義烏引導基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了充分發(fā)揮財政資金的引導作用，吸引社會資本投入，推動義烏市產業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，規(guī)范義烏引導基金（以下簡稱“引導基金”）的運作和管理，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。引導基金旨在通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導社會資金投向戰(zhàn)略性新興產業(yè)、傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級、科技創(chuàng)新等領域，培育具有核心競爭力的企業(yè)和產業(yè)集群，促進經(jīng)濟結構調整和產業(yè)優(yōu)化升級。（二）基本原則1.政府引導：引導基金按照政府產業(yè)政策導向，引導社會資本投向符合本市經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重點領域和項目，發(fā)揮政府資金的杠桿效應和導向作用。2.市場運作：引導基金遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，通過市場化方式運作，委托專業(yè)投資機構進行管理，確保基金的安全性、收益性和流動性。3.科學決策：建立健全科學的決策機制，對引導基金的投資項目進行嚴格的評估和審核，確保投資決策的科學性和合理性。4.風險防控：加強對引導基金投資運作的風險管理，建立風險預警和控制機制，有效防范和化解投資風險。（三）適用范圍本辦法適用于引導基金的設立、運作、管理、監(jiān)督以及相關的投資活動。引導基金的資金來源包括財政預算安排的專項資金、上級政府部門撥付的扶持資金、社會捐贈資金以及其他依法可以用于引導基金的資金。二、管理機構與職責（一）管理機構設置成立義烏引導基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），作為引導基金的決策機構。管委會由市政府分管領導擔任主任，市財政局、市發(fā)改局、市經(jīng)信局、市科技局、市商務局等相關部門負責人為成員。管委會下設辦公室，設在市財政局，負責管委會的日常工作。同時，設立義烏引導基金管理中心（以下簡稱“管理中心”），作為引導基金的具體管理機構。管理中心為市財政局下屬的事業(yè)單位，負責引導基金的資金籌集、投資運作、項目管理、收益分配等具體工作。（二）管委會職責1.審議決定引導基金的發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃和重大事項。2.審定引導基金的管理辦法、投資決策程序、風險控制制度等規(guī)范性文件。3.對引導基金的投資項目進行決策，確定投資方案和投資金額。4.監(jiān)督引導基金的運作和管理，協(xié)調解決引導基金運作過程中的重大問題。5.其他應由管委會決策的事項。（三）管理中心職責1.貫徹執(zhí)行管委會的決策和部署，負責引導基金的日常管理和運作。2.制定引導基金的具體管理制度和操作流程，規(guī)范投資決策、項目管理、資金撥付、收益分配等工作。3.負責引導基金的資金籌集、賬戶管理和資金核算，確保資金安全和規(guī)范使用。4.組織開展引導基金投資項目的篩選、評估、盡職調查等工作，提出投資建議，報管委會審批。5.對引導基金投資項目進行跟蹤管理，定期向管委會報告項目進展情況和投資收益情況。6.負責引導基金的收益分配和清算工作，按照規(guī)定及時足額向投資者支付收益。7.負責與相關部門、投資機構、企業(yè)等進行溝通協(xié)調，建立良好的合作關系。8.其他應由管理中心承擔的職責。三、運作方式（一）參股設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)引導基金通過參股方式與社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡稱“參股創(chuàng)投企業(yè)”）。參股創(chuàng)投企業(yè)應按照《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定設立，具有獨立的法人資格，實行市場化運作。引導基金在參股創(chuàng)投企業(yè)中的出資比例一般不超過30%，且不成為第一大股東。參股創(chuàng)投企業(yè)應按照約定的投資領域和投資方向，對符合條件的企業(yè)進行投資。（二）跟進投資對于已獲參股創(chuàng)投企業(yè)投資，但因資金緊張等原因面臨困難的優(yōu)質項目，引導基金可按照參股創(chuàng)投企業(yè)實際投資額的一定比例進行跟進投資。跟進投資的比例一般不超過參股創(chuàng)投企業(yè)實際投資額的20%。引導基金跟進投資應在參股創(chuàng)投企業(yè)完成盡職調查并已確定投資意向后進行，且應與參股創(chuàng)投企業(yè)簽訂一致行動協(xié)議，共同行使股東權利。（三）風險補助對投資于本市戰(zhàn)略性新興產業(yè)、傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級、科技創(chuàng)新等領域的參股創(chuàng)投企業(yè)，按照其實際投資金額的一定比例給予風險補助。