企業(yè)境外上市合同合同編號(hào)：【空】第一章合同訂立與生效1.1合同訂立1.1.1本合同由甲乙雙方（以下簡(jiǎn)稱“雙方”）本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就企業(yè)境外上市相關(guān)事宜達(dá)成一致，特訂立本合同。1.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2合同主體1.2.1甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為【甲方名稱】，法定代表人為【甲方法定代表人姓名】，住所地為【甲方住所地】。1.2.2乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）為【乙方名稱】，法定代表人為【乙方法定代表人姓名】，住所地為【乙方住所地】。1.3合同目的1.3.1本合同旨在明確雙方在甲公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）境外上市過程中的權(quán)利、義務(wù)，保證公司境外上市工作的順利進(jìn)行。第二章公司概況與上市計(jì)劃2.1公司概況2.1.1公司基本情況2.1.1.1公司名稱：【公司名稱】2.1.1.2注冊(cè)資本：人民幣【注冊(cè)資本金額】萬元2.1.1.3住所地：【公司住所地】2.1.1.4成立日期：【成立日期】2.1.2公司主營業(yè)務(wù)2.1.2.1主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域：【主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域】2.1.2.2主要產(chǎn)品或服務(wù)：【主要產(chǎn)品或服務(wù)】2.1.3公司財(cái)務(wù)狀況2.1.3.12019年度營業(yè)收入：人民幣【營業(yè)收入金額】萬元2.1.3.22019年度凈利潤：人民幣【凈利潤金額】萬元2.2上市計(jì)劃2.2.1上市地：【擬上市地】2.2.2上市板塊：【擬上市板塊】2.2.3上市時(shí)間：【擬上市時(shí)間】2.2.4上市募集資金：預(yù)計(jì)募集資金人民幣【募集資金金額】萬元第三章上市籌備與實(shí)施3.1上市籌備3.1.1甲方負(fù)責(zé)組織編制上市文件，包括但不限于招股說明書、公司章程、審計(jì)報(bào)告等。3.1.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)（如律師、會(huì)計(jì)師、證券公司等）為甲方提供專業(yè)服務(wù)。3.1.3雙方應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求，保證上市文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.2上市實(shí)施3.2.1甲方應(yīng)按照上市計(jì)劃，積極配合乙方及其他中介機(jī)構(gòu)完成上市相關(guān)工作。3.2.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與監(jiān)管部門及交易所的溝通，保證上市過程順利進(jìn)行。3.2.3雙方應(yīng)保證公司上市后持續(xù)符合監(jiān)管要求，保持公司合規(guī)經(jīng)營。第四章上市收益分配4.1收益分配原則4.1.1本合同所涉及的收益分配，應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。4.1.2收益分配的具體比例，由雙方在合同中另行約定。4.2收益分配方式4.2.1上市募集資金凈收益的分配，按以下方式執(zhí)行：4.2.1.1首次分配：上市募集資金凈收益的【首次分配比例】用于支付上市費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用。4.2.1.2次次分配：上市募集資金凈收益的【次次分配比例】用于投資公司發(fā)展項(xiàng)目。4.2.1.3留存收益：上市募集資金凈收益的【留存收益比例】作為公司發(fā)展基金。4.3收益分配時(shí)間4.3.1首次分配：自公司上市之日起【首次分配時(shí)間】?jī)?nèi)完成。4.3.2次次分配：自公司上市之日起【次次分配時(shí)間】?jī)?nèi)完成。第五章費(fèi)用承擔(dān)與支付5.1費(fèi)用承擔(dān)5.1.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用、上市費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用等，由甲乙雙方按約定的比例承擔(dān)。5.1.2雙方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的金額，及時(shí)支付相應(yīng)的費(fèi)用。5.2支付方式5.2.1雙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付費(fèi)用。5.2.2甲方應(yīng)將支付費(fèi)用的憑證及時(shí)提交給乙方。5.2.3乙方應(yīng)在收到甲方支付憑證后【付款確認(rèn)時(shí)間】?jī)?nèi)確認(rèn)收訖。第六章信息披露與合規(guī)6.1信息披露原則6.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)和上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大投資、關(guān)聯(lián)交易等信息進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露。6.1.2公司應(yīng)設(shè)立信息披露事務(wù)部門，負(fù)責(zé)公司信息披露的具體實(shí)施。6.2信息披露內(nèi)容6.2.1定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等。6.2.2臨時(shí)報(bào)告：包括但不限于重大合同簽訂、重大資產(chǎn)重組、重大投資決策、重大關(guān)聯(lián)交易等。6.2.3重大事項(xiàng)公告：涉及公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況的重大事項(xiàng)，如重大訴訟、仲裁、公司合并、分立、解散等。6.3信息披露程序6.3.1信息披露事務(wù)部門負(fù)責(zé)收集、審核、編制信息披露文件。6.3.2甲方授權(quán)代表對(duì)信息披露文件進(jìn)行審核，保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。