股權(quán)岀質(zhì)管理辦法總則制定目的為規(guī)范公司股權(quán)出質(zhì)行為，保障公司及相關(guān)利益方的合法權(quán)益，促進(jìn)公司股權(quán)有序流轉(zhuǎn)，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及股權(quán)出質(zhì)的相關(guān)管理活動，包括但不限于股權(quán)出質(zhì)的設(shè)立、變更、注銷等操作，以及對出質(zhì)股權(quán)的監(jiān)督管理?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：股權(quán)出質(zhì)行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保操作合法有效。2.審慎評估原則：在進(jìn)行股權(quán)出質(zhì)前，應(yīng)對出質(zhì)股權(quán)的價值、出質(zhì)人信用狀況等進(jìn)行全面、審慎的評估，降低風(fēng)險。3.信息透明原則：股權(quán)出質(zhì)過程中的相關(guān)信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地披露，保障各方知情權(quán)。4.風(fēng)險可控原則：采取有效措施，對股權(quán)出質(zhì)過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，確保公司利益不受損害。股權(quán)出質(zhì)的定義與范圍股權(quán)出質(zhì)的定義股權(quán)出質(zhì)是指出質(zhì)人以其所擁有的公司股權(quán)作為質(zhì)押物，向質(zhì)權(quán)人擔(dān)保債務(wù)履行的行為?？沙鲑|(zhì)股權(quán)的范圍1.有限責(zé)任公司股東的股權(quán)。2.股份有限公司股東的記名股票。3.法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他股權(quán)。不得出質(zhì)股權(quán)的情形1.股權(quán)已被依法凍結(jié)的。2.公司章程約定不得轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。3.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得出質(zhì)的其他股權(quán)。股權(quán)出質(zhì)的設(shè)立出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人1.出質(zhì)人應(yīng)為公司的股東，具有完全民事行為能力，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。2.質(zhì)權(quán)人應(yīng)為合法的金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人或其他組織，具備相應(yīng)的資金實力和風(fēng)險承受能力。出質(zhì)股權(quán)的評估1.出質(zhì)人應(yīng)委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對擬出質(zhì)股權(quán)進(jìn)行評估，評估結(jié)果作為確定股權(quán)價值的參考依據(jù)。2.評估機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循獨立、客觀、公正的原則，按照相關(guān)評估準(zhǔn)則和方法進(jìn)行評估，確保評估結(jié)果真實可靠。出質(zhì)合同的簽訂1.出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)簽訂書面的股權(quán)出質(zhì)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.股權(quán)出質(zhì)合同應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人的基本信息。出質(zhì)股權(quán)的基本情況，包括股權(quán)所在公司名稱、出質(zhì)人持有的股權(quán)比例、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)量等。質(zhì)押擔(dān)保的范圍，包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費用和實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用等。質(zhì)權(quán)的行使條件和方式。雙方的違約責(zé)任。爭議解決方式。股權(quán)出質(zhì)的登記1.出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)在股權(quán)出質(zhì)合同簽訂后，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)出質(zhì)登記手續(xù)。2.辦理股權(quán)出質(zhì)登記應(yīng)提交以下材料：申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》。記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）。質(zhì)權(quán)合同。出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。3.公司登記機(jī)關(guān)對提交的材料進(jìn)行審查，符合規(guī)定的，予以登記，并頒發(fā)《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書》。股權(quán)出質(zhì)的變更變更情形1.出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額發(fā)生變化。2.出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱、法定代表人等登記事項發(fā)生變更。3.質(zhì)權(quán)人的主體資格發(fā)生變更。4.其他需要變更股權(quán)出質(zhì)登記的情形。變更程序1.出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致后，應(yīng)簽訂股權(quán)出質(zhì)變更合同，并按照股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記的要求，向公司登記機(jī)關(guān)提交相關(guān)材料，辦理變更登記手續(xù)。2.辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記應(yīng)提交以下材料：申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請書》。