合同起草審核管理辦法一、引言在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，合同作為企業(yè)運(yùn)營活動(dòng)的重要法律文件，其起草與審核的準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性直接關(guān)系到企業(yè)的合法權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。為了規(guī)范公司合同起草審核工作流程，提高合同質(zhì)量，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本合同起草審核管理辦法。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守，共同維護(hù)公司的合同管理秩序。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門在經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的各類合同的起草、審核與管理工作。三、合同起草（一）起草原則1.合法性原則合同內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得違反法律、行政法規(guī)的禁止性條款，確保合同的法律效力。2.完整性原則合同條款應(yīng)全面、完整，涵蓋交易的各個(gè)關(guān)鍵要素，避免出現(xiàn)重大遺漏，以保障雙方權(quán)利義務(wù)的明確界定。3.準(zhǔn)確性原則合同表述應(yīng)準(zhǔn)確清晰，用詞恰當(dāng)，避免模糊不清或歧義性的條款，確保雙方對(duì)合同內(nèi)容的理解一致。4.公平性原則合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平合理的原則，保障雙方的合法權(quán)益，避免一方憑借優(yōu)勢(shì)地位設(shè)置不合理的條款。（二）起草流程1.需求溝通業(yè)務(wù)部門在發(fā)起合同起草工作前，應(yīng)與相關(guān)部門或合作方進(jìn)行充分的需求溝通，明確交易目的、交易內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵信息。2.初稿撰寫業(yè)務(wù)部門根據(jù)溝通結(jié)果，負(fù)責(zé)起草合同初稿。在撰寫過程中，應(yīng)遵循上述起草原則，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。3.內(nèi)部審核合同初稿完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)首先進(jìn)行內(nèi)部審核，檢查合同條款是否符合公司內(nèi)部規(guī)定和業(yè)務(wù)要求，確保合同內(nèi)容不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。四、合同審核（一）審核主體1.法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行法律審核，從法律專業(yè)角度審查合同條款的合法性、合規(guī)性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，從業(yè)務(wù)實(shí)際需求出發(fā)，審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)邏輯和實(shí)際操作要求，確保合同能夠有效支持業(yè)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，審查合同中的財(cái)務(wù)條款是否合理、明確，涉及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的條款是否可控，確保合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響在可接受范圍內(nèi)。（二）審核流程1.送審業(yè)務(wù)部門完成內(nèi)部審核后，將合同初稿及相關(guān)資料一并提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。送審時(shí)應(yīng)確保提交的資料完整、準(zhǔn)確，包括但不限于合同背景說明、相關(guān)業(yè)務(wù)文件等。2.法律審核法務(wù)部門收到送審合同后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成法律審核工作。審核過程中，法務(wù)人員應(yīng)仔細(xì)審查合同條款，對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律問題提出修改意見，并與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行溝通解釋。3.業(yè)務(wù)審核業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的修改意見對(duì)合同進(jìn)行修改后，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審核。財(cái)務(wù)部門在審核過程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同中的財(cái)務(wù)條款，如付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用承擔(dān)等，確保財(cái)務(wù)安排合理、合規(guī)。4.綜合會(huì)審對(duì)于重大、復(fù)雜合同或涉及多個(gè)部門利益的合同，由法務(wù)部門牽頭組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行綜合會(huì)審。會(huì)審過程中，各部門應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)合同條款進(jìn)行深入討論和協(xié)商，確保合同內(nèi)容既符合法律要求，又滿足業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)需求。5.修改完善業(yè)務(wù)部門根據(jù)綜合會(huì)審意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善，確保合同最終稿不存在法律風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。修改后的合同經(jīng)各審核部門確認(rèn)后，方可進(jìn)入簽署流程。五、合同簽署（一）簽署權(quán)限1.公司法定代表人公司法定代表人有權(quán)簽署公司對(duì)外簽訂的各類合同，但對(duì)于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)在簽署前充分聽取相關(guān)部門的意見和建議。2.授權(quán)代表公司法定代表人可以根據(jù)工作需要，授權(quán)公司內(nèi)部其他人員作為授權(quán)代表簽署合同。授權(quán)代表應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽署合同，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）簽署流程1.合同審批合同經(jīng)審核通過后，由業(yè)務(wù)部門填寫合同審批表，按照公司內(nèi)部審批流程提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批表應(yīng)詳細(xì)說明合同的基本情況、審核意見及簽署建議等內(nèi)容。2.簽署蓋章經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，合同由授權(quán)代表或法定代表人簽署，并加蓋公司公章或合同專用章。簽署過程中應(yīng)確保簽字蓋章的真實(shí)性、有效性。3.合同存檔合同簽署完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，交公司檔案室統(tǒng)一保管。合同復(fù)印件應(yīng)分發(fā)給相關(guān)部門，以便各部門在工作中查閱和使用。六、合同履行與變更（一）合同履行1.責(zé)任明確合同簽訂后，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確合同履行責(zé)任人，確保合同約定的各項(xiàng)義務(wù)得到有效履行。履行責(zé)任人應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，及時(shí)處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.跟蹤監(jiān)督公司應(yīng)建立合同履行跟蹤監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。對(duì)于重要合同或履行期限較長的合同，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。（二）合同變更1.變更條件在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化或雙方協(xié)商一致需要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定的變更條件。2.變更流程合同變更應(yīng)按照合同起草審核的流程進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部門提出變更申請(qǐng)，經(jīng)法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門審核通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。變更后的合同應(yīng)重新簽署，并按照合同簽署流程進(jìn)行存檔。七、合同終止與歸檔（一）合同終止1.終止情形合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除合同、合同被依法解除或終止等情形下，合同終止。2.終止流程合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，并對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)。對(duì)于涉及款項(xiàng)結(jié)算、資產(chǎn)交接等事項(xiàng)的合同，應(yīng)在合同終止后按照公司財(cái)務(wù)制度和相關(guān)規(guī)定辦理完畢相關(guān)手續(xù)。（二）合同歸檔1.歸檔要求合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，交公司檔案室統(tǒng)一保管。歸檔資料應(yīng)包括合同文本、審批表、往來函件、補(bǔ)充協(xié)議等與合同相關(guān)的所有文件。2.檔案管理公司檔案室應(yīng)建立健全合同檔案管理制度，對(duì)合同檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、存儲(chǔ)，確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。同時(shí)，應(yīng)建立合同檔案查閱登記制度，嚴(yán)格控制合同檔案的查閱范圍和權(quán)限。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.定期檢查公司將定期對(duì)合同起草審核管理工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查合同起草審核流程的執(zhí)行情況、合同質(zhì)量、合同履行情況等方面。2.專項(xiàng)檢查對(duì)于重大合同或存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的合同，公司將組織專項(xiàng)檢查，深入分析合同管理中存在的問題，并提出改進(jìn)措施。（二）考核制度1.考核指標(biāo)公司將建立合同管理考核制度，對(duì)各部門及相關(guān)人員在合同起草審核、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核?？己酥笜?biāo)包括合同起草質(zhì)量、審核效率、合同履行情況、風(fēng)險(xiǎn)防范效果等方面。2.考核結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果將與部門和個(gè)人的績(jī)