合同管理辦法由誰制定一、使用背景在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，合同作為企業(yè)運(yùn)營活動中不可或缺的一部分，其管理的有效性直接關(guān)系到企業(yè)的利益和風(fēng)險(xiǎn)防控。為了確保合同管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化，明確合同管理辦法的制定主體至關(guān)重要。它不僅能保障企業(yè)在合同簽訂、履行等各個環(huán)節(jié)遵循法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，還能提升企業(yè)運(yùn)營效率，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。二、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)參考1.《中華人民共和國民法典》：這部法典對合同的訂立、效力、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止等方面都做出了全面而細(xì)致的規(guī)定，是合同管理必須遵循的基本法律準(zhǔn)則。例如，在合同訂立環(huán)節(jié)，明確了要約、承諾等規(guī)則，確保合同成立的合法性和有效性。2.《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號——合同管理》：該指引對企業(yè)合同管理的總體要求、風(fēng)險(xiǎn)評估、關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制等方面提供了具體指導(dǎo)。強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理制度，明確各部門職責(zé)，加強(qiáng)合同全過程管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。3.行業(yè)通行的合同管理規(guī)范：不同行業(yè)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和交易習(xí)慣，制定了相應(yīng)的合同管理規(guī)范。如建筑行業(yè)的建設(shè)工程合同示范文本，對工程承包范圍、工期、質(zhì)量、價(jià)款支付等關(guān)鍵條款進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)定，有助于規(guī)范建筑工程合同的簽訂和履行。三、合同管理辦法制定框架總則1.目的：明確制定合同管理辦法的目的，如規(guī)范合同管理流程，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益等。示例：本辦法旨在通過建立科學(xué)、規(guī)范的合同管理體系，確保公司在各類合同活動中遵循法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、精細(xì)化，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展。2.適用范圍：界定合同管理辦法所適用的合同類型、業(yè)務(wù)范圍以及涉及的部門和人員。示例：本辦法適用于公司各類經(jīng)濟(jì)合同的管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、技術(shù)合同等。涉及公司各部門及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部單位和個人。3.基本原則：闡述合同管理應(yīng)遵循的基本原則，如依法合規(guī)、平等自愿、公平公正、誠實(shí)守信等。示例：合同管理應(yīng)遵循依法合規(guī)原則，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；平等自愿原則，保障合同雙方的合法權(quán)益；公平公正原則，確保合同條款合理、公平；誠實(shí)守信原則，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性和公信力。合同管理職責(zé)分工1.合同管理部門職責(zé)：詳細(xì)說明合同管理部門在合同起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的具體職責(zé)。示例：合同管理部門負(fù)責(zé)合同管理制度的制定、修訂和完善；組織合同起草、審核工作；參與合同談判；跟蹤合同履行情況；處理合同糾紛；建立合同檔案等。我們鼓勵合同管理部門加強(qiáng)與各部門的溝通協(xié)作，確保合同管理工作順利開展。2.業(yè)務(wù)部門職責(zé)：明確業(yè)務(wù)部門在合同管理中的職責(zé)，如提出合同需求、提供相關(guān)資料、配合合同審核、負(fù)責(zé)合同履行等。示例：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出合同需求，提供準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)資料；參與合同談判；配合合同管理部門進(jìn)行合同審核；嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，并及時反饋合同履行過程中的問題。希望大家積極履行職責(zé)，確保業(yè)務(wù)活動與合同管理緊密結(jié)合。3.法務(wù)部門職責(zé)：闡述法務(wù)部門在合同合法性審查、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的職責(zé)。示例：法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同進(jìn)行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)要求；識別合同風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議；參與重大合同談判；處理合同糾紛的法律事務(wù)等。我們期望法務(wù)部門充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為合同管理提供有力的法律支持。4.財(cái)務(wù)部門職責(zé)：說明財(cái)務(wù)部門在合同款項(xiàng)收付、財(cái)務(wù)核算等方面的職責(zé)。示例：財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核合同款項(xiàng)支付條款，確保支付安排合理合規(guī)；按照合同約定及時辦理款項(xiàng)收付；進(jìn)行合同相關(guān)的財(cái)務(wù)核算和分析；提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持等。希望財(cái)務(wù)部門嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致地做好財(cái)務(wù)相關(guān)工作，保障公司資金安全和財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確。合同訂立管理1.合同立項(xiàng)：規(guī)定合同立項(xiàng)的條件、流程和所需提交的資料。