信息資料風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為加強公司信息資料風(fēng)險管理，規(guī)范信息資料管理流程，保障公司信息資料的安全、完整和有效利用，降低信息資料風(fēng)險對公司造成的損失，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息資料管理的部門、崗位及人員，包括但不限于信息收集、存儲、傳輸、使用、共享、銷毀等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：信息資料管理活動必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.安全性原則：確保信息資料的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改和丟失。3.準(zhǔn)確性原則：信息資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，避免虛假或誤導(dǎo)性信息。4.及時性原則：信息資料的處理和更新應(yīng)及時，以滿足公司業(yè)務(wù)需求。5.可控性原則：對信息資料風(fēng)險進(jìn)行有效識別、評估和控制，確保風(fēng)險處于可接受范圍內(nèi)。二、信息資料風(fēng)險識別（一）內(nèi)部風(fēng)險1.人員風(fēng)險員工操作失誤、疏忽或違規(guī)行為導(dǎo)致信息資料泄露、損壞或丟失。員工離職時未妥善交接信息資料，造成信息資產(chǎn)流失。員工缺乏信息安全意識，容易受到網(wǎng)絡(luò)釣魚、社交工程等攻擊。2.流程風(fēng)險信息資料管理流程不完善，存在環(huán)節(jié)缺失、職責(zé)不清等問題，影響信息資料的正常流轉(zhuǎn)和使用。流程執(zhí)行不嚴(yán)格，導(dǎo)致信息資料處理不及時、不準(zhǔn)確，增加風(fēng)險發(fā)生的可能性。3.系統(tǒng)風(fēng)險信息系統(tǒng)故障、漏洞或遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊，導(dǎo)致信息資料無法訪問、篡改或丟失。系統(tǒng)備份與恢復(fù)機制不完善，無法在系統(tǒng)故障時及時恢復(fù)數(shù)據(jù)，影響公司業(yè)務(wù)連續(xù)性。（二）外部風(fēng)險1.法律法規(guī)風(fēng)險國家法律法規(guī)、政策的變化對公司信息資料管理提出新的要求，若公司未能及時適應(yīng)，可能面臨合規(guī)風(fēng)險。行業(yè)監(jiān)管要求的更新，如數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)、隱私法規(guī)等，公司需確保信息資料管理符合相關(guān)規(guī)定，否則可能遭受處罰。2.合作伙伴風(fēng)險合作伙伴在信息資料管理方面存在漏洞或違規(guī)行為，可能導(dǎo)致公司信息資料泄露或面臨連帶責(zé)任。合作伙伴與公司信息系統(tǒng)對接時，存在數(shù)據(jù)傳輸安全隱患，如數(shù)據(jù)被竊取、篡改等。3.自然災(zāi)害風(fēng)險火災(zāi)、水災(zāi)、地震等自然災(zāi)害可能損壞公司信息存儲設(shè)備，導(dǎo)致信息資料丟失。極端天氣條件可能影響信息系統(tǒng)的正常運行，造成業(yè)務(wù)中斷。三、信息資料風(fēng)險評估（一）評估方法1.定性評估：通過對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行定性描述，如高、中、低等，對信息資料風(fēng)險進(jìn)行初步評估。2.定量評估：采用數(shù)學(xué)模型和數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析，得出風(fēng)險值，以便更準(zhǔn)確地評估風(fēng)險。（二）評估指標(biāo)1.可能性指標(biāo)：考慮風(fēng)險發(fā)生的頻率、概率等因素，如信息系統(tǒng)漏洞修復(fù)的及時性、員工違規(guī)操作的歷史數(shù)據(jù)等。2.影響程度指標(biāo)：衡量風(fēng)險對公司業(yè)務(wù)、聲譽、財務(wù)等方面的影響大小，如信息泄露對公司客戶信任度的影響、系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷造成的經(jīng)濟(jì)損失等。（三）評估流程1.識別風(fēng)險因素：各部門對本部門涉及的信息資料風(fēng)險進(jìn)行全面識別，列出可能存在的風(fēng)險因素。2.確定評估指標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險因素，確定相應(yīng)的可能性指標(biāo)和影響程度指標(biāo)。3.進(jìn)行評估打分：組織相關(guān)人員對風(fēng)險因素按照評估指標(biāo)進(jìn)行打分，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度等級。4.計算風(fēng)險值：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度等級，通過特定的計算方法得出風(fēng)險值。5.風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險值大小，將信息資料風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級，以便采取不同的風(fēng)險應(yīng)對措施。四、信息資料風(fēng)險應(yīng)對策略（一）風(fēng)險規(guī)避對于高風(fēng)險且無法有效控制的信息資料風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避策略，如停止涉及高風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動、更換存在安全隱患的信息系統(tǒng)等。（二）風(fēng)險降低1.技術(shù)措施加強信息安全技術(shù)防護(hù)，如安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密軟件等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和信息泄露。