XX證券從業(yè)金融市場根底知識備考模擬題【備注:最后一頁帶答案】1.證券市場上最活潑的機構投資者是()。A.商業(yè)銀行B.證券經(jīng)營機構C.保險公司D.基金公司2.以下關于政府機構的說法中,錯誤的選項是()。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供給量,進行宏觀調(diào)控D.可成立專門機構參與證券市場交易,有利于減少理性的市場震蕩3.中央銀行在證券市場上以()操作作為政策手段,買賣政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.營利性4.以下關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中,正確的選項是()。A.對于因處置貸款質押資產(chǎn)而被動持有的股票,可以買賣B.可以買賣可轉換債券c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券5.我國xx年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行方法》規(guī)定,保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求,以下說法中,正確的選項是()。A.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%B.投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%C.投資于不動產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%D.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資,累計投資本錢可以超過其凈資產(chǎn)6.QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,應不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%8.以下關于全國性社會保障基金的表述中,錯誤的選項是()。A.全國性社會保障基金主要投向國債市場B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金C.在大多數(shù)國家,社保基金只含全國性社會保障基金D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線9.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn),投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金,分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。A.5%B.10%C.15%D.20%10.采用客戶調(diào)查問卷方法時,金融機構通常根據(jù)()匹配原那么,防止誤導投資者和錯誤銷售。A.客戶評級和證券評級B.客戶分級和證券分級C.客戶評級和資產(chǎn)評級D.客戶分級和資產(chǎn)分級11.既是證券市場上重要的中介機構,又是證券市場上重要的機構投資者的是()。A.會計師事務所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務所D.投資咨詢公司12.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,設立證券公司的主要股東應當最近()年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.213.以下選項中,不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管14.我國證券公司的設立實行()。A.報備制B.審批制C.制D.備案制15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人,并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.1016.內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的,其收購的股權比例或者出資比例,累計不得超過()。A.5%B.1/3C.1/2D.20Ko17.以下關于證券公司分公司的表達中,正確的選項是()。A.在性質上屬于企業(yè)法人B.其法律責任由自身承當C.設立分公司,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司18.風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是()。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.資本19.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。A.根本信息公開B.財務信息公開C.根本信息公示和財務信息公開D.所有內(nèi)部信息公開20.證券公司承受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.資產(chǎn)管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.投資銀行業(yè)務21.()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢效勞的活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務22.以下關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中,不正確的選項是()。A.經(jīng)紀業(yè)務中的委托單,性質上相當于委托合同B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關系的建立就形成了實質上的委托關系D.經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系23.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷24.證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券,以獲取營利的行為,稱為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.財務參謀業(yè)務D.證券代理業(yè)務25.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本限額為()億元,設立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本限額為()億元。A.5;3B.2;3C.3;5D.3;226.以下選項中,不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理效勞B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行27.證券公司申請融資融券業(yè)務資格,其客戶資產(chǎn)必須平安、完整,客戶交易結算資金實行()。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.統(tǒng)一存管28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于()。A.證券承銷與保薦業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券自營業(yè)務29.以下關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中,不正確的選項是()。A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員30.證