合規(guī)崗審核投資公司制度細(xì)則

一、總則本制度旨在規(guī)范投資公司合規(guī)崗審核工作，確保公司運營符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部政策要求，有效防范各類合規(guī)風(fēng)險，提升公司整體管理水平，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，實現(xiàn)公司社會效益與經(jīng)濟效益的平衡。秉持公司“專業(yè)、創(chuàng)新、誠信、共贏”的企業(yè)文化，以扁平化管理理念為指導(dǎo)，簡化審核流程，提高工作效率，同時注重人文關(guān)懷，為員工提供良好的工作環(huán)境與發(fā)展空間。二、適用范圍本制度適用于投資公司全體員工以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的各類交易和活動。對于涉及客戶的業(yè)務(wù)，合規(guī)崗審核旨在確保公司與客戶的合作符合法律規(guī)定和公司服務(wù)宗旨，切實保障客戶合法權(quán)益。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.合規(guī)管理部門-作為公司合規(guī)管理的核心部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實施和監(jiān)督公司的合規(guī)管理工作。-制定和完善合規(guī)管理制度和流程，定期對制度的有效性進行評估和更新。-組織開展合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，提高全體員工的合規(guī)意識。2.合規(guī)崗-具體承擔(dān)公司各類業(yè)務(wù)和事項的合規(guī)審核工作，確保公司的經(jīng)營活動在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行。-對公司的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、合同協(xié)議等進行合規(guī)性審查，提出修改意見和建議。-跟蹤法律法規(guī)和行業(yè)政策的變化，及時向公司各部門傳達并提供合規(guī)咨詢服務(wù)。-協(xié)助處理公司內(nèi)部的合規(guī)投訴和舉報，配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查和檢查工作。3.其他部門-各部門是合規(guī)管理的具體執(zhí)行單位，負(fù)責(zé)在日常工作中遵守合規(guī)制度和流程，配合合規(guī)崗的審核工作。-及時向合規(guī)崗提供與業(yè)務(wù)相關(guān)的信息和資料，反饋合規(guī)管理中存在的問題。四、管理內(nèi)容與流程1.業(yè)務(wù)流程合規(guī)審核-項目立項階段：合規(guī)崗對投資項目的可行性報告、投資意向書等文件進行審核，重點審查項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)要求，以及是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險。-盡職調(diào)查階段：參與盡職調(diào)查工作，對被投資企業(yè)的法律合規(guī)狀況進行審查，包括但不限于企業(yè)的設(shè)立、運營、股權(quán)結(jié)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)等方面，確保盡職調(diào)查工作全面、深入，為投資決策提供準(zhǔn)確的法律依據(jù)。-投資決策階段：對投資決策文件、合同條款等進行合規(guī)審核，確保投資決策過程符合公司內(nèi)部決策程序，投資合同條款合法有效，明確各方權(quán)利義務(wù)，防范法律風(fēng)險。-項目投后管理階段：定期對投資項目的運營情況進行合規(guī)檢查，監(jiān)督被投資企業(yè)是否遵守法律法規(guī)和投資協(xié)議約定，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在的合規(guī)問題。2.規(guī)章制度合規(guī)審核-公司各部門制定或修訂規(guī)章制度時，應(yīng)提交合規(guī)崗進行審核。合規(guī)崗重點審查規(guī)章制度是否與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，是否存在內(nèi)部沖突或漏洞。-對于涉及員工權(quán)益的規(guī)章制度，合規(guī)崗應(yīng)確保其符合勞動法律法規(guī)的要求，充分體現(xiàn)人文關(guān)懷，保障員工的合法權(quán)益。-合規(guī)崗對規(guī)章制度提出審核意見后，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)意見進行修改完善，經(jīng)合規(guī)崗再次審核通過后，提交公司管理層審批發(fā)布。3.合同協(xié)議合規(guī)審核-公司對外簽訂的各類合同協(xié)議，包括投資合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議、采購合同等，在簽署前必須提交合規(guī)崗審核。-合規(guī)崗主要從合同主體資格、合同條款的合法性、完整性、公平性等方面進行審查，重點關(guān)注合同中的權(quán)利義務(wù)條款、違約責(zé)任條款、爭議解決條款等，確保合同條款清晰明確，避免法律糾紛。-對于重大合同協(xié)議，合規(guī)崗可組織相關(guān)部門進行聯(lián)合審核，必要時可聘請外部法律顧問提供專業(yè)意見。經(jīng)審核通過的合同協(xié)議，方可按照公司規(guī)定的流程簽署和執(zhí)行。4.信息披露合規(guī)審核-公司在進行信息披露時，包括定期報告、臨時公告、投資者關(guān)系管理等，合規(guī)崗應(yīng)審核信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。-確保信息披露符合證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司內(nèi)部信息披露制度，防止出現(xiàn)虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或重大遺漏等違規(guī)行為，保護投資者的知情權(quán)。-合規(guī)崗應(yīng)建立信息披露審核檔案，記錄信息披露審核的過程和結(jié)果，以備監(jiān)管機構(gòu)檢查和內(nèi)部審計。五、權(quán)利與義務(wù)1.合規(guī)崗的權(quán)利-有權(quán)要求公司各部門提供與審核事項相關(guān)的信息和資料，各部門應(yīng)積極配合，不得拒絕或隱瞞。-對審核中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，有權(quán)提出整改意見和建議，并要求相關(guān)部門限期整改。-在公司重大決策過程中，有權(quán)發(fā)表合規(guī)意見，為公司決策提供法律支持。2.合規(guī)崗的義務(wù)-嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密和客戶信息。-認(rèn)真履行審核職責(zé)，確保審核工作的準(zhǔn)確性和及時性，不得敷衍塞責(zé)或拖延審核時間。-持續(xù)學(xué)習(xí)法律法規(guī)和行業(yè)政策，不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，為公司提供優(yōu)質(zhì)的合規(guī)服務(wù)。3.公司各部門的權(quán)利與義務(wù)-各部門有權(quán)就合規(guī)問題向合規(guī)崗咨詢，獲得專業(yè)的指導(dǎo)和建議。-有義務(wù)按照合規(guī)崗的要求提供相關(guān)資料和信息，配合合規(guī)審核工作，積極落實整改意見。六、監(jiān)督與考核機制1.內(nèi)部監(jiān)督-合規(guī)管理部門定期對合規(guī)崗的審核工作進行檢查和評估，審查審核記錄、報告等文件，確保審核工作符合制度要求和流程規(guī)范。-公司內(nèi)部審計部門不定期對合規(guī)管理工作進行審計，包括合規(guī)制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險的識別與防控等方面，發(fā)現(xiàn)問題及時提出改進建議。2.外部監(jiān)督-積極接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，按照要求提供相關(guān)資料和信息，配合監(jiān)管機構(gòu)的工作。-關(guān)注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管政策變化，及時調(diào)整公司的合規(guī)管理工作，確保公司始終符合外部監(jiān)管要求。3.績效考核-建立合規(guī)崗績效考核體系，從審核工作質(zhì)量、效率、合規(guī)風(fēng)險防控效果等方面對合規(guī)崗員工進行考核評價。-考核結(jié)果與員工的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，激勵合規(guī)崗員工認(rèn)真履行職責(zé)，提高工作績效。-對在合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，公司給予表彰和獎勵；對違反合規(guī)制度導(dǎo)致公司遭受損失的，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、附則1.本制度由公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。2.本制度自發(fā)布之日起生效實施，公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守。如遇法律法規(guī)和政策調(diào)整，本制度相應(yīng)條款