示例：業(yè)務(wù)部門在開展涉及合同的業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)進(jìn)行合同立項(xiàng)。立項(xiàng)條件包括業(yè)務(wù)具有明確的需求、合法合規(guī)性等。立項(xiàng)流程為業(yè)務(wù)部門填寫立項(xiàng)申請表，詳細(xì)說明項(xiàng)目內(nèi)容、預(yù)計(jì)金額、履行期限等，并提交相關(guān)業(yè)務(wù)資料。我們鼓勵業(yè)務(wù)部門認(rèn)真做好立項(xiàng)工作，為后續(xù)合同管理奠定良好基礎(chǔ)。2.合同起草：明確合同起草的責(zé)任主體、起草要求和內(nèi)容規(guī)范。示例：合同起草一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況和法律法規(guī)要求，擬定合同條款。起草要求包括條款清晰、準(zhǔn)確、完整，避免歧義。合同內(nèi)容應(yīng)涵蓋當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等基本要素。希望業(yè)務(wù)部門在起草合同時嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真，確保合同質(zhì)量。3.合同審核：制定合同審核的流程、審核要點(diǎn)和各部門審核職責(zé)。示例：合同審核流程為業(yè)務(wù)部門提交合同初稿后，先由合同管理部門進(jìn)行形式審核，檢查格式、條款完整性等；再由法務(wù)部門進(jìn)行合法性審核，審查合同條款是否符合法律法規(guī)；最后由財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核。審核要點(diǎn)包括合同條款的合法性、合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等。各部門應(yīng)認(rèn)真履行審核職責(zé)，提出審核意見。我們鼓勵各部門之間加強(qiáng)溝通，確保審核工作全面、準(zhǔn)確。4.合同簽訂：規(guī)定合同簽訂的條件、簽訂流程和授權(quán)要求。示例：合同經(jīng)審核通過后，在滿足簽訂條件時方可簽訂。簽訂流程為合同雙方當(dāng)事人簽字蓋章。授權(quán)要求為法定代表人或經(jīng)授權(quán)的代理人簽訂合同。希望大家嚴(yán)格按照簽訂流程和授權(quán)要求辦理合同簽訂手續(xù)，確保合同簽訂的有效性。合同履行管理1.履行計(jì)劃：要求業(yè)務(wù)部門制定合同履行計(jì)劃，并明確計(jì)劃內(nèi)容和提交時間。示例：業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同簽訂后制定履行計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括合同履行的步驟、時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。履行計(jì)劃應(yīng)于合同簽訂后[X]個工作日內(nèi)提交給合同管理部門。我們鼓勵業(yè)務(wù)部門精心制定履行計(jì)劃，確保合同順利履行。2.履行跟蹤：規(guī)定合同管理部門對合同履行情況的跟蹤方式、頻率和信息反饋要求。示例：合同管理部門通過定期檢查、不定期抽查等方式跟蹤合同履行情況，每月至少進(jìn)行[X]次跟蹤檢查。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向合同管理部門反饋合同履行過程中的問題、進(jìn)展情況等信息。希望業(yè)務(wù)部門積極配合跟蹤工作，及時準(zhǔn)確提供相關(guān)信息。3.變更管理：明確合同變更的條件、流程和審批要求。示例：合同履行過程中如需變更，應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定的條件。變更流程為業(yè)務(wù)部門提出變更申請，說明變更原因、內(nèi)容等，經(jīng)合同管理部門審核、法務(wù)部門合法性審查、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。我們希望大家嚴(yán)格按照變更流程辦理，確保合同變更合法合規(guī)。4.糾紛處理：制定合同糾紛處理的原則、流程和責(zé)任部門。示例：合同糾紛處理應(yīng)遵循依法依規(guī)、公平公正、及時妥善的原則。處理流程為業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)糾紛后及時報(bào)告合同管理部門，合同管理部門組織相關(guān)部門分析研究，提出解決方案，經(jīng)法務(wù)部門法律支持、公司領(lǐng)導(dǎo)決策后實(shí)施。責(zé)任部門應(yīng)積極履行職責(zé)，妥善處理糾紛。合同檔案管理1.檔案收集：規(guī)定合同檔案收集的范圍、時間和要求。示例：合同檔案收集范圍包括合同文本、相關(guān)附件、審批文件、履行記錄等。合同簽訂后[X]個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同檔案提交給合同管理部門。提交要求為檔案資料齊全、完整、真實(shí)。我們希望業(yè)務(wù)部門認(rèn)真做好檔案收集工作，確保合同檔案的完整性。2.檔案整理：明確合同檔案整理的標(biāo)準(zhǔn)和方法。示例：合同管理部門按照分類、編號、裝訂等標(biāo)準(zhǔn)對合同檔案進(jìn)行整理。分類可按照合同類型、時間順序等進(jìn)行；編號應(yīng)確保唯一性；裝訂應(yīng)整齊規(guī)范。通過科學(xué)整理，方便檔案的查閱和保管。3.檔案保管：規(guī)定合同檔案保管的期限、方式和保管要求。示例：合同檔案保管期限根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。保管方式可采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式。保管要求包括檔案存放安全、環(huán)境適宜，防止檔案損壞、丟失、泄露等。我們希望合同管理部門切實(shí)做好檔案保管工作，保障公司檔案安全。4.檔案查閱：制定合同檔案查閱的流程、審批要求和查閱記錄。示例：因工作需要查閱合同檔案，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到合同管理部門查閱。查閱記錄應(yīng)詳細(xì)記錄查閱時間、查閱人、查閱內(nèi)容等。希望大家嚴(yán)格遵守查閱流程，保護(hù)公司檔案信息安全。監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查：明確合同管理監(jiān)督檢查的主體、內(nèi)容、方式和頻率。示例：公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同管理制度執(zhí)行情況、合同管理流程合規(guī)性、合同履行情況等。監(jiān)督檢查方式可采用定期檢查與不定期抽查相結(jié)合，每年至少進(jìn)行[X]次全面檢查。我們希望監(jiān)督檢查工作能夠切實(shí)發(fā)揮作用，促進(jìn)合同管理水平提升。2.考核評價(jià)：制定合同管理考核評價(jià)的指標(biāo)、方法和結(jié)果應(yīng)用。示例：考核評價(jià)指標(biāo)包括合同簽訂合規(guī)率、合同履行率、糾紛發(fā)生率等?？己朔椒?/p>