期貨任職資格管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理。期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格管理參照本辦法執(zhí)行。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則任職資格管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保期貨公司相關(guān)人員具備合法合規(guī)履職的能力和條件。2.審慎監(jiān)管原則中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行審核和監(jiān)督，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。3.實(shí)質(zhì)重于形式原則注重考察擬任人員的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、管理能力和職業(yè)道德等實(shí)質(zhì)條件，確保其能夠勝任相應(yīng)職務(wù)。二、任職資格條件（一）基本條件1.具有期貨從業(yè)人員資格；2.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；3.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄。（二）董事、監(jiān)事任職資格條件1.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；2.具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。（三）高級(jí)管理人員任職資格條件1.擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄。2.擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄，具有較強(qiáng)的管理能力和市場(chǎng)開(kāi)拓能力。3.擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。4.擔(dān)任期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（四）不得任職的情形1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；4.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；6.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；7.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。三、任職資格申請(qǐng)與審核（一）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書；2.任職資格申請(qǐng)表；3.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；4.期貨從業(yè)人員資格證書；5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。（二）申請(qǐng)程序1.申請(qǐng)人向擬任職期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。2.派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，必要時(shí)可以進(jìn)行實(shí)地核查。3.派出機(jī)構(gòu)作出是否核準(zhǔn)任職資格的決定。予以核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格證書；不予核準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（三）審核期限中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)任職資格的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。四、持續(xù)任職要求（一）定期報(bào)告期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向公司報(bào)告工作情況，并在年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年度履職報(bào)告。（二）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和管理能力。期貨公司應(yīng)當(dāng)每年組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員參加不少于20學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（三）誠(chéng)信與合規(guī)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得從事?lián)p害期貨公司和客戶利益的活動(dòng)。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括任職資格的取得和保持情況、履職情況等。（二）違規(guī)處理1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處罰。2.期貨公司違反本辦法規(guī)定，任用不具備任職資格的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并處3萬(wàn)元以下的罰款。六、附則（一）解釋權(quán)本辦