部門協(xié)查管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司各部門之間的協(xié)查工作，提高工作效率，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門之間涉及業(yè)務(wù)協(xié)作、信息查詢、調(diào)查核實(shí)等協(xié)查工作的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則協(xié)查工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保協(xié)查行為合法、合規(guī)、有效。2.高效協(xié)作原則各部門應(yīng)樹立全局意識(shí)，積極主動(dòng)配合協(xié)查工作，提高工作效率，避免推諉扯皮，確保協(xié)查任務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確完成。3.信息保密原則在協(xié)查過程中涉及的各類信息，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶資料、內(nèi)部文件等，協(xié)查部門及人員應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露給無關(guān)人員。二、協(xié)查主體與職責(zé)（一）發(fā)起部門1.負(fù)責(zé)提出協(xié)查需求，明確協(xié)查事項(xiàng)的內(nèi)容、目的、要求及時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.向協(xié)查部門提供與協(xié)查事項(xiàng)相關(guān)的必要資料和信息，協(xié)助協(xié)查部門開展工作。3.跟蹤協(xié)查進(jìn)度，及時(shí)與協(xié)查部門溝通協(xié)調(diào)，確保協(xié)查工作按計(jì)劃進(jìn)行。4.對(duì)協(xié)查結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)估和應(yīng)用，將協(xié)查結(jié)果反饋至相關(guān)部門或崗位。（二）協(xié)查部門1.接到協(xié)查通知后，應(yīng)及時(shí)安排專人負(fù)責(zé)協(xié)查工作，明確協(xié)查責(zé)任人。2.根據(jù)發(fā)起部門提供的資料和信息，開展調(diào)查核實(shí)工作，收集相關(guān)證據(jù)和資料。3.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成協(xié)查任務(wù)，向發(fā)起部門提交詳細(xì)、準(zhǔn)確的協(xié)查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括協(xié)查過程、結(jié)果及相關(guān)建議等。4.對(duì)協(xié)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題或異常情況，及時(shí)與發(fā)起部門溝通，并協(xié)助采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（三）監(jiān)督部門1.負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)查工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保協(xié)查工作按照本辦法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.對(duì)協(xié)查過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任部門和人員提出問責(zé)建議。3.定期對(duì)協(xié)查工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，分析存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善協(xié)查工作機(jī)制。三、協(xié)查流程（一）協(xié)查發(fā)起1.發(fā)起部門根據(jù)工作需要，填寫《部門協(xié)查申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明協(xié)查事項(xiàng)的背景、目的、內(nèi)容、要求及時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，并附上相關(guān)資料和信息。2.《部門協(xié)查申請(qǐng)表》經(jīng)發(fā)起部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至監(jiān)督部門進(jìn)行審批。3.監(jiān)督部門對(duì)協(xié)查申請(qǐng)進(jìn)行審批，重點(diǎn)審查協(xié)查事項(xiàng)的必要性、合規(guī)性及可行性等。如申請(qǐng)通過，監(jiān)督部門在申請(qǐng)表上簽字蓋章，并將申請(qǐng)表返還發(fā)起部門；如申請(qǐng)不通過，應(yīng)明確原因，退回發(fā)起部門重新修改或補(bǔ)充相關(guān)材料。（二）協(xié)查通知1.發(fā)起部門將經(jīng)審批通過的《部門協(xié)查申請(qǐng)表》復(fù)印一份留存，原件交至協(xié)查部門，并以書面或電子形式向協(xié)查部門發(fā)出協(xié)查通知。2.協(xié)查通知應(yīng)明確協(xié)查事項(xiàng)的具體內(nèi)容、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及協(xié)查責(zé)任人等信息，確保協(xié)查部門能夠準(zhǔn)確理解協(xié)查任務(wù)。（三）協(xié)查實(shí)施1.協(xié)查部門接到協(xié)查通知后，應(yīng)立即安排協(xié)查責(zé)任人開展工作。協(xié)查責(zé)任人應(yīng)認(rèn)真研究協(xié)查事項(xiàng)，制定詳細(xì)的協(xié)查工作計(jì)劃，明確工作步驟、方法及時(shí)間安排等。2.協(xié)查責(zé)任人根據(jù)協(xié)查工作計(jì)劃，通過查閱文件資料、實(shí)地走訪、調(diào)查詢問、數(shù)據(jù)分析等方式，收集與協(xié)查事項(xiàng)相關(guān)的證據(jù)和資料。在協(xié)查過程中，如需其他部門協(xié)助，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，獲取必要的支持和配合。3.協(xié)查責(zé)任人應(yīng)對(duì)收集到的證據(jù)和資料進(jìn)行整理、分析和歸納，確保其真實(shí)性、完整性和關(guān)聯(lián)性。如發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足或存在疑問，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充調(diào)查或與發(fā)起部門溝通核實(shí)。（四）協(xié)查報(bào)告1.協(xié)查責(zé)任人在完成協(xié)查工作后，應(yīng)及時(shí)撰寫協(xié)查報(bào)告。協(xié)查報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、邏輯清晰、結(jié)論明確，包括協(xié)查過程、結(jié)果及相關(guān)建議等部分。2.協(xié)查報(bào)告應(yīng)經(jīng)協(xié)查部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至發(fā)起部門。如協(xié)查結(jié)果涉及多個(gè)部門或存在重大問題，協(xié)查部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行討論研究，確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和客觀性。