農村宅基地流轉機制研究的國內外文獻綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u29921農村宅基地流轉機制研究的國內外文獻綜述 1109841.1國外研究現(xiàn)狀 1219391.2國內研究現(xiàn)狀 222721.3研究述評 51.1國外研究現(xiàn)狀關于農村宅基地，是我國土地制度所特有的一個概念，在國外是不存在與其完全對應的理論知識的，因為西方很多國家實行的是土地私有制度，土地的產權人所擁有的的土地由其自由支配。關于農民權益，國外學者主要傾向于對非農領域的農地流轉的研究。雖然國外土地制度與我國的農村土地制度存在較大差異，但外國有關農村土地產權和土地流轉的研究成果對我國的宅基地退出制度的建立仍然有借鑒意義[4]。西方國家的土地制度是在物權法的基礎上建立起來的，并且形成了較為完善的市場體系，其對于農村住房問題的研究內容主要涉及農村住房的治理和住房市場兩個方面。Dufty（2015）認為，農村住宅涉及到農村生活的多個維度，從人口統(tǒng)計學的角度來看，它涉及農村人口的減少，各州的城市化、社會、經濟、文化和環(huán)境的可持續(xù)性等[5]。Gude(2006)的研究表明，隨著人口的遷移，自上個世紀90年代以來，由于交通路線和生活方式的改變，大多數(shù)農村房屋都建造在高產土地或河流附近，而且這一趨勢將延續(xù)。因此，作者強調有關政策應當注重對農村住房發(fā)展的管理[6]。Carrion(2004)運用俄亥俄州城鄉(xiāng)面板數(shù)據進行實證分析，發(fā)現(xiàn)新興居民點受到對低密集區(qū)域的偏好影響，但基本接近于現(xiàn)有的城市，這一定程度上造成了居民點蔓延的現(xiàn)象[7]。Dufty（2015）利用1985-2000年的數(shù)據進行實證分析，發(fā)現(xiàn)人口遷移的多樣化的管制影響了澳大利亞的農村住房政策，并促進了區(qū)域遂濟的發(fā)展。人口的遷移為農村住房消費帶來持續(xù)的、至關重要的動力。因此，政策的制定應當鼓勵遷移人口的參與，以充分考慮遷移人口的需求[5]。我國政府在開展農村宅基地退出工作時，主要出現(xiàn)的三方面問題也會常見于西方國家之中：第一，是農民權益在失地過程中的保護問題。Berry（2001）認為，土地產權以及利益的不公平分配會加速貧富差距的擴大，最終加深社會不穩(wěn)定，激化社會矛盾。因此，一定要建立科學合理的土地產權體系，進而避免矛盾的產生[8]。GuoLi,ScotteRozelle(2002)研究指出，土地征收后，會導致農戶失去對其土地的投資機會，從而造成利益損失，如果此時獲得的征收補償費用過低會降低農戶的退出意愿[9]。第二，是交易方式問題。Macmillan(2007)認為，在農村土地交易中，選擇模式化的交易程序，可以最大限度的降低交易費用，同時能夠促進農村土地交易市場健康發(fā)展[10]。第三，是土地補償問題。JerryJohnson、BruceMaxwell（2001）認為，土地在進行市場交易時需要政府通過宏觀政策對其干預，以確保土地的利用和配置效率[11]。Butler(2014)提出，政府需要提高管理水平，并確保依法依規(guī)辦事，避免農民土地產權受到侵犯。RDI報告（2004）指出，在實行征地補償時，應充分了解市場價格，并以此為依據確立最新的征地補償標準。并且需要設立相對獨立的中間管理機構，對征收補償費用的分配和管理進行監(jiān)督。Kironde（2002）認為，通過市場價值來確定補償標準可以提高經濟效率，以低于社會成本取得土地會明顯影響土地資源優(yōu)化配置和合理利用[12]。從而可以了解到，國外的農民權益在土地征收過程中受損的關鍵因素是農民土地的產權是否安全，要保障農民土地權益，提高其產權的安全性是關鍵，政府在對農民進行補償時也要制定完善的制度。