銀行配置管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范銀行配置管理工作，確保銀行信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，提高資源利用效率，保障業(yè)務(wù)的正常開展，同時(shí)滿足相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，防范配置管理不當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）適用范圍本辦法適用于銀行內(nèi)部所有涉及信息系統(tǒng)配置管理的部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、運(yùn)維團(tuán)隊(duì)等。涵蓋銀行各類信息系統(tǒng)，如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保配置管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則配置信息應(yīng)準(zhǔn)確、完整地記錄，與實(shí)際系統(tǒng)狀態(tài)保持一致，為系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)、升級(jí)等提供可靠依據(jù)。3.安全性原則加強(qiáng)對(duì)配置信息的安全保護(hù)，防止信息泄露、篡改等安全事件發(fā)生，保障銀行信息資產(chǎn)安全。4.可追溯性原則配置管理過(guò)程應(yīng)具備可追溯性，能夠清晰記錄配置項(xiàng)的變更歷史、責(zé)任人等信息，便于問(wèn)題排查和責(zé)任追究。5.高效性原則優(yōu)化配置管理流程，提高配置管理工作效率，降低管理成本，確保系統(tǒng)能夠快速響應(yīng)業(yè)務(wù)需求。二、配置管理定義與范圍（一）配置項(xiàng)定義配置項(xiàng)是指構(gòu)成銀行信息系統(tǒng)的各種硬件、軟件、文檔及數(shù)據(jù)等。具體包括但不限于服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、中間件、應(yīng)用程序、配置文件、用戶手冊(cè)、操作指南等。（二）配置管理范圍1.硬件配置管理對(duì)銀行各類硬件設(shè)備的配置信息進(jìn)行管理，包括設(shè)備型號(hào)、規(guī)格、IP地址、端口配置、硬件資源分配等。2.軟件配置管理涵蓋操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、應(yīng)用程序等軟件的版本管理、安裝配置參數(shù)管理、軟件授權(quán)管理等。3.網(wǎng)絡(luò)配置管理負(fù)責(zé)銀行網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置（如路由器、交換機(jī)配置）、VLAN劃分、IP地址分配策略等的管理。4.數(shù)據(jù)配置管理包括數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)、字段定義、數(shù)據(jù)字典、數(shù)據(jù)備份策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)流程等的數(shù)據(jù)相關(guān)配置管理。5.文檔配置管理對(duì)與信息系統(tǒng)相關(guān)的各類文檔進(jìn)行管理，如系統(tǒng)需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試文檔、運(yùn)維手冊(cè)、操作手冊(cè)等，確保文檔的準(zhǔn)確性和完整性，并與系統(tǒng)實(shí)際配置保持同步。三、配置管理流程（一）配置項(xiàng)識(shí)別與登記1.在新系統(tǒng)建設(shè)、現(xiàn)有系統(tǒng)升級(jí)改造或設(shè)備采購(gòu)等項(xiàng)目啟動(dòng)階段，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或相關(guān)責(zé)任人識(shí)別出項(xiàng)目涉及的配置項(xiàng)，并填寫《配置項(xiàng)識(shí)別登記表》。2.《配置項(xiàng)識(shí)別登記表》應(yīng)包括配置項(xiàng)名稱、類型（硬件/軟件/文檔等）、描述、來(lái)源、所屬項(xiàng)目等詳細(xì)信息。3.配置項(xiàng)識(shí)別完成后，提交給配置管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行登記，建立配置項(xiàng)清單，作為后續(xù)配置管理的基礎(chǔ)。（二）配置項(xiàng)變更管理1.變更申請(qǐng)當(dāng)需要對(duì)配置項(xiàng)進(jìn)行變更時(shí)，由變更申請(qǐng)人填寫《配置項(xiàng)變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期影響等。2.變更評(píng)估配置管理團(tuán)隊(duì)聯(lián)合相關(guān)技術(shù)專家、業(yè)務(wù)部門人員對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，分析變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等，并形成評(píng)估報(bào)告。3.變更審批根據(jù)評(píng)估報(bào)告，提交變更審批流程。審批人根據(jù)銀行的相關(guān)規(guī)定和審批權(quán)限，對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審批。重大變更可能需要經(jīng)過(guò)多級(jí)審批。4.變更實(shí)施變更審批通過(guò)后，由專業(yè)的技術(shù)人員按照變更計(jì)劃實(shí)施變更。在變更實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)做好詳細(xì)的記錄，包括變更時(shí)間、實(shí)施人員、變更步驟、遇到的問(wèn)題及解決方法等。5.變更驗(yàn)證變更實(shí)施完成后，進(jìn)行變更驗(yàn)證工作。