我國(guó)bot管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范我國(guó)BOT（建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交）項(xiàng)目的管理，保障項(xiàng)目參與各方的合法權(quán)益，提高項(xiàng)目運(yùn)作效率，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域的健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)采用BOT模式實(shí)施的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)項(xiàng)目，包括但不限于能源、交通、水利、環(huán)保、市政工程等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法性原則：BOT項(xiàng)目的實(shí)施必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保項(xiàng)目運(yùn)作全過程合法合規(guī)。2.公平公正原則：保障項(xiàng)目參與各方的平等地位，公平分配權(quán)利和義務(wù)，公正處理項(xiàng)目實(shí)施過程中的各類問題。3.效率原則：優(yōu)化項(xiàng)目審批、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等流程，提高項(xiàng)目實(shí)施效率，確保項(xiàng)目按時(shí)、高質(zhì)量完成。4.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和各方優(yōu)勢(shì)，合理分擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交過程中的風(fēng)險(xiǎn)。二、項(xiàng)目前期管理（一）項(xiàng)目發(fā)起與篩選1.項(xiàng)目發(fā)起：政府相關(guān)部門或其他項(xiàng)目發(fā)起方根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，結(jié)合當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)需求，提出BOT項(xiàng)目建議。2.項(xiàng)目篩選：對(duì)發(fā)起的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，考慮項(xiàng)目的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等因素，篩選出具備實(shí)施BOT模式條件的項(xiàng)目。（二）項(xiàng)目審批1.審批流程：項(xiàng)目發(fā)起方按照規(guī)定向相關(guān)政府部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件，包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等。政府部門按照職責(zé)分工進(jìn)行審批，涉及多個(gè)部門的，實(shí)行聯(lián)合審批。2.審批內(nèi)容：重點(diǎn)審查項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、城市總體規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)要求等，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等。（三）招標(biāo)文件編制1.招標(biāo)人確定：項(xiàng)目經(jīng)審批通過后，由政府相關(guān)部門或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)作為招標(biāo)人組織編制招標(biāo)文件。2.文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目技術(shù)要求、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度要求、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。其中，項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制應(yīng)明確合理的投資回報(bào)率、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)價(jià)機(jī)制等，確保投資者能夠獲得合理收益。三、項(xiàng)目實(shí)施（一）項(xiàng)目招標(biāo)1.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，招標(biāo)人可選擇公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式確定項(xiàng)目投資人。2.投標(biāo)要求：投標(biāo)人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、資金實(shí)力等條件，按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件，明確項(xiàng)目建設(shè)方案、運(yùn)營(yíng)管理方案、移交方案等內(nèi)容。（二）項(xiàng)目合同簽訂1.合同談判：招標(biāo)人組織中標(biāo)人與政府相關(guān)部門或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合同談判，就項(xiàng)目合同條款達(dá)成一致意見。2.合同簽訂：雙方簽訂項(xiàng)目合同，明確項(xiàng)目各方的權(quán)利和義務(wù)，包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)期限、服務(wù)質(zhì)量要求、項(xiàng)目回報(bào)方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、項(xiàng)目移交等條款。（三）項(xiàng)目建設(shè)1.建設(shè)責(zé)任：項(xiàng)目投資人按照項(xiàng)目合同約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度和安全。2.建設(shè)監(jiān)管：政府相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)督管理，定期檢查項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)中的問題。（四）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)1.運(yùn)營(yíng)要求：項(xiàng)目投資人按照項(xiàng)目合同約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理，確保項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)行，提供符合標(biāo)準(zhǔn)的公共服務(wù)。2.運(yùn)營(yíng)監(jiān)管：政府相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立運(yùn)營(yíng)考核機(jī)制，對(duì)運(yùn)營(yíng)效果不達(dá)標(biāo)的項(xiàng)目投資人采取相應(yīng)措施。四、項(xiàng)目回報(bào)與價(jià)格管理（一）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制1.回報(bào)方式：BOT項(xiàng)目的回報(bào)方式主要包括使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助等。具體回報(bào)方式應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況在項(xiàng)目合同中明確。2.