1.2國內研究現(xiàn)狀我國學者在農村宅基地退出領域的研究成果比較豐富，其研究主題主要集中于農村宅基地使用現(xiàn)狀及存在問題研究、農村宅基地退出及其退出機制、農村宅基地使用權流轉問題等，研究主要是探索農戶退出農村宅基地意愿，引導農戶合理選擇退出模式，促進農村宅基地制度改革。具體來說，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。1.2.1農村宅基地使用現(xiàn)狀及存在問題研究多數(shù)研究者的研究表明當前我國農村宅基地數(shù)量、戶均宅基地面積等存著嚴重超標、大量閑置的現(xiàn)象。如陳紅麗，梁丹輝等（2009）通過對1996-2005年間我國農村宅基地數(shù)量、戶均面積和宅基地容積率的研究發(fā)現(xiàn)，我國農村宅基地的總量和宅基地容積率有增加的趨勢，宅基地閑置、一戶多宅和戶宅基地實際面積過大時造成宅基地面積增加的主要原因[13][14]。羅衛(wèi)國、卓啟帆、王雅龍（2012）通過對橫縣、靖西縣和南寧市區(qū)區(qū)域的調查發(fā)現(xiàn)，農村宅基地非法使用具有隨意性強和總量大的特點，宅基地過剩的問題比較嚴重，一戶多宅的現(xiàn)象相對普遍[15]。薛鵬、何春燕等（2013）調查發(fā)現(xiàn)，山丘區(qū)農村聚落宅基地存在房屋老化嚴重，廢棄宅基地情況普遍，平均比率達11.62%[16]。牛善棟、呂曉等（2014）以山東省典型地區(qū)的264份農戶調查問卷統(tǒng)計數(shù)據為依據，對山東省農村宅基地利用現(xiàn)狀進行分析，發(fā)現(xiàn)74.2%的村民認為農村宅基地存在閑置現(xiàn)象，人均超標準占調查戶數(shù)的38.6%（宅基地戶均占地0.5畝），一戶多宅現(xiàn)象嚴重，占調查戶數(shù)的33.3%[17]。張磊（2016）則總結了城鄉(xiāng)一體化進程中，農村宅基地突出表現(xiàn)為布局混亂、面積超標、閑置嚴重和糾紛較多等幾個方面[18]。段小紅（2020）認為宅基地使用權及附屬房屋的強制執(zhí)行存在立法空白、程序缺失等問題，實踐執(zhí)行困難，社會矛盾日益凸顯[19]?；诋斍稗r村宅基地普遍存在閑置浪費、嚴重超標等問題，以及一些“以地生財”的隱形交易現(xiàn)象，一些研究者對其原因進行了研究分析。陳容清，張鳳榮等（2010）研究發(fā)現(xiàn)文登市農村宅基地閑置面積持續(xù)增長，其主要原因是現(xiàn)行的農村宅基地管理政策、農村人口數(shù)量減少和農民自身經濟狀況的改善[20]。“社會轉型時期農村宅基地使用權制度研究”課題組（2012）通過實地調查發(fā)現(xiàn)：立法對宅基地流轉的嚴格限制性，無償、無期限使用制度[21]。劉亞靜（2012）認為宅基地閑置現(xiàn)象有進一步發(fā)展的趨勢，究其原因，主要是對農村基礎的政府規(guī)劃意識不足，農民傳統(tǒng)的宅基地私有觀念比較濃厚，城鎮(zhèn)進城加快，人口老齡化、獨生子女的自然條件等[22]。管理制度不規(guī)范以及農村社會保障制度不完善造成了農村宅基地超標、多占現(xiàn)象嚴重，王介勇、劉彥隨、陳秧（2013）分通過對山東省76個村莊的調查分析發(fā)現(xiàn)，農村住宅建設用地缺乏規(guī)劃控制，以及農村宅基地退出機制的缺失導致了空置廢棄宅基地多、宅基地粗放利用以及農村空心化程度高[23]。陳紅霞等（2016）認為造成“一戶多宅”、違法違規(guī)用地建房和非法流轉交易等問題的原因，主要是宅基地使用權轉讓的法律限制導致了宅基地使用權隱性轉讓，宅基地使用權流轉缺乏監(jiān)督以及與宅基地相關的法律法規(guī)存在缺陷[24]。