涉?zhèn)讣芾磙k法一、總則（一）目的為規(guī)范公司涉?zhèn)讣墓芾恚行Х婪逗突鈧鶆?wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的各類(lèi)債權(quán)債務(wù)糾紛案件的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則涉?zhèn)讣奶幚肀仨殗?yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重對(duì)涉?zhèn)讣L(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)損失。3.及時(shí)高效原則對(duì)涉?zhèn)讣?yīng)及時(shí)響應(yīng)，積極處理，提高案件處理效率，避免延誤導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。4.責(zé)任追究原則明確涉?zhèn)讣幚磉^(guò)程中各環(huán)節(jié)的責(zé)任，對(duì)因工作失誤或故意行為造成公司損失的，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。二、涉?zhèn)讣慕缍ǎㄒ唬﹤鶛?quán)債務(wù)糾紛包括但不限于合同糾紛、侵權(quán)糾紛、不當(dāng)?shù)美m紛等引發(fā)的債權(quán)債務(wù)爭(zhēng)議。（二）具體情形1.公司作為債權(quán)人，債務(wù)人未按照合同約定履行還款義務(wù)，引發(fā)的追款案件。2.公司作為債務(wù)人，債權(quán)人因公司未履行債務(wù)而提起的訴訟或仲裁案件。3.因擔(dān)保責(zé)任引發(fā)的涉?zhèn)讣?，公司作為?dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后向債務(wù)人追償?shù)陌讣?.其他涉及公司債權(quán)債務(wù)關(guān)系的糾紛案件。三、管理職責(zé)（一）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)涉?zhèn)讣姆墒聞?wù)處理，包括起草、審查法律文書(shū)，提供法律意見(jiàn)和建議。2.代表公司參與訴訟、仲裁活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。3.對(duì)涉?zhèn)讣M(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。4.負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所等法律專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和監(jiān)督其工作。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)涉?zhèn)讣嚓P(guān)業(yè)務(wù)事實(shí)的調(diào)查、收集和整理，提供案件相關(guān)證據(jù)材料。2.配合法務(wù)部門(mén)制定案件處理策略，參與案件處理過(guò)程中的溝通協(xié)商等工作。3.對(duì)涉?zhèn)讣婕暗臉I(yè)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行分析，提出解決方案和建議。4.負(fù)責(zé)執(zhí)行涉?zhèn)讣幚斫Y(jié)果，如款項(xiàng)催收、債務(wù)清償?shù)?。（三）?cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)涉?zhèn)讣?cái)務(wù)數(shù)據(jù)的提供和分析，協(xié)助評(píng)估案件對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響。2.參與制定案件處理中的資金安排和預(yù)算，確保資金的合理使用。3.負(fù)責(zé)對(duì)涉?zhèn)讣婕暗目铐?xiàng)收付進(jìn)行管理和監(jiān)督，確保資金安全。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.對(duì)涉?zhèn)讣M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。2.協(xié)助制定涉?zhèn)讣L(fēng)險(xiǎn)防控策略，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況。3.參與涉?zhèn)讣幚斫Y(jié)果的評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（五）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批涉?zhèn)讣奶幚矸桨负椭卮鬀Q策。2.協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的工作，為涉?zhèn)讣幚硖峁┍匾馁Y源支持。3.對(duì)涉?zhèn)讣幚斫Y(jié)果負(fù)責(zé)，根據(jù)公司整體利益做出最終決策。四、涉?zhèn)讣奶幚砹鞒蹋ㄒ唬┌讣芾?.業(yè)務(wù)部門(mén)在發(fā)現(xiàn)可能涉及涉?zhèn)讣那闆r后，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)通報(bào)，并提供初步的案件信息和相關(guān)證據(jù)材料。2.法務(wù)部門(mén)對(duì)收到的信息進(jìn)行審查，判斷是否構(gòu)成涉?zhèn)讣Ｈ绱_認(rèn)為涉?zhèn)讣?，?yīng)立即啟動(dòng)案件處理程序，并建立案件檔案。（二）案件調(diào)查1.法務(wù)部門(mén)會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行全面調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)材料，包括合同文件、往來(lái)信函、財(cái)務(wù)憑證、證人證言等。2.調(diào)查人員應(yīng)確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類(lèi)整理和分析。3.必要時(shí)，可委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。（三）法律分析與策略制定1.法務(wù)部門(mén)對(duì)案件進(jìn)行法律分析，確定案件的法律關(guān)系、法律適用和訴訟或仲裁的可行性。2.根據(jù)法律分析結(jié)果，結(jié)合案件實(shí)際情況，制定案件處理策略，包括和解、調(diào)解、訴訟或仲裁等方式，并明確各階段的工作目標(biāo)和重點(diǎn)。3.組織業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等相關(guān)人員對(duì)處理策略進(jìn)行討論和評(píng)估，根據(jù)各方意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)整和完善。（四）案件處理實(shí)施1.