軟件企業(yè)外包商管理制度一、總則（一）目的為了加強公司對軟件企業(yè)外包商的管理，規(guī)范外包業(yè)務流程，確保外包項目的質(zhì)量、進度和安全，維護公司的合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與軟件企業(yè)外包商之間的各類外包合作項目，包括但不限于軟件開發(fā)、軟件測試、系統(tǒng)維護、技術(shù)支持等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務應符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保合作的合法性和合規(guī)性。2.質(zhì)量至上原則：明確外包項目的質(zhì)量標準和驗收流程，確保外包成果滿足公司需求和相關(guān)質(zhì)量要求。3.進度可控原則：合理安排外包項目的進度計劃，加強對項目進度的跟蹤和監(jiān)控，確保項目按時交付。4.成本效益原則：在保證外包項目質(zhì)量和進度的前提下，合理控制外包成本，提高公司的經(jīng)濟效益。5.風險管理原則：識別和評估外包業(yè)務中的風險，制定相應的風險應對措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。二、外包商選擇與評估（一）外包商選擇標準1.資質(zhì)信譽：外包商應具備合法的經(jīng)營資質(zhì)，具有良好的商業(yè)信譽和行業(yè)口碑，無違法違規(guī)記錄。2.技術(shù)能力：具備與外包項目相匹配的技術(shù)實力，擁有專業(yè)的技術(shù)團隊和豐富的項目經(jīng)驗，能夠熟練掌握相關(guān)技術(shù)和工具。3.管理水平：具備完善的項目管理體系和質(zhì)量控制體系，能夠有效地組織和管理項目團隊，確保項目順利進行。4.服務能力：能夠提供及時、高效、優(yōu)質(zhì)的服務，具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力和客戶服務意識，能夠滿足公司對外包服務的需求。5.價格合理：在保證服務質(zhì)量的前提下，外包商的報價應合理、透明，具有市場競爭力。（二）外包商篩選流程1.需求分析：根據(jù)公司業(yè)務需求，明確外包項目的具體要求和標準，制定外包項目需求說明書。2.供應商搜索：通過多種渠道收集潛在外包商信息，如網(wǎng)絡搜索、行業(yè)推薦、供應商庫等，建立外包商候選名單。3.初步篩選：對外包商候選名單進行初步篩選，根據(jù)外包商選擇標準，剔除不符合要求的外包商。4.詳細評估：對通過初步篩選的外包商進行詳細評估，包括實地考察、資質(zhì)審核、技術(shù)能力評估、項目經(jīng)驗調(diào)查、客戶評價等，全面了解外包商的綜合實力。5.合同談判：與評估合格的外包商進行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務、服務內(nèi)容、價格、交付時間、質(zhì)量標準、驗收方式等條款，達成合作意向。6.合同簽訂：根據(jù)合同談判結(jié)果，簽訂外包服務合同，明確雙方的法律責任和合作關(guān)系。（三）外包商評估與管理1.定期評估：建立外包商定期評估機制，每年對外包商進行一次全面評估，評估內(nèi)容包括外包商的服務質(zhì)量、項目進度、成本控制、技術(shù)創(chuàng)新、客戶滿意度等方面。2.動態(tài)管理：根據(jù)外包商的評估結(jié)果，對外包商進行動態(tài)管理。對于評估優(yōu)秀的外包商，給予適當?shù)莫剟詈透嗟暮献鳈C會；對于評估不合格的外包商，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，終止合作關(guān)系。3.信息共享：建立外包商信息共享平臺，及時發(fā)布外包商的評估結(jié)果、合作項目情況、行業(yè)動態(tài)等信息，供公司內(nèi)部各部門參考。三、外包項目管理（一）項目啟動1.項目立項：根據(jù)公司業(yè)務需求，提出外包項目立項申請，經(jīng)公司領(lǐng)導審批后，確定項目的目標、范圍、時間、預算等關(guān)鍵要素。2.項目團隊組建：成立由公司相關(guān)部門人員和外包商項目團隊組成的聯(lián)合項目組，明確項目組各成員的職責和分工。3.項目啟動會議：召開項目啟動會議，向項目組成員介紹項目背景、目標、范圍、計劃、質(zhì)量標準等內(nèi)容，明確項目的工作流程和溝通機制，確保項目順利啟動。（二）項目計劃與監(jiān)控1.