從以上的原因分析可以看出，造成農村宅基地粗放、閑置利用的原因主要有政策因素、行政管理因素、經濟發(fā)展因素、以及農民自身的意識等幾個方面。穆鵬云（2019）認為，隨著我國城市化進程中，農村宅基地問題日益突出。在制度、政策、經濟、文化等各方面因素的影響下，農村宅基地閑置問題形成了，這對我國農村經濟社會發(fā)展產生了巨大的影響，也造成了資源的巨大浪費[25]。由此可見，關注農村宅基地閑置問題，全面振興這些閑置無形資產顯得至關重要。1.2.2關于農村宅基地退出機制的研究鐘漲空、聶建亮（2011）在農村宅基地退出機制的問題上做了探討，論述了要建立健全其退出機制的必要性以及解決的對策思路[26]。彭小霞（2015）指出農戶退出宅基地時自身的權益有可能受到較大損害，因此必須要從法律上對宅基地退出進行明確的規(guī)范，必須要保障農戶在宅基地退出過程中的合法權益[27]。汪莉（2015）提出必須要利用法制化手段確保構建宅基地退出合法的補償機制[28]。劉楝子，陳悅（2015）提出重慶對農戶退出宅基地應當建立完善激勵制度，加快推動重慶宅基地的確權登記，合理分配宅基地退出的補償收益，利用完善的激勵制度來引導農戶主動退出宅基地[29]。陳藜藜（2016）提出當前政府應當對宅基地來建立政府和市場協(xié)調的治理機制[30]。劉成、文小洪（2020）提出宅基地退出補償機制設計應從以下幾方面著：調整法律政策機制，明確利益范圍；引入市場機制評估退出補償定價；重構利益分配機制，科學測算分配比例；建立評價反饋機制，提高宅基地退出補償政策效應[31]。陳玲燕等（2021）認為我國學者在宅基地的有償退出意愿、有償退出機制、有償退出模式、有償退出利益主體等方面的研究取得了一定成果，但總的來說，在宅基地有償退出的基礎理論、補償退出機制、法律制度等方面的研究還存在一定不足，需進一步完善[32]。1.2.3關于農村宅基地流轉的研究諸培新、曲福田等（2009）從效率與公平的角度出發(fā)，認為我國現(xiàn)有的法律規(guī)定限制了宅基地參與市場流轉，致使農村出現(xiàn)宅基地亂占亂建、違法利用的問題，導致了農民住房空間布局不合理，宅基地利用效率低；同時，與城市土地產權相比較，農村土地產權顯得不對等，農民的權益得不到保障，因此，該學者認為應該允許農村宅基地入市流轉，并加強農村宅基地管理[33]。劉衛(wèi)柏、賀海波（2012）通過分析天津的宅基地換房、重慶地票、成都“雙放棄”、浙江嘉興的“兩分兩換”四種實踐模式，按照不同的主體將宅基地流轉模式分為三種：“第一種為只在本集體經濟組織內部轉讓，第二種為集體經濟組織外部的轉讓，第三種模式為農戶之間自由租賃”[34]。葉劍鋒、吳宇哲（2018）以浙江省義烏市探索宅基地制度改革為例，將義烏市改革的具體做法分為三種模式，即權益置換交易模式、集體內部轉讓或退出模式、跨集體轉讓模式[35]。畢云龍、王冬銀等（2018）以浙江省義烏市和德清縣為例，分析了在農村土地制度改革三項試點工作的實踐中所取得的成效以及在推進工作的進程中所面臨的困難與問題，并對如何促進試點地區(qū)的改革提出對策建議[36]。吳立珺（2020）從家庭因素視角出發(fā)，以“農戶宅基地退出意愿”、“農戶宅基地退出與家庭福利”、“農戶宅基地退出模型匹配”及“農戶宅基地退出補償測算”等為主要研究內容，對農村宅基地退出補償進行系統(tǒng)性地研究，提出政府在測算宅基地退出補償標準時，應當綜合考慮農村家庭發(fā)展能力與自身財政水平，以期在滿足農村家庭長遠生計發(fā)展的同時，能夠保證良好的財政狀況[37]。1.3研究述評綜合國內外學者的觀點，并結合我國農村宅基地流轉的現(xiàn)實情況，大多數(shù)學者都認為農村宅基地有償退出具有深刻的現(xiàn)實意義。研究農村宅基地的退出，有助于解決三農問題的核心問題，維護社會穩(wěn)定，促