hse審核管理辦法總則目的為加強公司HSE（健康、安全與環(huán)境）管理體系的有效運行，及時發(fā)現(xiàn)并解決HSE管理過程中存在的問題，持續(xù)改進(jìn)HSE績效，特制定本HSE審核管理辦法。適用范圍本辦法適用于公司各部門、各生產(chǎn)單位以及與公司有業(yè)務(wù)往來的相關(guān)方在HSE管理方面的審核工作。定義1.HSE審核：為獲得HSE管理體系的審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足HSE管理體系審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2.審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求，包括適用的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司HSE管理體系文件等。3.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。管理職責(zé)1.公司管理層：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE審核計劃，提供必要的資源支持，對審核結(jié)果進(jìn)行決策和部署改進(jìn)措施。2.HSE管理部門：制定年度HSE審核計劃，組織實施審核工作，對審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析，跟蹤整改措施的落實情況。3.各部門及生產(chǎn)單位：配合HSE審核工作，提供相關(guān)資料和信息，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。審核計劃年度審核計劃的制定1.HSE管理部門應(yīng)于每年年底前，根據(jù)公司HSE管理目標(biāo)、法律法規(guī)要求、以往審核結(jié)果以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，制定下一年度的HSE審核計劃。2.年度審核計劃應(yīng)包括審核目的、范圍、方法、時間安排、審核人員等內(nèi)容。審核范圍應(yīng)覆蓋公司所有與HSE管理相關(guān)的部門、活動和過程。審核計劃的調(diào)整年度審核計劃在執(zhí)行過程中，如因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、法律法規(guī)變更等原因需要調(diào)整的，HSE管理部門應(yīng)提出調(diào)整方案，報公司管理層批準(zhǔn)后實施。審核準(zhǔn)備審核組的組建1.HSE管理部門根據(jù)審核任務(wù)的需要，組建審核組。審核組應(yīng)至少包括一名具有HSE審核員資格的組長和若干名審核員。2.審核員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，熟悉HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)，能夠客觀、公正地開展審核工作。文件資料的收集審核組在審核前應(yīng)收集與審核范圍相關(guān)的文件資料，包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司HSE管理體系文件、操作規(guī)程、記錄等，以便了解被審核單位的HSE管理情況。審核檢查表的編制審核組長應(yīng)組織審核員根據(jù)審核準(zhǔn)則和被審核單位的實際情況，編制審核檢查表。審核檢查表應(yīng)明確審核項目、審核方法、審核依據(jù)等內(nèi)容，確保審核工作的系統(tǒng)性和全面性。審核實施首次會議1.審核組在審核開始前，應(yīng)召開首次會議。首次會議由審核組長主持，被審核單位相關(guān)人員參加。2.首次會議的主要內(nèi)容包括：介紹審核目的、范圍、方法和時間安排；確認(rèn)審核計劃；強調(diào)審核的公正性和保密性；解答被審核單位的疑問等。文件資料審查審核組應(yīng)按照審核檢查表的要求，對被審核單位的文件資料進(jìn)行審查，檢查文件的完整性、合規(guī)性和有效性?，F(xiàn)場審核1.審核組應(yīng)深入被審核單位的工作現(xiàn)場，通過觀察、詢問、查閱記錄等方式，收集審核證據(jù)，檢查HSE管理體系的實際運行情況。2.審核員在現(xiàn)場審核過程中，應(yīng)做好記錄，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，并與被審核單位相關(guān)人員進(jìn)行溝通確認(rèn)。不符合項的確定1.審核組根據(jù)審核證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則，確定不符合項。不符合項應(yīng)分為嚴(yán)重不符合項和一般不符合項。2.嚴(yán)重不符合項是指導(dǎo)致HSE管理體系嚴(yán)重失效或可能造成重大健康、安全與環(huán)境事故的不符合項；一般不符合項是指對HSE管理體系運行有一定影響，但不會導(dǎo)致嚴(yán)重后果的不符合項。末次會議1.審核結(jié)束后，審核組應(yīng)召開末次會議。末次會議由審核組長主持，被審核單位相關(guān)人員參加。2.末次會議的主要內(nèi)容包括：通報審核結(jié)果，宣布不符合項；提出整改要求和期限；解答被審核單位的疑問；感謝被審核單位的配合等。審核報告審核報告的編制審核組長應(yīng)在審核結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，組織審核員編制審核報告。審核報告應(yīng)包括審核目的、范圍、方法、審核發(fā)現(xiàn)、不符合項情況、審核結(jié)論等內(nèi)容。審核報告的審批審核報告編制完成后，應(yīng)經(jīng)審核組內(nèi)部審核，然后報HSE管理部門負(fù)責(zé)人審核，最后由公司管理層批準(zhǔn)。審核報告的分發(fā)審核報告經(jīng)批準(zhǔn)后，HSE管理部門應(yīng)及時將審核報告分發(fā)給被審核單位、相關(guān)部門和公司管理層。整改措施整改計劃的制定被審核單位應(yīng)在收到審核報告后的[X]個工作日內(nèi)，針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，制定整改計劃。整改計劃應(yīng)包括整改措施、責(zé)任人員、整改期限等內(nèi)容。整改計劃的實施被審核單位應(yīng)按照整改計劃的要求，組織實施整改工作。在整改過程中，應(yīng)及時向HSE管理部門反饋整改進(jìn)展情況。整改效果的驗證1.HSE管理部門應(yīng)在整改期限到期后，組織審核員對被審核單位的整改效果進(jìn)行驗證。驗證方式包括文件審查、現(xiàn)場檢查等。2.對于整改合格的不符合項，予以關(guān)閉；對于整改不合格的不符合項，應(yīng)要求被審核單位重新制定整改計劃，繼續(xù)進(jìn)行整改。審核記錄與檔案管理審核記錄的保存審核過程中形成的各種記錄，包括審核檢查表、審核記錄、不符合項報告、整改計劃、整改驗證記錄等，應(yīng)由HSE管理部門妥善保存，保存期限不少于[X]年。審核檔案的建立HSE管理部門應(yīng)建立審核檔案，將審核報告、審核記錄等相關(guān)資料進(jìn)行歸檔管理，以便查詢和追溯。審核結(jié)果的應(yīng)用管理評審的輸入審核結(jié)果應(yīng)作為公司管理評審的重要輸入，為公司管理層決策提供依據(jù)，促進(jìn)HSE管理體系的持續(xù)改進(jìn)。績效考核的依據(jù)審核結(jié)果應(yīng)納入公司各部門和生產(chǎn)單位的績效考核體系，作為評價其HSE管理績效的重要指標(biāo)。培訓(xùn)需求的確定根據(jù)審核結(jié)果，分析公司員工在HSE知識和技能方面存在的不足，確定培訓(xùn)需求，有針對性地開展培訓(xùn)工作。監(jiān)督與考核監(jiān)督檢查HSE管理部門應(yīng)定期對審核工作的開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保審核工作按照本辦法的要求進(jìn)行?？己嗽u價公司應(yīng)對