風險補助比例根據(jù)項目的風險程度和投資領域等因素確定，一般不超過實際投資金額的5%。風險補助資金主要用于彌補參股創(chuàng)投企業(yè)因投資失敗而產生的損失，提高其抗風險能力。（四）投資保障對符合本市產業(yè)發(fā)展方向、具有良好發(fā)展前景的重大投資項目，引導基金可通過提供投資保障的方式，支持參股創(chuàng)投企業(yè)進行投資。投資保障金額一般不超過參股創(chuàng)投企業(yè)對該項目計劃投資額的一定比例，具體比例由管委會根據(jù)項目情況確定。當參股創(chuàng)投企業(yè)對該項目的投資出現(xiàn)損失時，引導基金按照約定的比例對參股創(chuàng)投企業(yè)進行補償。四、投資決策程序（一）項目征集管理中心通過多種渠道廣泛征集投資項目，包括發(fā)布項目征集公告、與相關部門和機構合作推薦、企業(yè)自主申報等方式。項目征集應明確投資領域、投資方向、項目要求等條件。（二）項目初審管理中心對征集到的項目進行初步審查，主要審查項目是否符合引導基金的投資領域和投資方向，是否具備基本的投資條件等。對初審合格的項目，納入項目儲備庫。（三）盡職調查管理中心組織專業(yè)機構對項目儲備庫中的項目進行盡職調查，全面了解項目的技術水平、市場前景、管理團隊、財務狀況、風險因素等情況。盡職調查應形成詳細的盡職調查報告。（四）項目評估管理中心組織專家對盡職調查后的項目進行評估，評估內容包括項目的投資價值、風險程度、預期收益等。專家評估應出具評估意見，作為投資決策的重要依據(jù)。（五）投資決策管理中心根據(jù)項目評估意見，提出投資建議，報管委會審批。管委會對投資建議進行審議，做出投資決策。投資決策應明確投資項目、投資金額、投資方式等內容。五、項目管理（一）投資協(xié)議簽訂管理中心代表引導基金與參股創(chuàng)投企業(yè)、被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確各方的權利和義務。投資協(xié)議應包括投資金額、投資期限、退出方式、收益分配、違約責任等條款。（二）項目跟蹤管理管理中心對引導基金投資的項目進行跟蹤管理，定期了解項目進展情況、資金使用情況、經(jīng)營狀況等。參股創(chuàng)投企業(yè)應按照投資協(xié)議的約定，及時向管理中心報告項目進展情況。管理中心可根據(jù)項目需要，要求參股創(chuàng)投企業(yè)采取必要的措施，保障項目順利實施。如發(fā)現(xiàn)項目存在重大風險或問題，應及時采取措施進行風險防控和問題解決。（三）項目退出管理引導基金投資的項目達到投資協(xié)議約定的退出條件時，應按照約定的退出方式及時退出。退出方式包括股權轉讓、企業(yè)上市、清算等。管理中心應按照相關規(guī)定和投資協(xié)議的約定，做好項目退出的組織實施工作，確保引導基金的資金安全和收益實現(xiàn)。六、收益分配與清算（一）收益分配原則引導基金的收益分配應遵循以下原則：1.按照投資協(xié)議約定進行分配。2.優(yōu)先保障引導基金本金的安全和回收。3.合理兼顧參股創(chuàng)投企業(yè)和其他投資者的利益。（二）收益分配方式引導基金的收益分配方式根據(jù)投資協(xié)議的約定執(zhí)行，一般可采取以下方式：1.按照參股創(chuàng)投企業(yè)的投資收益情況，按照一定比例分配收益。2.對引導基金的投資收益進行分成，如按照一定比例提取管理費用后，剩余收益按照約定比例分配。（三）清算引導基金投資的參股創(chuàng)投企業(yè)或項目終止時，應按照相關法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定進行清算。清算后，引導基金按照投資協(xié)議的約定分配剩余財產。引導基金清算結束后，應及時辦理財務決算和資產核銷等手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.管委會負責對引導基金的運作和管理進行監(jiān)督，定期聽取管理中心的工作匯報，檢查引導基金的投資項目、資金使用、收益分配等情況。2.市財政局負責對引導基金的財務收支情況進行監(jiān)督檢查，確保資金使用規(guī)范、安全。3.審計部門依法對引導基金的財務收支和投資運作情況進行審計監(jiān)督。（二）績效考核建立引導基金績效考核制度，對管理中心的工作進行績效考核。績效考核指標包括資金運作效率、投資項目質量、收益實現(xiàn)情況、風險防控效果等。根據(jù)績效考核結果，對管理中心進行獎懲，激勵其提高工作質量和效率，更好地發(fā)揮引導基金的作用。八、風險管理（一）風險識別與評估管理中心應建立健全風險識別和評估機制，對引導基金投資運作過程中可能面臨的風險進行全面識別和評估，包括市場風險、投資風險、管理風險、政策風險等。（二）風險防控措施針對識別和評估出的風險，管理中心應采取相應的風險防控措施，如：1.加強投資項目的篩選和評估，嚴格控制投資風險。2.建立健全內部控制制度，規(guī)范投資決策和項目管理流程。3.加強與參股創(chuàng)投企業(yè)的合作與溝通，共同做好風險防控工作。4.關注市場動態(tài)和政策變化，及時調整投資策略，降低政策風險和市場風險。九、信息披露（一）信息披露原則引導基金應按照公開、公平、公正的原則，及時、準確、完整地披露相關