驗(yàn)證內(nèi)容包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、兼容性測(cè)試等，確保變更達(dá)到預(yù)期效果，未引入新的問(wèn)題。6.變更關(guān)閉變更驗(yàn)證通過(guò)后，由變更申請(qǐng)人提交《配置項(xiàng)變更關(guān)閉申請(qǐng)》，經(jīng)配置管理團(tuán)隊(duì)審核確認(rèn)后，關(guān)閉變更流程，并更新配置項(xiàng)清單及相關(guān)文檔。（三）配置項(xiàng)版本管理1.對(duì)于軟件類配置項(xiàng)，應(yīng)建立版本管理機(jī)制。每個(gè)配置項(xiàng)的版本應(yīng)具有唯一性標(biāo)識(shí)，如版本號(hào)采用“主版本號(hào).次版本號(hào).修訂號(hào)”的格式。2.在配置項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，按照版本管理規(guī)則生成新的版本號(hào)，并記錄版本變更歷史。版本變更歷史應(yīng)包括變更日期、變更內(nèi)容、變更責(zé)任人等信息。3.定期對(duì)配置項(xiàng)的版本進(jìn)行清理和歸檔，保留必要的歷史版本，以便在需要時(shí)進(jìn)行追溯和恢復(fù)。（四）配置項(xiàng)備份與恢復(fù)管理1.備份策略制定根據(jù)銀行信息系統(tǒng)的重要性、數(shù)據(jù)變更頻率等因素，制定合理的備份策略。備份策略應(yīng)包括備份類型（全量備份、增量備份等）、備份頻率（每日、每周等）、備份存儲(chǔ)介質(zhì)（磁帶、磁盤陣列等）、備份存儲(chǔ)位置等。2.備份執(zhí)行按照備份策略定期執(zhí)行備份任務(wù)，確保配置項(xiàng)數(shù)據(jù)得到及時(shí)、完整的備份。備份過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，包括備份時(shí)間、備份數(shù)據(jù)量、備份結(jié)果等。3.恢復(fù)測(cè)試定期進(jìn)行備份恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可用性和完整性?；謴?fù)測(cè)試應(yīng)模擬系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)丟失場(chǎng)景，按照恢復(fù)流程進(jìn)行操作，確保能夠成功恢復(fù)到指定時(shí)間點(diǎn)的系統(tǒng)狀態(tài)。4.恢復(fù)流程當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)故障或數(shù)據(jù)丟失需要進(jìn)行恢復(fù)時(shí)，按照預(yù)先制定的恢復(fù)流程進(jìn)行操作?；謴?fù)流程應(yīng)包括確定恢復(fù)時(shí)間點(diǎn)、選擇備份介質(zhì)、執(zhí)行恢復(fù)操作、驗(yàn)證恢復(fù)結(jié)果等步驟。在恢復(fù)過(guò)程中，應(yīng)密切監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的問(wèn)題。（五）配置項(xiàng)訪問(wèn)管理1.根據(jù)銀行信息系統(tǒng)的安全需求，制定配置項(xiàng)訪問(wèn)控制策略。訪問(wèn)控制策略應(yīng)明確不同人員對(duì)配置項(xiàng)的訪問(wèn)權(quán)限，如只讀、讀寫、可修改等。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)等技術(shù)手段，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相應(yīng)的配置項(xiàng)。對(duì)配置項(xiàng)的訪問(wèn)操作應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括訪問(wèn)時(shí)間、訪問(wèn)人員、訪問(wèn)內(nèi)容等。3.定期對(duì)配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限設(shè)置與人員工作職責(zé)和安全要求相匹配。四、配置管理職責(zé)分工（一）配置管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善銀行配置管理辦法及相關(guān)流程、制度。2.建立和維護(hù)配置管理數(shù)據(jù)庫(kù)（CMDB），確保配置信息的準(zhǔn)確、完整和及時(shí)更新。3.審核配置項(xiàng)變更申請(qǐng)，組織變更評(píng)估和審批工作，協(xié)調(diào)變更實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)事宜。4.監(jiān)督配置管理流程的執(zhí)行情況，定期對(duì)配置管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。5.負(fù)責(zé)配置項(xiàng)的備份與恢復(fù)管理工作，制定備份策略并監(jiān)督執(zhí)行，組織恢復(fù)測(cè)試。6.開展配置管理培訓(xùn)工作，提高銀行員工對(duì)配置管理的認(rèn)識(shí)和技能水平。（二）信息技術(shù)部門職責(zé)1.在信息系統(tǒng)建設(shè)、升級(jí)改造等項(xiàng)目中，按照配置管理要求進(jìn)行配置項(xiàng)的識(shí)別、登記和初始配置工作。2.負(fù)責(zé)硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)的日常維護(hù)和配置管理，確保設(shè)備和系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并及時(shí)更新配置信息。3.配合配置管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行配置項(xiàng)變更實(shí)施，提供技術(shù)支持和保障，確保變更順利完成。4.協(xié)助配置管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行配置項(xiàng)訪問(wèn)管理，按照訪問(wèn)控制策略進(jìn)行權(quán)限設(shè)置和調(diào)整。