行。6.5.3.2相關方排查出的特種設備隱患填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。統(tǒng)一納入使用單位特種設備隱患管理。6.5.3.3對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向特種設備安全管理負責人和負責特種設備安全監(jiān)督管理的部門報告。6.5.3.4重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施、設備；對暫時難以停DB4413/T58—20248產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關設施、設備，應當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時向當?shù)厝嗣裾岢錾暾垼浜鲜枭⒖赡芪＜暗闹苓吶藛T。6.5.3.5使用單位應及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向內部員工通報。6.5.4隱患治理6.5.4.1隱患排查組織部門應下達隱患整改通知書，對隱患整改責任部門、措施建議、完成期限等提出要求。6.5.4.2實施隱患治理前，應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用。6.5.4.3對于使用單位沒有能力治理或治理達不到要求的隱患，應及時報告上級部門處理或上報當?shù)乇O(jiān)管部門采取包括停用在內