定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，確保系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。建立完善的信息備份與恢復(fù)機制，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的驗證和測試，確保在系統(tǒng)故障時能夠快速恢復(fù)數(shù)據(jù)。2.管理措施完善信息資料管理制度和流程，明確各部門和人員在信息資料管理中的職責(zé)和權(quán)限，加強對信息資料流轉(zhuǎn)全過程的監(jiān)控和管理。加強員工信息安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識和操作技能，規(guī)范員工的信息資料處理行為。建立信息資料訪問控制機制，對不同級別的人員設(shè)置不同的訪問權(quán)限，確保信息資料只能被授權(quán)人員訪問。（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移通過購買保險、簽訂合同等方式，將部分信息資料風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司或合作伙伴，如購買信息安全保險、與合作伙伴簽訂數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議等。（四）風(fēng)險接受對于低風(fēng)險且采取其他應(yīng)對措施成本過高的信息資料風(fēng)險，在經(jīng)過充分評估后，可選擇風(fēng)險接受策略，但需對風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。五、信息資料風(fēng)險管理流程（一）信息收集1.明確信息收集的目的、范圍和要求，確保收集的信息與公司業(yè)務(wù)需求相關(guān)且準(zhǔn)確。2.制定信息收集計劃，規(guī)定收集的渠道、方法和時間節(jié)點。3.對收集到的信息進(jìn)行審核和驗證，確保信息的真實性和完整性。（二）信息存儲1.根據(jù)信息的重要性、敏感性和使用頻率等因素，確定信息存儲的方式和介質(zhì)，如紙質(zhì)檔案、電子文檔、數(shù)據(jù)庫等。2.建立信息存儲庫，對信息進(jìn)行分類、編號和索引，便于查找和管理。3.采取安全防護(hù)措施，如加密存儲、訪問控制、定期備份等，確保信息存儲的安全性。（三）信息傳輸1.選擇安全可靠的信息傳輸方式，如加密網(wǎng)絡(luò)傳輸、專人傳遞等，防止信息在傳輸過程中被竊取或篡改。2.對傳輸?shù)男畔⑦M(jìn)行加密處理，確保信息在傳輸過程中的保密性。3.建立信息傳輸監(jiān)控機制，對傳輸過程進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理傳輸異常情況。（四）信息使用1.明確信息使用的權(quán)限和流程，確保信息只能被授權(quán)人員按照規(guī)定的用途使用。2.在信息使用過程中，采取必要的安全措施，如訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等，防止信息泄露。3.對信息使用情況進(jìn)行記錄和審計，以便追溯和監(jiān)控信息的使用軌跡。（五）信息共享1.建立信息共享機制，明確信息共享的范圍、對象和流程，確保信息共享的合法性和安全性。2.在信息共享前，對共享信息進(jìn)行風(fēng)險評估，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如加密處理、簽訂保密協(xié)議等。3.對信息共享過程進(jìn)行監(jiān)控和管理，確保共享信息的安全和有效使用。（六）信息銷毀1.制定信息銷毀計劃，明確信息銷毀的范圍、方式和時間節(jié)點。2.對需要銷毀的信息進(jìn)行清理和核對，確保銷毀的信息準(zhǔn)確無誤。3.選擇安全可靠的信息銷毀方式，如物理粉碎、數(shù)據(jù)擦除等，確保信息無法恢復(fù)。4.對信息銷毀過程進(jìn)行記錄和審計，留存相關(guān)證據(jù)。六、信息資料風(fēng)險管理監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.建立信息資料風(fēng)險管理監(jiān)督小組，定期對公司信息資料風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查和評估。2.各部門應(yīng)定期向監(jiān)督小組匯報本部門信息資料風(fēng)險管理工作情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。（二）檢查內(nèi)容1.信息資料管理制度和流程的執(zhí)行情況。2.信息資料風(fēng)險管理措施的落實情況，如安全技術(shù)防護(hù)措施、訪問控制機制等。3.信息資料的安全狀況，包括保密性、完整性和可用性。4.員工信息安全意識和操作技能的掌握情況。（三）問題整改1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達(dá)整改通知書，明確整改要求和期限。2.責(zé)任部門應(yīng)針對問題制定整改措施，認(rèn)真組織整改，并按時將整改情況反饋給監(jiān)督小組。3.監(jiān)督小組對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。七、信息資料風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.根據(jù)公司信息資料風(fēng)險管理需求和員工信息安全意識現(xiàn)狀，制定年度培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時間安排和參與人員等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.公司信息資料管理制度和流程。3.信息安全技術(shù)知識，如網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)加密、訪問控制等。4.信息安全意識和職業(yè)道德教育，如防范網(wǎng)絡(luò)釣魚、保護(hù)個人信息等。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部專業(yè)人員或邀請外部專家進(jìn)行授課培訓(xùn)。2