風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查的理解和掌握程度，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性檢查、內(nèi)部控制及合規(guī)性文檔等方面?？忌枵J(rèn)真作答，以檢驗(yàn)自身在風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查領(lǐng)域的專業(yè)素養(yǎng)。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)步驟是：

A.識別風(fēng)險(xiǎn)

B.分析風(fēng)險(xiǎn)

C.評估風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

2.合規(guī)性審查的核心目的是：

A.發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為

B.降低法律風(fēng)險(xiǎn)

C.提高企業(yè)聲譽(yù)

D.以上都是

3.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)性審查的范疇：

A.法律法規(guī)遵守

B.內(nèi)部控制有效性

C.財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)確性

D.市場競爭策略

4.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三重底線”原則包括：

A.財(cái)務(wù)底線、法律底線、道德底線

B.財(cái)務(wù)底線、安全底線、道德底線

C.安全底線、法律底線、財(cái)務(wù)底線

D.安全底線、道德底線、法律底線

5.在風(fēng)險(xiǎn)評估中，定性分析的主要目的是：

A.確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

B.估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失

C.分析風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍

D.以上都是

6.合規(guī)性審查通常不包括以下哪個(gè)環(huán)節(jié)：

A.審查合規(guī)性政策

B.審查合規(guī)性培訓(xùn)

C.審查合規(guī)性報(bào)告

D.審查合規(guī)性審計(jì)

7.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.優(yōu)先性原則

D.保密性原則

8.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不是內(nèi)部控制的要素：

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.控制活動

D.監(jiān)控活動

9.合規(guī)性審查的最終目標(biāo)是：

A.確保企業(yè)遵守所有適用的法律法規(guī)

B.減少因違規(guī)行為帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)

C.提高企業(yè)的合規(guī)性意識

D.以上都是

10.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“風(fēng)險(xiǎn)偏好”是指：

A.企業(yè)愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平

B.風(fēng)險(xiǎn)管理的首選方法

C.風(fēng)險(xiǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)

11.合規(guī)性審查的常見方法不包括：

A.文件審查

B.面談訪談

C.外部審計(jì)

D.內(nèi)部審計(jì)

12.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是：

A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

B.識別風(fēng)險(xiǎn)

C.分析風(fēng)險(xiǎn)

D.評估風(fēng)險(xiǎn)

13.以下哪項(xiàng)不是合規(guī)性審查的內(nèi)容：

A.法律法規(guī)的遵守情況

B.內(nèi)部控制的實(shí)施情況

C.風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果

D.員工的合規(guī)性培訓(xùn)

14.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)識別的方法：

A.問卷調(diào)查

B.專家訪談

C.文件審查

D.事件分析

15.合規(guī)性審查的周期通常為：

A.每年一次

B.每半年一次

C.每季度一次

D.每月一次

16.風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目的是：

A.減少風(fēng)險(xiǎn)損失

B.防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

C.增強(qiáng)企業(yè)競爭力

D.以上都是

17.合規(guī)性審查的輸出通常包括：

A.合規(guī)性報(bào)告

B.不合規(guī)事項(xiàng)清單

C.改進(jìn)建議

D.以上都是

18.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)分析的工具：

A.風(fēng)險(xiǎn)矩陣

B.故障樹分析

C.風(fēng)險(xiǎn)圖表

D.風(fēng)險(xiǎn)登記冊

19.合規(guī)性審查的執(zhí)行者通常是：

A.內(nèi)部審計(jì)部門

B.合規(guī)性管理部門

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.以上都是

20.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“風(fēng)險(xiǎn)承受能力”是指：

A.企業(yè)能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平

B.風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)算限制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制的方法

D.風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果

21.合規(guī)性審查的流程不包括以下哪個(gè)環(huán)節(jié)：

A.準(zhǔn)備階段

B.實(shí)施階段

C.結(jié)果報(bào)告階段

D.后續(xù)跟蹤階段

22.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制的策略：

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)接受

D.風(fēng)險(xiǎn)提高

23.合規(guī)性審查的結(jié)果通常用于：

A.內(nèi)部決策

B.法律訴訟

C.外部審計(jì)

D.以上都是

24.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“風(fēng)險(xiǎn)敞口”是指：

A.風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的概率

B.風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失

C.風(fēng)險(xiǎn)管理的成本

D.風(fēng)險(xiǎn)控制的效果

25.合規(guī)性審查的目的是：

A.確保企業(yè)合規(guī)