項目計劃制定：外包商根據(jù)項目需求和合同要求，制定詳細的項目計劃，包括項目進度計劃、質(zhì)量計劃、成本計劃、風險管理計劃等，并提交給公司審核。2.項目進度監(jiān)控：建立項目進度監(jiān)控機制，定期對外包項目的進度進行跟蹤和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目進度滯后的問題。如發(fā)現(xiàn)外包商未能按照項目計劃執(zhí)行，應及時要求其采取措施進行調(diào)整，并報告公司相關(guān)領(lǐng)導。3.項目質(zhì)量監(jiān)控：明確外包項目的質(zhì)量標準和驗收流程，加強對項目質(zhì)量的監(jiān)控。公司相關(guān)部門應定期對外包項目的質(zhì)量進行檢查和評估，確保外包成果符合質(zhì)量要求。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應及時要求外包商進行整改，直至達到質(zhì)量標準。4.項目成本監(jiān)控：建立項目成本監(jiān)控機制，對外包項目的成本進行實時監(jiān)控和控制。公司財務部門應定期對外包項目的成本進行核算和分析，確保項目成本在預算范圍內(nèi)。如發(fā)現(xiàn)成本超支，應及時要求外包商說明原因，并采取措施進行控制。（三）項目溝通與協(xié)調(diào)1.溝通機制建立：建立有效的項目溝通機制，明確項目組各成員之間的溝通方式、溝通頻率和溝通渠道。如定期召開項目例會、建立項目溝通群、及時發(fā)送項目報告等，確保項目信息及時、準確地傳遞。2.溝通協(xié)調(diào)會議：定期召開項目溝通協(xié)調(diào)會議，由公司項目經(jīng)理主持，項目組各成員參加。會議主要內(nèi)容包括項目進度匯報、質(zhì)量問題討論、成本分析、風險評估、協(xié)調(diào)解決項目中存在的問題等。3.問題解決機制：建立項目問題解決機制，及時處理項目中出現(xiàn)的問題。對于一般性問題，由項目組內(nèi)部協(xié)調(diào)解決；對于重大問題，應及時報告公司領(lǐng)導，共同研究解決方案。（四）項目驗收1.驗收準備：外包商完成項目開發(fā)任務后，應提交項目驗收申請，并提供項目成果文檔、測試報告、用戶手冊等相關(guān)資料。公司相關(guān)部門應組織人員對項目成果進行初步審查，確認是否具備驗收條件。2.驗收實施：成立項目驗收小組，由公司相關(guān)部門人員、用戶代表等組成。驗收小組按照項目驗收標準和流程，對外包項目進行全面驗收，包括功能測試、性能測試、安全測試、用戶體驗測試等。3.驗收報告：驗收小組根據(jù)驗收結(jié)果，出具項目驗收報告。驗收報告應包括項目概述、驗收依據(jù)、驗收內(nèi)容、驗收結(jié)論等內(nèi)容。如驗收合格，雙方簽署驗收報告；如驗收不合格，應明確指出存在的問題和整改要求，外包商應限期整改，直至驗收合格。四、外包商人員管理（一）人員資質(zhì)審核1.基本信息審核：外包商應向公司提供參與外包項目的人員名單、簡歷、資質(zhì)證書等基本信息，公司對其進行審核，確保人員具備相應的專業(yè)技能和工作經(jīng)驗。2.背景調(diào)查：對于涉及公司核心業(yè)務和重要信息的外包項目人員，公司可進行背景調(diào)查，了解其工作經(jīng)歷、信用記錄、違法違規(guī)情況等，確保人員背景可靠。（二）人員培訓與管理1.培訓要求：外包商應根據(jù)項目需求，對參與項目的人員進行必要的培訓，確保其熟悉公司業(yè)務和項目要求，掌握相關(guān)技術(shù)和工具。培訓內(nèi)容應包括公司企業(yè)文化、業(yè)務流程、技術(shù)規(guī)范、安全保密等方面。2.人員管理：外包商應建立健全人員管理制度，加強對項目人員的日常管理和考核。公司有權(quán)對外包商人員的工作表現(xiàn)進行監(jiān)督和評價，如發(fā)現(xiàn)人員存在違規(guī)行為或工作不力的情況，有權(quán)要求外包商進行處理。（三）人員更換與補充1.人員更換：如因工作需要或人員原因，外包商需要更換參與項目的人員，應提前向公司報告，并提供新人員的相關(guān)信息。公司對新人員進行審核后，如同意更換，外包商應及時辦理人員交接手續(xù)。2.人員補充：如項目需要增加人員，外包商應根據(jù)公司要求，及時補充合適的人員，并確保其具備相應的資質(zhì)和能力。新增人員應按照公司規(guī)定辦理入職手續(xù)。五、外包商安全管理（一）安全制度建設1.安全管理制度制定：外包商應建立健全安全管理制度，明確安全管理責任和工作流程，確保外包項目的安全運行。