企業(yè)上市調(diào)度管理辦法總則制定目的本管理辦法旨在規(guī)范企業(yè)上市調(diào)度工作，確保上市進程的順利推進，提高上市工作的效率和質(zhì)量，保障企業(yè)及相關利益者的合法權益，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。適用范圍本辦法適用于本公司及下屬各部門、子公司在企業(yè)上市籌備及上市過程中的調(diào)度管理工作?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構的相關規(guī)定以及行業(yè)標準，確保上市工作合法合規(guī)。2.系統(tǒng)性原則：從公司整體戰(zhàn)略出發(fā)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、各環(huán)節(jié)的工作，形成系統(tǒng)、高效的上市調(diào)度體系。3.高效性原則：優(yōu)化工作流程，合理配置資源，提高上市工作的執(zhí)行效率，確保各項任務按時完成。4.信息透明原則：建立信息溝通機制，確保公司內(nèi)部各層級、各部門之間信息及時、準確傳遞，保障決策的科學性和透明度。上市調(diào)度組織架構及職責上市工作領導小組1.組成人員：由公司董事長擔任組長，總經(jīng)理擔任副組長，各副總經(jīng)理及相關職能部門負責人為成員。2.主要職責全面領導和決策企業(yè)上市工作的重大事項，制定上市戰(zhàn)略和總體目標。協(xié)調(diào)解決上市過程中涉及的內(nèi)外部重大問題，確保上市工作順利推進。監(jiān)督上市工作的整體進展情況，對上市工作中的關鍵環(huán)節(jié)進行審核和決策。上市辦公室1.組成人員：設立在董事會辦公室，由董事會秘書擔任主任，相關業(yè)務骨干為成員。2.主要職責負責上市工作的日常組織、協(xié)調(diào)和溝通，制定上市工作計劃和實施方案，并組織實施。收集、整理和分析上市相關信息，跟蹤政策法規(guī)變化，為公司上市決策提供依據(jù)。協(xié)調(diào)各中介機構開展工作，組織召開上市工作會議，及時解決工作中出現(xiàn)的問題。負責與證券監(jiān)管機構、交易所等相關部門的溝通與聯(lián)絡，確保上市申報材料的合規(guī)性和準確性。各職能部門及子公司職責1.財務部門負責編制公司財務報表，提供準確的財務數(shù)據(jù)和財務分析報告，確保財務信息符合上市要求。協(xié)助制定上市融資方案，參與上市過程中的財務審計、資產(chǎn)評估等工作。負責上市資金的籌集、使用和管理，確保資金安全和合理運作。2.法務部門審查公司各項業(yè)務合同、規(guī)章制度等法律文件，確保公司運營符合法律法規(guī)要求，防范法律風險。處理上市過程中的法律事務，包括但不限于出具法律意見書、解決法律糾紛等，為上市工作提供法律支持。開展法律培訓和宣傳工作，提高公司員工的法律意識。3.業(yè)務部門按照上市要求，規(guī)范業(yè)務流程，加強內(nèi)部控制，確保業(yè)務運營的合規(guī)性和穩(wěn)定性。配合上市辦公室提供相關業(yè)務資料，協(xié)助中介機構開展盡職調(diào)查工作。根據(jù)公司上市戰(zhàn)略，優(yōu)化業(yè)務布局，提升業(yè)務競爭力，為公司上市后的發(fā)展奠定基礎。4.子公司按照公司統(tǒng)一部署，積極推進本單位的上市相關工作，確保各項任務落實到位。及時向公司上市辦公室匯報工作進展情況，配合公司解決上市過程中涉及本單位的問題。加強與公司總部及其他子公司的協(xié)同配合，形成上市工作合力。上市工作流程及調(diào)度安排上市籌備階段1.上市可行性研究上市辦公室組織相關部門對公司上市的可行性進行研究，分析公司的財務狀況、經(jīng)營業(yè)績、行業(yè)地位、發(fā)展前景等因素，評估上市的必要性和可行性。根據(jù)研究結(jié)果，制定上市初步方案，明確上市目標、上市板塊、上市時間表等關鍵內(nèi)容，并提交上市工作領導小組審議。2.中介機構選聘上市辦公室根據(jù)公司上市需要，制定中介機構選聘方案，明確選聘標準、選聘程序等內(nèi)容。