有關(guān)登記事項變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)權(quán)合同修正案或者補(bǔ)充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）；屬于出質(zhì)股權(quán)所在公司法定代表人改變的，提交公司出具的法定代表人變更證明和營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。3.公司登記機(jī)關(guān)對提交的材料進(jìn)行審查，符合規(guī)定的，予以變更登記，并頒發(fā)《股權(quán)出質(zhì)變更登記通知書》。股權(quán)出質(zhì)的注銷注銷情形1.主債權(quán)消滅。2.質(zhì)權(quán)實現(xiàn)。3.質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)。4.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形導(dǎo)致股權(quán)出質(zhì)消滅的。注銷程序1.出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)在股權(quán)出質(zhì)注銷情形發(fā)生后，按照股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記的要求，向公司登記機(jī)關(guān)提交相關(guān)材料，辦理注銷登記手續(xù)。2.辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記應(yīng)提交以下材料：申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請書》。質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的法律文件。人民法院、仲裁委員會生效的法律文書。國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。3.公司登記機(jī)關(guān)對提交的材料進(jìn)行審查，符合規(guī)定的，予以注銷登記，并頒發(fā)《股權(quán)出質(zhì)注銷登記通知書》。股權(quán)出質(zhì)的監(jiān)督管理定期檢查1.公司應(yīng)定期對已出質(zhì)股權(quán)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括出質(zhì)股權(quán)的現(xiàn)狀、出質(zhì)人履行債務(wù)情況、質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)情況等。2.檢查人員應(yīng)認(rèn)真填寫檢查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。信息披露1.公司應(yīng)建立股權(quán)出質(zhì)信息披露制度，及時、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)出質(zhì)的相關(guān)信息。2.信息披露的內(nèi)容應(yīng)包括出質(zhì)股權(quán)的基本情況、出質(zhì)人及質(zhì)權(quán)人的基本信息、質(zhì)押擔(dān)保的范圍、質(zhì)權(quán)的行使條件和方式等。3.信息披露的方式可以采取公司內(nèi)部公告、網(wǎng)站公示等形式，確保相關(guān)利益方能夠及時獲取信息。風(fēng)險預(yù)警1.公司應(yīng)建立股權(quán)出質(zhì)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對可能影響股權(quán)出質(zhì)安全的風(fēng)險因素進(jìn)行實時監(jiān)測和預(yù)警。2.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)應(yīng)包括出質(zhì)人信用狀況變化、出質(zhì)股權(quán)價值波動、主債權(quán)逾期情況等。3.當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)出現(xiàn)異常時，應(yīng)及時采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如要求出質(zhì)人補(bǔ)充擔(dān)保、提前收回質(zhì)權(quán)等。法律責(zé)任出質(zhì)人的責(zé)任1.出質(zhì)人應(yīng)如實提供擬出質(zhì)股權(quán)的相關(guān)信息，保證信息真實、準(zhǔn)確、完整。如因出質(zhì)人提供虛假信息導(dǎo)致質(zhì)權(quán)人遭受損失的，出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.出質(zhì)人應(yīng)按照股權(quán)出質(zhì)合同的約定履行義務(wù)，按時清償債務(wù)。如出質(zhì)人未能履行義務(wù)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依法行使質(zhì)權(quán)。3.未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人不得擅自轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或其他方式處分出質(zhì)股權(quán)。否則，出質(zhì)人的行為無效，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人承擔(dān)違約責(zé)任。質(zhì)權(quán)人的責(zé)任1.質(zhì)權(quán)人應(yīng)按照股權(quán)出質(zhì)合同的約定行使質(zhì)權(quán)，不得濫用權(quán)利損害出質(zhì)人及其他相關(guān)方的合法權(quán)益。2.質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管出質(zhì)股權(quán)相關(guān)資料，如因質(zhì)權(quán)人保管不善導(dǎo)致資料丟失或損壞的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.質(zhì)權(quán)人在行使質(zhì)權(quán)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，不得采取非法手段。否則，質(zhì)權(quán)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。公司的責(zé)任1.公司應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，對股權(quán)出質(zhì)行為進(jìn)行規(guī)范管理，確保股權(quán)出