B.減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.提高企業(yè)競爭力

D.以上都是

26.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)識別的方法：

A.問卷調(diào)查

B.專家訪談

C.文件審查

D.案例研究

27.合規(guī)性審查的常見方法不包括：

A.文件審查

B.面談訪談

C.內(nèi)部審計(jì)

D.外部審計(jì)

28.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則不包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.及時(shí)性原則

D.保密性原則

29.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制的要素：

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.控制活動

D.監(jiān)控活動

30.合規(guī)性審查的輸出通常不包括以下哪個(gè)：

A.合規(guī)性報(bào)告

B.不合規(guī)事項(xiàng)清單

C.改進(jìn)建議

D.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查的主要內(nèi)容包括：

A.法律法規(guī)的遵守情況

B.內(nèi)部控制的有效性

C.風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性

D.員工的合規(guī)性意識

2.以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)評估的步驟：

A.識別風(fēng)險(xiǎn)

B.分析風(fēng)險(xiǎn)

C.評估風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

3.合規(guī)性審查的目的是：

A.防止違規(guī)行為

B.降低法律風(fēng)險(xiǎn)

C.提高企業(yè)聲譽(yù)

D.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

4.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.優(yōu)先性原則

D.成本效益原則

5.內(nèi)部控制的主要目標(biāo)是：

A.防止錯誤和欺詐

B.確保財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性

C.提高運(yùn)營效率

D.保障資產(chǎn)安全

6.風(fēng)險(xiǎn)管理的工具和技術(shù)包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)矩陣

B.故障樹分析

C.蒙特卡洛模擬

D.風(fēng)險(xiǎn)登記冊

7.合規(guī)性審查的常見方法有：

A.文件審查

B.面談訪談

C.內(nèi)部審計(jì)

D.外部審計(jì)

8.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

9.以下哪些是合規(guī)性審查的輸出：

A.合規(guī)性報(bào)告

B.不合規(guī)事項(xiàng)清單

C.改進(jìn)建議

D.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

10.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則不包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.靈活性原則

D.成本效益原則

11.內(nèi)部控制的有效性評估包括：

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.控制活動

D.監(jiān)控活動

12.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)包括：

A.減少風(fēng)險(xiǎn)損失

B.防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

C.增強(qiáng)企業(yè)競爭力

D.提高企業(yè)聲譽(yù)

13.合規(guī)性審查的周期通常為：

A.每年一次

B.每半年一次

C.每季度一次

D.每月一次

14.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則不包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.優(yōu)先性原則

D.獨(dú)立性原則

15.風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)溝通

16.合規(guī)性審查的執(zhí)行者通常包括：

A.內(nèi)部審計(jì)部門

B.合規(guī)性管理部門

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.法律事務(wù)部門

17.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則不包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.優(yōu)先性原則

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避原則

18.合規(guī)性審查的目的是：

A.確保企業(yè)合規(guī)

B.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.提高合規(guī)性意識

D.優(yōu)化合規(guī)性流程

19.風(fēng)險(xiǎn)管理的工具和技術(shù)不包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)矩陣

B.故障樹分析

C.質(zhì)量控制圖

D.風(fēng)險(xiǎn)登記冊

20.合規(guī)性審查的常見方法不包括：

A.文件審查

B.面談訪談

C.內(nèi)部審計(jì)

D.市場調(diào)研

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是為了______企業(yè)面臨的各種不確定性，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的______。

2.合規(guī)性審查的核心是確保企業(yè)______。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本步驟包括：______、______、______、______。

4.風(fēng)險(xiǎn)識別的方法包括：______、______、______等。

5.風(fēng)險(xiǎn)評估通常使用______和______兩種方法。

6.合規(guī)性審查的常見方法有______、______、______等。

7.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______原則，意味著風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所有層面。

8.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______原則，強(qiáng)調(diào)對風(fēng)險(xiǎn)的______。

9.內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，其目的是確保企業(yè)運(yùn)營的______、______和______。

10.風(fēng)險(xiǎn)控制的主要策略包括______、______、______等。

11.合規(guī)性審查的輸出通常包括______、______和______。

12.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)______、______和______的平衡。

13.風(fēng)險(xiǎn)管理中，定性分析主要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的______和______。