按照選聘方案，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式，選聘具有資質(zhì)和經(jīng)驗的保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構，并與其簽訂服務協(xié)議。3.上市輔導保薦機構制定上市輔導計劃，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員進行上市輔導培訓，使其了解證券市場相關法律法規(guī)、上市規(guī)則和流程等知識。上市辦公室組織協(xié)調(diào)各部門配合保薦機構開展輔導工作，確保輔導工作順利進行。輔導期間，定期向證券監(jiān)管機構報送輔導工作進展情況。上市申報階段1.盡職調(diào)查各中介機構按照各自職責，對公司進行全面、深入的盡職調(diào)查，包括公司歷史沿革、業(yè)務經(jīng)營、財務狀況、內(nèi)部控制、同業(yè)競爭、關聯(lián)交易等方面。上市辦公室組織協(xié)調(diào)各部門積極配合中介機構的盡職調(diào)查工作，及時提供相關資料和信息，確保盡職調(diào)查工作的順利完成。2.申報材料制作中介機構根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制作招股說明書、審計報告、法律意見書、資產(chǎn)評估報告等上市申報材料。上市辦公室負責對申報材料進行審核和把關，確保申報材料內(nèi)容真實、準確、完整，符合證券監(jiān)管機構的要求。申報材料經(jīng)公司內(nèi)部審核通過后，提交給保薦機構。3.申報與審核保薦機構按照證券監(jiān)管機構的要求，將申報材料報送至相應的證券交易所或中國證監(jiān)會派出機構。證券監(jiān)管機構對申報材料進行審核，提出反饋意見。上市辦公室組織協(xié)調(diào)各部門及中介機構對反饋意見進行回復和整改，及時向證券監(jiān)管機構報送整改報告。上市發(fā)行與上市階段1.路演與詢價在申報材料審核通過后，保薦機構組織公司進行路演，向投資者介紹公司的基本情況、業(yè)務模式、發(fā)展前景等內(nèi)容，解答投資者的疑問。根據(jù)路演情況，進行詢價，確定股票發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量。2.股票發(fā)行公司按照相關規(guī)定，組織實施股票發(fā)行工作，完成股份募集和資金入賬等事宜。上市辦公室負責協(xié)調(diào)相關部門做好股票發(fā)行過程中的各項工作，確保發(fā)行工作順利進行。3.上市掛牌股票發(fā)行成功后，公司向證券交易所申請上市掛牌。證券交易所對公司上市申請進行審核，審核通過后，公司股票在證券交易所上市交易。上市辦公室組織相關部門做好上市掛牌的各項準備工作，包括上市公告書的編制與發(fā)布、上市儀式的組織等，確保公司順利上市掛牌。上市調(diào)度安排1.定期會議制度建立上市工作定期會議制度，上市辦公室每周組織召開一次上市工作周例會，各職能部門及子公司匯報本周工作進展情況、存在的問題及下周工作計劃。上市工作領導小組每月召開一次上市工作月度會議，聽取上市工作整體進展情況匯報，研究解決上市過程中的重大問題，部署下一階段工作任務。2.進度跟蹤與監(jiān)控上市辦公室制定上市工作進度跟蹤表，對上市工作各階段的關鍵任務進行分解，明確責任部門、責任人及時間節(jié)點，并定期跟蹤檢查任務完成情況。對于工作進度滯后的任務，及時分析原因，采取有效措施進行督促和協(xié)調(diào)，確保各項任務按時完成。3.溝通協(xié)調(diào)機制建立內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機制，加強公司內(nèi)部各部門之間的信息共享和協(xié)同配合。各部門在工作中遇到問題時，及時與相關部門溝通協(xié)調(diào)，共同研究解決方案。上市辦公室加強與中介機構的溝通協(xié)調(diào)，定期召開中介機構協(xié)調(diào)會，及時了解中介機構工作進展情況，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題，確保中介機構工作的順利開展。上市信息管理信息收集與整理1.