3.發(fā)起部門收到協(xié)查報(bào)告后，應(yīng)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核。如對(duì)報(bào)告內(nèi)容有疑問或異議，應(yīng)及時(shí)與協(xié)查部門溝通協(xié)商，要求協(xié)查部門進(jìn)行補(bǔ)充說明或重新核實(shí)。（五）協(xié)查反饋1.發(fā)起部門根據(jù)協(xié)查報(bào)告的結(jié)果，將協(xié)查結(jié)果反饋至相關(guān)部門或崗位，并根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。如協(xié)查結(jié)果對(duì)業(yè)務(wù)決策、工作推進(jìn)等具有重要影響，發(fā)起部門應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。2.協(xié)查部門應(yīng)跟蹤協(xié)查結(jié)果的應(yīng)用情況，了解發(fā)起部門對(duì)協(xié)查結(jié)果的反饋意見。如發(fā)現(xiàn)協(xié)查結(jié)果在應(yīng)用過程中存在問題或需要進(jìn)一步完善相關(guān)工作，協(xié)查部門應(yīng)積極協(xié)助發(fā)起部門進(jìn)行改進(jìn)。四、協(xié)查工作的溝通與協(xié)調(diào)（一）建立定期溝通機(jī)制1.發(fā)起部門與協(xié)查部門應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每周至少召開一次協(xié)查工作溝通會(huì)，匯報(bào)協(xié)查工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題。2.溝通會(huì)應(yīng)由發(fā)起部門或協(xié)查部門牽頭組織，參會(huì)人員包括雙方協(xié)查工作負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員。會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確會(huì)議討論的主要內(nèi)容、工作安排及責(zé)任分工等，參會(huì)人員應(yīng)簽字確認(rèn)。（二）及時(shí)溝通協(xié)調(diào)1.在協(xié)查過程中，如遇重大問題或緊急情況，協(xié)查部門應(yīng)及時(shí)與發(fā)起部門溝通協(xié)調(diào)，共同研究解決方案。必要時(shí)，可組織相關(guān)部門進(jìn)行專題會(huì)議，集中討論解決問題。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門的協(xié)查事項(xiàng)，發(fā)起部門應(yīng)主動(dòng)牽頭協(xié)調(diào)各相關(guān)部門之間的工作，明確各部門的職責(zé)分工，確保協(xié)查工作順利進(jìn)行。（三）信息共享與交流1.發(fā)起部門與協(xié)查部門應(yīng)建立信息共享平臺(tái)，及時(shí)共享與協(xié)查事項(xiàng)相關(guān)的各類信息，包括文件資料、數(shù)據(jù)報(bào)表、調(diào)查結(jié)果等。信息共享平臺(tái)應(yīng)確保信息的安全性和保密性，防止信息泄露。2.雙方應(yīng)加強(qiáng)信息交流與溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)展情況和存在的問題。對(duì)于工作中發(fā)現(xiàn)的共性問題或經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分享，不斷提高協(xié)查工作的質(zhì)量和效率。五、協(xié)查工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)協(xié)查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括協(xié)查流程的執(zhí)行情況、協(xié)查報(bào)告的質(zhì)量、信息保密情況等。2.監(jiān)督檢查可采取查閱資料、實(shí)地走訪、問卷調(diào)查、聽取匯報(bào)等方式進(jìn)行。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立協(xié)查工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門的協(xié)查工作進(jìn)行量化考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)包括協(xié)查任務(wù)完成率、協(xié)查報(bào)告質(zhì)量、溝通協(xié)調(diào)情況、信息保密情況等。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果將作為部門績(jī)效考核的重要依據(jù)，與部門及個(gè)人的績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升晉級(jí)等掛鉤。對(duì)于協(xié)查工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于協(xié)查工作不力、存在違規(guī)行為的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、問責(zé)等處理。六、協(xié)查工作的信息保密（一）保密責(zé)任1.參與協(xié)查工作的所有人員均負(fù)有信息保密責(zé)任，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，不得泄露在協(xié)查過程中獲取的任何信息。2.協(xié)查部門負(fù)責(zé)人為協(xié)查工作信息保密的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)本部門協(xié)查人員的保密工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保保密措施落實(shí)到位。（二）保密措施1.對(duì)涉及協(xié)查工作的文件資料、數(shù)據(jù)信息等應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的分類管理，明確保密級(jí)別，并采取相應(yīng)的保密措施，如加密存儲(chǔ)、限制訪問權(quán)限等。2.在協(xié)查過程中，如需使用外部辦公場(chǎng)所或設(shè)備，應(yīng)確保其安全性和保密性。如涉及敏感信息，應(yīng)采取必要的加密傳輸或存儲(chǔ)措施，防止信息泄露。3.協(xié)查人員在工作期間應(yīng)妥善保管好與協(xié)查工作相關(guān)的文件資料和信息載體，不得隨意丟棄或轉(zhuǎn)借他人。工作結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料和信息載體歸還至指定部門，并辦理交接手續(xù)。（三）保密教育與培訓(xùn)1.公司應(yīng)定期組織協(xié)查人員參加保密教育與培訓(xùn)，提高協(xié)查人員的保密意識(shí)和技能。保密教育與培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國(guó)家保密法律法規(guī)、公司保密制度、信息安全知識(shí)等。2.新入職的協(xié)查人員應(yīng)在入職后一周內(nèi)參加保密教育與培訓(xùn)，并簽訂保密承諾書。未經(jīng)保密教育與培訓(xùn)或未簽訂保密承諾書的人員，不得參與協(xié)查工作。（四）違規(guī)處理1.如發(fā)現(xiàn)協(xié)查人員違反信息保密規(guī)定，泄露協(xié)查工作相關(guān)信息，公司將視情節(jié)輕重給予嚴(yán)肅處理，包括但不限于批評(píng)教育、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、解除勞