2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(5卷100道集錦-單選題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會(huì)員的凈資產(chǎn)門檻不得低于多少億元人民幣？【選項(xiàng)】A.2億元B.3億元C.5億元D.8億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》規(guī)定結(jié)算會(huì)員公司凈資產(chǎn)不得低于3億元人民幣，且需滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)滿2年、杠桿率不高于10倍等條件。選項(xiàng)B符合規(guī)定，其他選項(xiàng)均不符合凈資產(chǎn)門檻要求。【題干2】金融期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金的調(diào)整幅度上限為多少百分比？【選項(xiàng)】A.±1%B.±2%C.±3%D.±5%【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)結(jié)算規(guī)則，結(jié)算準(zhǔn)備金調(diào)整幅度不得超過(guò)±2%。若市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)需突破該限制，需經(jīng)結(jié)算機(jī)構(gòu)董事會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均超出規(guī)定幅度?！绢}干3】結(jié)算會(huì)員發(fā)生交割違約時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的強(qiáng)制措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.扣劃其結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).強(qiáng)制平倉(cāng)持倉(cāng)C.暫停其結(jié)算資格D.罰款并列入黑名單【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》明確違約處理措施包括扣劃準(zhǔn)備金、強(qiáng)制平倉(cāng)和暫停資格，但未規(guī)定直接列入黑名單的處罰。選項(xiàng)D不符合現(xiàn)行規(guī)定，其他選項(xiàng)均為合法處置措施?！绢}干4】結(jié)算機(jī)構(gòu)每日結(jié)算時(shí)，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶余額不得低于多少萬(wàn)元？【選項(xiàng)】A.500萬(wàn)B.1000萬(wàn)C.2000萬(wàn)D.3000萬(wàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條要求結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶最低余額為1000萬(wàn)元，且該標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況可動(dòng)態(tài)調(diào)整。選項(xiàng)B為現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，其他選項(xiàng)均不正確?！绢}干5】金融期貨合約的結(jié)算價(jià)確定方式中，以下哪項(xiàng)屬于實(shí)物交割結(jié)算方式？【選項(xiàng)】A.加權(quán)平均價(jià)B.成交價(jià)C.交割月第一個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)D.交割月第三個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)結(jié)算規(guī)則，實(shí)物交割結(jié)算價(jià)采用交割月第一個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)。期權(quán)合約結(jié)算價(jià)采用成交價(jià)，而加權(quán)平均價(jià)適用于某些特定期貨品種。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)均不符合實(shí)物交割結(jié)算要求?！绢}干6】結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)退出結(jié)算會(huì)員資格，需提前多少個(gè)工作日向結(jié)算機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)？【選項(xiàng)】A.5B.10C.15D.20【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十四條明確規(guī)定退出申請(qǐng)需提前15個(gè)工作日提交，且需完成所有未了結(jié)交易。選項(xiàng)C為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合程序要求。【題干7】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)異常波動(dòng)期貨合約的臨時(shí)調(diào)整措施中，以下哪項(xiàng)屬于強(qiáng)制減倉(cāng)要求？【選項(xiàng)】A.提高保證金比例B.延長(zhǎng)交易時(shí)間C.強(qiáng)制平倉(cāng)持倉(cāng)D.增加交易品種限制【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)異常波動(dòng)處理規(guī)則，強(qiáng)制減倉(cāng)是直接平倉(cāng)持倉(cāng)的核心措施，其他選項(xiàng)屬于預(yù)防性或限制性措施。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)不符合題意。【題干8】結(jié)算會(huì)員的保證金比例調(diào)整通知最遲應(yīng)于交易前多少個(gè)工作日發(fā)出？【選項(xiàng)】A.1B.3C.5D.7【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條要求保證金調(diào)整通知最遲于交易前3個(gè)工作日發(fā)出，以確保會(huì)員有足夠時(shí)間調(diào)整持倉(cāng)。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合時(shí)效要求?！绢}干9】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的異常交易行為采取的強(qiáng)制措施中，不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.限制開倉(cāng)數(shù)量B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.暫停交易權(quán)限D(zhuǎn).限制持倉(cāng)品種【參考答案】D【詳細(xì)解析】異常交易處置措施包括限制開倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)和暫停權(quán)限，限制持倉(cāng)品種屬于持倉(cāng)管理范疇而非異常處置。選項(xiàng)D不符合題意，其他選項(xiàng)均為正確措施?！绢}干10】金融期貨合約的交割地點(diǎn)由以下哪項(xiàng)確定？【選項(xiàng)】A.買賣雙方協(xié)商B.結(jié)算機(jī)構(gòu)指定C.交易所統(tǒng)一規(guī)定D.交割月第三個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條明確交割地點(diǎn)由交易所統(tǒng)一規(guī)定，買賣雙方無(wú)權(quán)協(xié)商。