定價(jià)原則：對(duì)于采用使用者付費(fèi)方式的項(xiàng)目，價(jià)格應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系、成本等因素合理確定，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制；對(duì)于采用政府付費(fèi)或可行性缺口補(bǔ)助方式的項(xiàng)目，應(yīng)按照財(cái)政承受能力評(píng)估結(jié)果，合理確定付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)助金額。（二）價(jià)格調(diào)整1.調(diào)整因素：根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本變化、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、通貨膨脹等因素，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目?jī)r(jià)格或付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2.調(diào)整程序：項(xiàng)目投資人應(yīng)提前向政府相關(guān)部門提出價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)，提交成本變化等相關(guān)資料。政府相關(guān)部門組織審核，按照規(guī)定程序進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：項(xiàng)目參與各方共同對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則1.風(fēng)險(xiǎn)由最有能力控制的一方承擔(dān)：根據(jù)項(xiàng)目參與各方的優(yōu)勢(shì)和能力，將風(fēng)險(xiǎn)分配給最有能力控制和管理該風(fēng)險(xiǎn)的一方。2.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)獲得相應(yīng)的收益補(bǔ)償，確保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與收益分配合理匹配。（三）具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于因市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，一般由項(xiàng)目投資人承擔(dān)。但政府應(yīng)在項(xiàng)目前期提供必要的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和分析，協(xié)助項(xiàng)目投資人降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由項(xiàng)目投資人負(fù)責(zé)技術(shù)方案的選擇和實(shí)施，承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。但政府可要求項(xiàng)目投資人在項(xiàng)目合同中約定技術(shù)保障措施，確保項(xiàng)目技術(shù)的可靠性。3.自然風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于不可抗力等自然風(fēng)險(xiǎn)，按照項(xiàng)目合同約定分擔(dān)。一般由項(xiàng)目投資人負(fù)責(zé)采取必要的防范措施，損失較大時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況由政府給予適當(dāng)補(bǔ)助。4.政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家政策調(diào)整等導(dǎo)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，由政府和項(xiàng)目投資人根據(jù)政策調(diào)整的具體情況協(xié)商分擔(dān)。政府應(yīng)盡量減少政策變化對(duì)項(xiàng)目的不利影響，并在必要時(shí)給予項(xiàng)目投資人相應(yīng)的補(bǔ)償。六、項(xiàng)目移交（一）移交條件1.運(yùn)營(yíng)期滿：項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目投資人應(yīng)按照項(xiàng)目合同約定將項(xiàng)目設(shè)施完好、無償移交給政府相關(guān)部門或其指定的機(jī)構(gòu)。2.提前移交：在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，如因不可抗力、政府政策調(diào)整等原因?qū)е马?xiàng)目無法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可提前進(jìn)行項(xiàng)目移交。（二）移交程序1.移交申請(qǐng)：項(xiàng)目投資人在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期滿前一定期限內(nèi)，向政府相關(guān)部門提交項(xiàng)目移交申請(qǐng)，包括項(xiàng)目設(shè)施狀況報(bào)告、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等資料。2.資產(chǎn)清查：政府相關(guān)部門組織對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行資產(chǎn)清查，核實(shí)項(xiàng)目設(shè)施的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)值等情況。3.性能測(cè)試：對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行性能測(cè)試，確保項(xiàng)目設(shè)施符合移交標(biāo)準(zhǔn)。4.移交手續(xù)辦理：雙方按照項(xiàng)目合同約定辦理項(xiàng)目移交手續(xù)，簽訂項(xiàng)目移交協(xié)議，明確移交資產(chǎn)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、后續(xù)維護(hù)責(zé)任等事項(xiàng)。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督管理主體政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)BOT項(xiàng)目的全過程進(jìn)行監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)配合。（二）監(jiān)督管理內(nèi)容1.項(xiàng)目實(shí)施情況：監(jiān)督項(xiàng)目是否按照項(xiàng)目合同約定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、質(zhì)量要求進(jìn)行建設(shè)，是否按照運(yùn)營(yíng)要求提供公共服務(wù)。2.項(xiàng)目回報(bào)與價(jià)格執(zhí)行情況：檢查項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制的執(zhí)行情況，監(jiān)督項(xiàng)目?jī)r(jià)格或付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整是否符合規(guī)定程序。3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況：審查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是否合理，各方是否按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。4.項(xiàng)目移交情況：監(jiān)督項(xiàng)目移交過程是否符合規(guī)定程序，移交資產(chǎn)是否符合要求。（三）違