（三）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.提出業(yè)務(wù)相關(guān)的配置項(xiàng)變更需求，并填寫變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明變更的業(yè)務(wù)背景和預(yù)期效果。2.參與配置項(xiàng)變更評(píng)估和審批工作，從業(yè)務(wù)角度對(duì)變更進(jìn)行審核，確保變更符合業(yè)務(wù)需求。3.在配置項(xiàng)變更實(shí)施后，配合進(jìn)行業(yè)務(wù)測(cè)試和驗(yàn)證工作，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)運(yùn)行情況。（四）運(yùn)維團(tuán)隊(duì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，按照配置管理要求對(duì)系統(tǒng)配置進(jìn)行監(jiān)控和維護(hù)。2.發(fā)現(xiàn)配置項(xiàng)異常情況及時(shí)報(bào)告，并配合相關(guān)部門進(jìn)行故障排查和處理。3.在配置項(xiàng)變更實(shí)施過(guò)程中，負(fù)責(zé)具體的操作執(zhí)行，并記錄操作過(guò)程和結(jié)果。五、配置管理文檔（一）配置管理計(jì)劃明確配置管理工作的目標(biāo)、范圍、流程、職責(zé)分工、資源需求等內(nèi)容，為配置管理工作提供整體規(guī)劃。（二）配置項(xiàng)清單記錄銀行信息系統(tǒng)中所有配置項(xiàng)的詳細(xì)信息，包括配置項(xiàng)名稱、類型、描述、版本、所屬項(xiàng)目等，是配置管理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)文檔。（三）配置項(xiàng)變更申請(qǐng)表用于申請(qǐng)人提交配置項(xiàng)變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期影響等信息，是變更管理流程的起點(diǎn)文檔。（四）配置項(xiàng)變更評(píng)估報(bào)告對(duì)配置項(xiàng)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估后形成的報(bào)告，包括變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)分析、建議措施等內(nèi)容，為變更審批提供依據(jù)。（五）配置項(xiàng)變更審批表記錄配置項(xiàng)變更審批的過(guò)程和結(jié)果，包括審批人意見、審批時(shí)間等信息，是變更是否能夠?qū)嵤┑淖罱K決策文檔。（六）配置項(xiàng)變更記錄詳細(xì)記錄配置項(xiàng)變更實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)信息，如變更時(shí)間、實(shí)施人員、變更步驟、遇到的問(wèn)題及解決方法等，便于追溯變更歷史。（七）配置項(xiàng)版本記錄記錄配置項(xiàng)的版本變更歷史，包括版本號(hào)、變更日期、變更內(nèi)容、變更責(zé)任人等信息，有助于對(duì)配置項(xiàng)版本進(jìn)行管理和追溯。（八）配置項(xiàng)備份與恢復(fù)計(jì)劃明確配置項(xiàng)備份與恢復(fù)的策略、流程、責(zé)任人等內(nèi)容，確保在系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)丟失時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行恢復(fù)。（九）配置項(xiàng)訪問(wèn)權(quán)限清單記錄不同人員對(duì)配置項(xiàng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置，包括訪問(wèn)人員、配置項(xiàng)名稱、訪問(wèn)權(quán)限等信息，用于配置項(xiàng)訪問(wèn)管理。（十）配置管理審計(jì)報(bào)告定期對(duì)配置管理工作進(jìn)行審計(jì)后形成的報(bào)告，總結(jié)配置管理工作的執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及改進(jìn)建議，促進(jìn)配置管理工作的持續(xù)優(yōu)化。六、配置管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.配置管理團(tuán)隊(duì)定期對(duì)配置管理工作進(jìn)行自查，檢查配置管理流程的執(zhí)行情況、配置信息的準(zhǔn)確性和完整性等。2.建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)配置管理工作進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.接受外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管工作，確保配置管理工作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（二）考核指標(biāo)1.配置信息準(zhǔn)確率：考核配置信息與實(shí)際系統(tǒng)狀態(tài)的符合程度，確保配置信息準(zhǔn)確無(wú)誤。2.變更成功率：衡量配置項(xiàng)變更實(shí)施后達(dá)到預(yù)期效果的比例，反映變更管理的有效性。3.備份恢復(fù)成功率：考核備份數(shù)據(jù)在需要時(shí)能夠成功恢復(fù)到指定狀態(tài)的比例，保障系統(tǒng)數(shù)據(jù)的可用性。4.配置管理流程執(zhí)行合規(guī)率：檢查配置管理流程的執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)流程得到嚴(yán)格遵守。5.配置管理文檔完整性：評(píng)估配置管理相關(guān)文檔的齊全性和準(zhǔn)確性，為配置管理工作提供可靠的記錄支持。（三）考核方式與結(jié)果應(yīng)用1.考核方式定期對(duì)各部門和相關(guān)人員的配置管