和解與調(diào)解如選擇和解或調(diào)解方式處理案件，法務(wù)部門(mén)應(yīng)代表公司與對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)商，提出和解或調(diào)解方案。業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)助法務(wù)部門(mén)與對(duì)方進(jìn)行談判，爭(zhēng)取達(dá)成有利于公司的和解或調(diào)解協(xié)議。和解或調(diào)解協(xié)議達(dá)成后，應(yīng)報(bào)公司管理層審批，并確保協(xié)議的履行。2.訴訟或仲裁若決定通過(guò)訴訟或仲裁方式解決案件，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草起訴狀、仲裁申請(qǐng)書(shū)等法律文書(shū)，準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)材料，并按照法律規(guī)定的程序向有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟或仲裁申請(qǐng)。代表公司參與訴訟或仲裁活動(dòng)，包括開(kāi)庭審理、證據(jù)質(zhì)證、辯論等環(huán)節(jié)，維護(hù)公司合法權(quán)益。及時(shí)向公司管理層匯報(bào)訴訟或仲裁進(jìn)展情況，根據(jù)案件實(shí)際情況調(diào)整訴訟或仲裁策略。（五）案件執(zhí)行1.如涉?zhèn)讣@得勝訴判決或仲裁裁決，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)按照判決或裁決內(nèi)容執(zhí)行，及時(shí)催收款項(xiàng)或履行債務(wù)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)行款項(xiàng)進(jìn)行管理和核算，確?？铐?xiàng)及時(shí)足額到賬。3.在執(zhí)行過(guò)程中，如遇到困難或問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)反饋，共同研究解決方案，必要時(shí)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。（六）案件結(jié)案1.涉?zhèn)讣幚硗戤吅?，法?wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)案件進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，撰寫(xiě)結(jié)案報(bào)告。2.結(jié)案報(bào)告應(yīng)包括案件基本情況、處理過(guò)程、處理結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等內(nèi)容，并提出對(duì)今后類(lèi)似案件的防范建議。3.將結(jié)案報(bào)告報(bào)公司管理層備案，同時(shí)對(duì)案件檔案進(jìn)行整理歸檔，妥善保存。五、證據(jù)管理（一）證據(jù)收集1.在涉?zhèn)讣幚磉^(guò)程中，各部門(mén)應(yīng)積極配合法務(wù)部門(mén)收集與案件相關(guān)的證據(jù)材料。2.證據(jù)收集應(yīng)遵循合法、全面、及時(shí)的原則，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.對(duì)收集到的證據(jù)材料應(yīng)進(jìn)行分類(lèi)整理，注明證據(jù)名稱(chēng)、來(lái)源、形成時(shí)間等信息，并妥善保管。（二）證據(jù)審查1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)收集到的證據(jù)材料進(jìn)行審查，判斷其是否具備證據(jù)資格和證明力。2.對(duì)證據(jù)存在的瑕疵或問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通，要求補(bǔ)充或完善證據(jù)。3.在案件處理過(guò)程中，如需要對(duì)證據(jù)進(jìn)行鑒定或評(píng)估，應(yīng)按照法律規(guī)定的程序委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（三）證據(jù)保管1.建立專(zhuān)門(mén)的證據(jù)保管制度，對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行妥善保管，防止證據(jù)丟失、損毀或篡改。2.證據(jù)保管應(yīng)采用安全可靠的方式，如紙質(zhì)檔案保存、電子數(shù)據(jù)備份等，并做好登記和查閱記錄。3.在案件處理結(jié)束后，按照檔案管理規(guī)定對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行歸檔保存，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。六、信息溝通與保密（一）信息溝通1.建立涉?zhèn)讣畔贤C(jī)制，確保各部門(mén)之間及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞案件相關(guān)信息。2.法務(wù)部門(mén)定期組織召開(kāi)涉?zhèn)讣ぷ鲿?huì)議，通報(bào)案件進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題。3.各部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)涉?zhèn)讣畔⒌氖占?、整理和?bào)送工作，確保信息的暢通。（二）保密1.涉?zhèn)讣幚磉^(guò)程中涉及的公司商業(yè)秘密、客戶(hù)信息、案件證據(jù)等應(yīng)嚴(yán)格保密。2.參與涉?zhèn)讣幚淼娜藛T應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。3.對(duì)因工作需要知悉涉?zhèn)讣畔⒌耐獠咳藛T，如律師、會(huì)計(jì)師等，應(yīng)要求其遵守保密規(guī)定，并采取必要的保密措施。4.如發(fā)現(xiàn)有違反保密規(guī)定的行為，應(yīng)依法追究相關(guān)人員責(zé)任。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)涉?zhèn)讣芾砬闆r進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查案件處理程序的合規(guī)性、證據(jù)管理的規(guī)范性、信息溝通的及時(shí)性等。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求相關(guān)部門(mén)限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核1.建立涉?zhèn)讣芾砜己酥贫?，?duì)各部門(mén)和相關(guān)人員在涉?zhèn)讣幚磉^(guò)程中的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核指標(biāo)包括案件處