6.3.3乙方負(fù)責(zé)將信息披露文件提交給監(jiān)管部門和證券交易所。第七章上市后監(jiān)管與維護(hù)7.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求7.1.1公司上市后，應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，包括但不限于公司治理、信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面。7.1.2公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司合規(guī)運(yùn)營，保證公司符合相關(guān)法律法規(guī)要求。7.2維護(hù)公司形象7.2.1公司應(yīng)通過媒體、投資者關(guān)系活動(dòng)等方式，積極維護(hù)自身形象，提高公司知名度。7.2.2甲方授權(quán)代表負(fù)責(zé)處理與投資者、媒體等各方面的關(guān)系，保證公司信息的準(zhǔn)確傳遞。7.3上市后重大事項(xiàng)處理7.3.1對(duì)于上市后發(fā)生的重大事項(xiàng)，公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)披露，并采取必要的措施處理。7.3.2重大事項(xiàng)包括但不限于公司股權(quán)變動(dòng)、高管變動(dòng)、重大投資、重大合同簽訂等。第八章上市后投資者關(guān)系管理8.1投資者關(guān)系策略8.1.1公司應(yīng)制定投資者關(guān)系策略，包括投資者關(guān)系管理的目標(biāo)、方法、計(jì)劃等。8.1.2投資者關(guān)系策略應(yīng)與公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略相一致。8.2投資者關(guān)系活動(dòng)8.2.1定期舉辦投資者大會(huì)、分析師會(huì)議等，向投資者傳達(dá)公司最新信息。8.2.2建立投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)與投資者的日常溝通，解答投資者的疑問。8.3投資者關(guān)系報(bào)告8.3.1投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期向甲乙雙方匯報(bào)投資者關(guān)系管理工作進(jìn)展。8.3.2投資者關(guān)系報(bào)告應(yīng)包括投資者反饋、活動(dòng)效果、問題與挑戰(zhàn)等內(nèi)容。第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1在本合同有效期內(nèi)，如任何一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同。9.1.2合同解除的具體條件包括但不限于：違反保密義務(wù)、違反上市規(guī)定、重大違約等。9.2合同終止程序9.2.1雙方應(yīng)通過書面形式通知對(duì)方解除或終止合同。9.2.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。第十章合同附件10.1本合同附件包括但不限于：10.1.1公司基本情況介紹10.1.2上市計(jì)劃書10.1.3中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議10.1.4上市費(fèi)用預(yù)算10.1.5其他與本合同相關(guān)的文件10.2本合同附件與本合同具有同等法律效力，與本合同正文一并構(gòu)成完整的合同文件。第十一章合同的執(zhí)行與監(jiān)督11.1執(zhí)行責(zé)任11.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。11.1.2甲方和乙方應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的執(zhí)行情況。11.2執(zhí)行監(jiān)督程序11.2.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)定期檢查合同執(zhí)行情況，包括但不限于：11.2.1.1上市文件的質(zhì)量與完整性；11.2.1.2公司上市后的合規(guī)經(jīng)營情況；11.2.1.3投資者關(guān)系管理的有效性。11.3違約處理11.3.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)要求其立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.3.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方另行協(xié)商確定。第十二章合同的終止與解除12.1合同終止條件12.1.1合同到期自然終止。12.1.2發(fā)生下列情況之一，合同可提前終止：12.1.2.1雙方協(xié)商一致；12.1.2.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；12.1.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。12.2合同解除條件12.2.1在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情況，任何一方有權(quán)解除合同：12.2.1.1一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益；12.2.1.2一方發(fā)生破產(chǎn)、解散、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等情形；12.2.1.3其他依照法律法規(guī)或本合同約定可以解除合同的情形。12.3合同終止或解除后的處理12.3.1合同終止或解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。12.3.2雙方應(yīng)妥善處理合同終止或解除后的善后事宜，包括但不限于：12.3.2.1約定的未完成事項(xiàng)；12.3.2.2退還預(yù)付款項(xiàng)；12.3.2.3解決爭(zhēng)議。第十三章其他13.1通知13.1.1除非另有約定，本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方提供的地址。13.1.2通知自實(shí)際送達(dá)對(duì)方或?qū)Ψ街付ǖ慕邮杖藭r(shí)起生效。13.2法律適用與爭(zhēng)議解決13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)