信息收集渠道各職能部門及子公司負責收集本部門、本單位與上市相關的信息，包括但不限于業(yè)務數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、法律法規(guī)文件、行業(yè)動態(tài)等。上市辦公室通過證券監(jiān)管機構網(wǎng)站、證券交易所網(wǎng)站、新聞媒體等渠道收集與上市相關的政策法規(guī)、市場動態(tài)、行業(yè)信息等。中介機構在開展盡職調(diào)查、審計、評估等工作過程中，收集的與公司上市相關的信息。2.信息整理與分類上市辦公室對收集到的信息進行整理和分類，建立上市信息數(shù)據(jù)庫，按照不同類別進行存儲和管理，便于查詢和使用。信息分類主要包括公司基本信息、財務信息、業(yè)務信息、法律信息、中介機構信息、上市進程信息等。信息披露與保密1.信息披露原則公司嚴格按照證券監(jiān)管機構的相關規(guī)定，遵循真實、準確、完整、及時、公平的信息披露原則，做好上市信息披露工作。信息披露內(nèi)容應當客觀、公正，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.信息披露渠道公司通過證券交易所指定的信息披露媒體（如巨潮資訊網(wǎng)等）發(fā)布上市相關信息，確保信息披露的及時性和準確性。公司內(nèi)部通過辦公系統(tǒng)、工作群等渠道發(fā)布與上市工作相關的內(nèi)部信息，供公司員工了解和掌握。3.信息保密措施加強對上市信息的保密管理，明確信息保密范圍、保密責任人和保密措施。對涉及公司商業(yè)秘密、未公開信息等上市敏感信息，嚴格限制知悉范圍，防止信息泄露。與接觸上市信息的人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務和違約責任。對違反保密規(guī)定的行為，依法追究相關人員的責任。上市風險管理風險識別與評估1.風險識別上市辦公室組織各職能部門及子公司對企業(yè)上市過程中可能面臨的風險進行全面識別，包括但不限于政策法規(guī)風險、財務風險、經(jīng)營風險、中介機構風險、信息披露風險等。對識別出的風險進行詳細分析，明確風險的來源、表現(xiàn)形式和可能產(chǎn)生的影響。2.風險評估采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的等級和可能性。根據(jù)風險評估結(jié)果，制定風險應對策略，明確風險應對的責任部門、責任人及時間要求。風險應對措施1.政策法規(guī)風險應對密切關注國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管政策的變化，及時調(diào)整公司上市策略和工作安排，確保公司上市工作符合最新政策法規(guī)要求。加強與證券監(jiān)管機構的溝通與聯(lián)絡，及時了解政策動態(tài)，爭取政策支持，降低政策法規(guī)風險對公司上市的影響。2.財務風險應對加強財務管理，優(yōu)化財務結(jié)構，提高財務透明度，確保財務報表真實、準確、完整。合理安排上市融資計劃，確保資金籌集的及時性和合理性，降低資金成本和財務風險。加強對財務風險的監(jiān)測和預警，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在的財務問題。3.經(jīng)營風險應對進一步優(yōu)化公司業(yè)務布局，加強核心業(yè)務競爭力，提高公司盈利能力和抗風險能力。加強內(nèi)部控制，完善公司治理結(jié)構，規(guī)范業(yè)務流程，防范經(jīng)營風險。制定應急預案，應對可能出現(xiàn)的經(jīng)營風險事件，確保公司經(jīng)營的穩(wěn)定性。4.中介機構風險應對加強對中介機構的管理和監(jiān)督，建立中介機構工作評價機制，定期對中介機構的工作質(zhì)量進行評估。與中介機構保持密切溝通，及時了解其工作進展情況，要求中介機構嚴格按照服務協(xié)議履行職責，確保中介機構工作質(zhì)量。如發(fā)現(xiàn)中介機構存在違規(guī)行為或工作失誤，及時采取措施進行糾正，必要時更換中介機構。5.信息披露風險應對建立健全信息披露管理制度，明確信息披露