安全管理制度應包括網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、信息安全、物理安全等方面的內(nèi)容。2.安全制度審核：公司對外包商的安全管理制度進行審核，確保其符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。如發(fā)現(xiàn)安全制度存在缺陷或不足，應要求外包商進行整改。（二）安全措施落實1.網(wǎng)絡安全措施：外包商應采取必要的網(wǎng)絡安全措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)等，防止網(wǎng)絡攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.數(shù)據(jù)安全措施：加強對數(shù)據(jù)的保護，采取數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、訪問控制等措施，確保數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。3.信息安全措施：建立信息安全管理體系，加強對信息系統(tǒng)的安全防護，定期進行安全漏洞掃描和修復，防止信息泄露和濫用。4.物理安全措施：加強對外包項目工作場所的物理安全管理，采取門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、防盜報警系統(tǒng)等措施，確保工作場所的安全。（三）安全培訓與教育1.安全培訓計劃：外包商應制定安全培訓計劃，定期對項目人員進行安全培訓，提高人員的安全意識和安全技能。安全培訓內(nèi)容應包括網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、信息安全、物理安全等方面的知識和技能。2.安全應急演練：定期組織安全應急演練，提高應對安全突發(fā)事件的能力。安全應急演練應包括火災、網(wǎng)絡攻擊、數(shù)據(jù)泄露等方面的演練內(nèi)容。（四）安全監(jiān)督與檢查1.安全監(jiān)督機制：公司建立安全監(jiān)督機制，定期對外包項目的安全情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決安全問題。2.安全檢查內(nèi)容：安全檢查內(nèi)容包括安全制度執(zhí)行情況、安全措施落實情況、人員安全意識等方面。如發(fā)現(xiàn)安全隱患，應及時要求外包商進行整改，直至消除安全隱患。六、外包商保密管理（一）保密協(xié)議簽訂1.保密協(xié)議要求：公司與外包商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在保密方面的權(quán)利和義務。保密協(xié)議應包括保密范圍、保密期限、保密措施、違約責任等內(nèi)容。2.保密協(xié)議審核：公司對保密協(xié)議進行審核，確保其符合國家法律法規(guī)和公司保密要求。如發(fā)現(xiàn)保密協(xié)議存在缺陷或不足，應要求外包商進行修改。（二）保密措施落實1.人員保密管理：外包商應加強對項目人員的保密管理，簽訂保密承諾書，明確人員的保密責任。對涉及公司機密信息的人員，應進行嚴格的背景審查和權(quán)限管理。2.信息保密管理：對外包項目中涉及的公司機密信息，應采取加密存儲、訪問控制、專人保管等措施，確保信息不被泄露。3.辦公場所保密管理：加強對外包項目辦公場所的保密管理，采取門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、文件銷毀制度等措施，防止機密信息在辦公場所泄露。（三）保密監(jiān)督與檢查1.保密監(jiān)督機制：公司建立保密監(jiān)督機制，定期對外包項目的保密情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決保密問題。2.保密檢查內(nèi)容：保密檢查內(nèi)容包括保密協(xié)議執(zhí)行情況、保密措施落實情況、人員保密意識等方面。如發(fā)現(xiàn)保密違規(guī)行為，應及時要求外包商進行整改，并追究相關(guān)人員的責任。七、外包商費用管理（一）費用預算與控制1.費用預算編制：外包商根據(jù)項目需求和合同要求，編制詳細的費用預算，包括項目開發(fā)費用、測試費用、維護費用、人員費用、設備費用等，并提交給公司審核。2.費用控制措施：公司建立費用控制機制，對外包項目的費用進行實時監(jiān)控和控制。如發(fā)現(xiàn)費用超支，應及時要求外包商說明原因，并采取措施進行控