文物拍賣審核管理辦法一、總則（一）目的為加強文物拍賣行業(yè)管理，規(guī)范文物拍賣行為，保護文物安全，維護文物市場秩序，依據(jù)《中華人民共和國文物保護法》《中華人民共和國拍賣法》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的從事文物拍賣活動的拍賣企業(yè)及其分支機構。（三）基本原則文物拍賣活動應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則，遵守文物保護法律法規(guī)，確保文物安全和交易合法合規(guī)。二、拍賣企業(yè)資質(zhì)管理（一）設立條件1.有1000萬元人民幣以上的注冊資本。2.有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員，其中至少有5名取得中級以上文物博物專業(yè)技術職務的文物拍賣專業(yè)人員。3.有自己的名稱、組織機構、住所和章程。4.有與從事文物拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員。5.有符合文物拍賣要求的固定場所和必要的設施。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）申請與審批1.申請設立文物拍賣企業(yè)，應當向所在地省級文物行政部門提交申請書及相關證明材料。2.省級文物行政部門應當自收到申請材料之日起30個工作日內(nèi)進行初審。初審合格的，報國家文物局審批；初審不合格的，書面通知申請企業(yè)并說明理由。3.國家文物局應當自收到省級文物行政部門報送的初審意見和申請材料之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。批準的，頒發(fā)文物拍賣許可證；不批準的，書面通知申請企業(yè)并說明理由。（三）資質(zhì)變更與延續(xù)1.文物拍賣企業(yè)變更名稱、法定代表人、注冊資本、住所、經(jīng)營范圍等事項的，應當自工商行政管理部門辦理變更登記之日起30個工作日內(nèi)，向原審批機關申請辦理變更手續(xù)。2.文物拍賣許可證有效期為3年。有效期屆滿，需要繼續(xù)從事文物拍賣活動的，應當在有效期屆滿前3個月內(nèi)向原審批機關申請延續(xù)。原審批機關應當在有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。三、拍賣標的審核管理（一）標的來源審核1.拍賣企業(yè)接受委托拍賣文物，應當要求委托人提供合法的來源證明。來源證明應當包括文物的名稱、年代、質(zhì)地、尺寸、來源、收藏情況等信息。2.拍賣企業(yè)應當對委托人提供的來源證明進行審核。對來源不合法或者來源不明的文物，不得接受委托拍賣。（二）標的鑒定評估1.拍賣企業(yè)應當對擬拍賣的文物進行鑒定評估。鑒定評估應當由具有文物鑒定資質(zhì)的專業(yè)機構和人員進行。2.鑒定評估機構和人員應當按照國家有關規(guī)定和行業(yè)標準進行鑒定評估，并出具鑒定評估報告。鑒定評估報告應當包括文物的名稱、年代、質(zhì)地、尺寸、真?zhèn)?、價值等內(nèi)容。3.拍賣企業(yè)應當將鑒定評估報告作為拍賣標的審核的重要依據(jù)。對鑒定評估結論有異議的，可以委托其他具有文物鑒定資質(zhì)的專業(yè)機構和人員進行重新鑒定評估。（三）標的審核程序1.拍賣企業(yè)應當在拍賣公告發(fā)布前，將擬拍賣的文物清單及相關材料報送省級文物行政部門進行審核。2.省級文物行政部門應當自收到拍賣企業(yè)報送的審核材料之日起15個工作日內(nèi)進行審核。審核合格的，出具審核意見；審核不合格的，書面通知拍賣企業(yè)并說明理由。3.拍賣企業(yè)應當按照省級文物行政部門的審核意見進行修改完善，并將修改后的文物清單及相關材料再次報送省級文物行政部門進行審核。經(jīng)審核合格的，方可發(fā)布拍賣公告。四、拍賣活動現(xiàn)場監(jiān)管（一）拍賣活動備案1.拍賣企業(yè)應當在拍賣活動舉辦前15個工作日內(nèi)，將拍賣活動計劃報送省級文物行政部門備案。拍賣活動計劃應當包括拍賣時間、地點、拍賣標的清單、拍賣師及其他工作人員名單等信息。2.省級文物行政部門應當對拍賣企業(yè)報送的拍賣活動計劃進行備案審查。對不符合規(guī)定的拍賣活動計劃，應當要求拍賣企業(yè)進行修改完善。（二）現(xiàn)場監(jiān)管措施1.省級文物行政部門可以根據(jù)需要，對拍賣活動現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查人員應當出示執(zhí)法證件。2.拍賣企業(yè)應當按照國家有關規(guī)定和行業(yè)標準，組織拍賣活動。拍賣活動應當在拍賣企業(yè)的固定場所內(nèi)進行，不得擅自變更拍賣地點。3.拍賣企業(yè)應當對拍賣活動現(xiàn)場進行全程錄像，并妥善保存錄像資料。錄像資料應當至少保存1年。4.拍賣企業(yè)應當在拍賣活動結束后15個工作日內(nèi)，將拍賣活動情況報告省級文物行政部門。報告內(nèi)容應當包括拍賣標的成交情況、拍賣傭金收取情況、拍賣活動中發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況等信息。五、法律責任（一）企業(yè)違法責任1.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由省級文物行政部門責令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷文物拍賣許可證：未經(jīng)許可擅自從事文物拍賣活動的；超出許可范圍從事文物拍賣活動的；采用不正當手段壟斷市場，擾亂文物拍賣市場秩序的；未按照本辦法規(guī)定對拍賣標的進行審核的；未按照本辦法規(guī)定對拍賣活動現(xiàn)場進行監(jiān)管的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，造成文物損壞、滅失或者其他損失的，應當依法承擔賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。（二）人員違法責任1.文物拍賣專業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由省級文物行政部門責令改正，并處5000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷其文物拍賣專業(yè)人員資格證書：未按照本辦法規(guī)定對拍賣標的進行鑒定評估的；出具虛假鑒定評估報告的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.文物拍賣專業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，造成文物損壞、滅失或者其他損失的，應當依法承擔賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。（三）監(jiān)管部門違法責任1.文物行政部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由上級文物行政部門或者監(jiān)察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：對不符合條件的申請企業(yè)予以批準的；對符合條件的申請企業(yè)不予批準的；不履行監(jiān)督管理職責，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的；其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的