14.風(fēng)險(xiǎn)管理中，定量分析主要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的______和______。

15.合規(guī)性審查的周期通常為______，以確保及時(shí)識別和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

16.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______原則，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)具有前瞻性。

17.內(nèi)部控制的有效性評估包括______、______、______和______四個(gè)要素。

18.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______原則，意味著風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與企業(yè)的______相結(jié)合。

19.風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具有______、______和______的特點(diǎn)。

20.合規(guī)性審查的執(zhí)行者通常包括______、______和______。

21.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______原則，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)關(guān)注______。

22.風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)溝通的目的是確保______。

23.合規(guī)性審查的目的是確保企業(yè)遵守______。

24.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______原則，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)具有______。

25.風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯誤的畫×）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理只關(guān)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，而忽視其他類型的風(fēng)險(xiǎn)。（）

2.合規(guī)性審查是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后進(jìn)行的，目的是糾正違規(guī)行為。（）

3.風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，旨在發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果僅用于決策制定，不用于日常管理。（）

5.內(nèi)部控制的有效性可以通過自我評估來檢驗(yàn)。（）

6.合規(guī)性審查的周期越長，越能確保企業(yè)的合規(guī)性。（）

7.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“風(fēng)險(xiǎn)偏好”是指企業(yè)愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平。（）

8.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是全面性原則，意味著風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（）

9.定性分析主要用于評估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（）

10.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的成本效益越高，就越適合企業(yè)采用。（）

11.合規(guī)性審查的輸出通常包括合規(guī)性報(bào)告、不合規(guī)事項(xiàng)清單和改進(jìn)建議。（）

12.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是完全消除風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)運(yùn)營無任何損失。（）

13.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是成本效益原則，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)盡可能節(jié)省成本。（）

14.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是獨(dú)立性原則，意味著風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由獨(dú)立部門負(fù)責(zé)。（）

15.合規(guī)性審查的執(zhí)行者通常是外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。（）

16.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是前瞻性原則，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)具有預(yù)見性。（）

17.內(nèi)部控制的有效性評估可以通過外部審計(jì)來完成。（）

18.風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具有針對性、有效性和可持續(xù)性。（）

19.合規(guī)性審查的目的是確保企業(yè)遵守所有適用的法律法規(guī)和內(nèi)部政策。（）

20.風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查的重要性及其在企業(yè)運(yùn)營中的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析在風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查過程中可能遇到的主要挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的解決策略。

3.請闡述如何將風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查與企業(yè)的內(nèi)部控制體系相結(jié)合，以提升企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

4.針對當(dāng)前金融市場環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)，談?wù)勅绾芜M(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查，以確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營并降低風(fēng)險(xiǎn)。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例背景：某大型跨國公司在其全球業(yè)務(wù)中因未能遵守當(dāng)?shù)丨h(huán)保法規(guī)而面臨多起訴訟。請分析該公司在風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查方面可能存在的不足，并提出改進(jìn)建議。

2.案例背景：某金融機(jī)構(gòu)因內(nèi)部員工違規(guī)操作導(dǎo)致客戶信息泄露，引發(fā)客戶投訴和媒體關(guān)注。請分析該金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性審查方面的問題，并探討如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以防止類似事件再次發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.D

3.D

4.A

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.A

11.D

12.B

13.D

14.D

15.A

16.A

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C

20.A,B,C

21.A,B,C,D

22.A,B,C

23.A,B,C,D

24.A,B,C,D

25.A,B,C,D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C

18.A,B,C,D

19.A,B,C

20.A,B,C

三、填空題

1.降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)

2.合規(guī)

3.識別風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

4.問卷調(diào)查，專家訪談，文件審查

5.定性分析，定量分析

6.文件審查，面談訪談，內(nèi)部審計(jì)，外部審計(jì)

7.全面性

8.重要性，影響程度

9.經(jīng)濟(jì)性，效率，效果

10.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)接受

11.合規(guī)性報(bào)告，不合規(guī)事項(xiàng)清單，改進(jìn)建議

12.成本，效益，風(fēng)險(xiǎn)

13.可能性，影響程度

14.損失，影響

15.每年一次

16.前瞻性

17.控制環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)評估，控制活動，監(jiān)控活動

18.成本效益，風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

19.針對性，有效性，可持續(xù)性

20.內(nèi)部審計(jì)部門