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)均錯(cuò)誤。【題干11】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金的扣劃金額不得超過(guò)會(huì)員當(dāng)日結(jié)算虧損的多少倍？【選項(xiàng)】A.1倍B.2倍C.3倍D.5倍【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十一條要求扣劃金額不得超過(guò)當(dāng)日結(jié)算虧損的3倍，超出部分需通過(guò)追加保證金解決。選項(xiàng)C為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定?！绢}干12】結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)展期交割時(shí)，最遲應(yīng)于交割月前多少個(gè)交易日內(nèi)提出申請(qǐng)？【選項(xiàng)】A.5B.10C.15D.20【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十八條要求展期申請(qǐng)最遲于交割月前10個(gè)交易日內(nèi)提出，且需提交交割違約證明。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均不正確?！绢}干13】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的結(jié)算保證金追索權(quán)行使期限為多少年？【選項(xiàng)】A.1B.2C.3D.5【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十二條明確規(guī)定保證金追索權(quán)自結(jié)算完成之日起3年內(nèi)有效。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)均不符合期限要求?！绢}干14】金融期貨合約的結(jié)算價(jià)計(jì)算方式中，以下哪項(xiàng)適用于國(guó)債期貨合約？【選項(xiàng)】A.成交價(jià)B.加權(quán)平均價(jià)C.交割月第一個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)D.交割月第三個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)【參考答案】B【詳細(xì)解析】國(guó)債期貨結(jié)算價(jià)采用加權(quán)平均價(jià)計(jì)算，而其他期貨合約采用成交價(jià)或特定結(jié)算價(jià)。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均錯(cuò)誤。【題干15】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶每日結(jié)算時(shí)，其賬戶余額不得低于多少萬(wàn)元？【選項(xiàng)】A.500萬(wàn)B.1000萬(wàn)C.2000萬(wàn)D.3000萬(wàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條要求最低余額為1000萬(wàn)元，且該標(biāo)準(zhǔn)可動(dòng)態(tài)調(diào)整。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均不正確?！绢}干16】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的保證金比例調(diào)整幅度上限為多少百分比？【選項(xiàng)】A.±1%B.±2%C.±3%D.±5%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十五條明確規(guī)定保證金調(diào)整幅度不得超過(guò)±2%。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)均超出規(guī)定范圍?！绢}干17】結(jié)算會(huì)員發(fā)生交割違約時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)直接采取的強(qiáng)制措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.扣劃其結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).強(qiáng)制平倉(cāng)持倉(cāng)C.暫停其結(jié)算資格D.罰款并列入黑名單【參考答案】D【詳細(xì)解析】違約處理措施包括扣劃準(zhǔn)備金、強(qiáng)制平倉(cāng)和暫停資格，但罰款并列入黑名單需經(jīng)法律程序。選項(xiàng)D不符合題意，其他選項(xiàng)均為正確措施?！绢}干18】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)異常波動(dòng)期貨合約的臨時(shí)調(diào)整措施中，以下哪項(xiàng)屬于延長(zhǎng)交易時(shí)間？【選項(xiàng)】A.提高保證金比例B.延長(zhǎng)交易時(shí)間C.強(qiáng)制平倉(cāng)持倉(cāng)D.增加交易品種限制【參考答案】B【詳細(xì)解析】異常波動(dòng)處置措施包括延長(zhǎng)交易時(shí)間、提高保證金和強(qiáng)制平倉(cāng)。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)均錯(cuò)誤?！绢}干19】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶每日結(jié)算時(shí)，其賬戶余額不得低于多少萬(wàn)元？【參考答案】B【詳細(xì)解析】同第15題，答案和解析保持一致。【題干20】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的保證金比例調(diào)整通知最遲應(yīng)于交易前多少個(gè)工作日發(fā)出？【參考答案】B【詳細(xì)解析】同第8題，答案和解析保持一致。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的綜合類券商B.凈資產(chǎn)不低于50億元人民幣C.具有3年以上金融期貨交易經(jīng)驗(yàn)D.具有經(jīng)批準(zhǔn)的金融期貨業(yè)務(wù)資格【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十條，結(jié)算會(huì)員需為經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事期貨公司業(yè)務(wù)且具有金融期貨業(yè)務(wù)資格的綜合類券商或期貨公司。準(zhǔn)入條件包括持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間、凈資產(chǎn)要求及業(yè)務(wù)資質(zhì)，但未強(qiáng)制要求交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。選項(xiàng)D表述與實(shí)際要求矛盾，故為正確答案?！绢}干2】金融期貨合約的結(jié)算擔(dān)保物中，下列哪項(xiàng)不屬于可接受范圍？【選項(xiàng)】A.國(guó)債B.黃金C.股票D.外幣現(xiàn)匯【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十七條規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保物包括國(guó)債、黃金、外匯現(xiàn)匯及經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種。股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)且流動(dòng)性要求高，未被納入結(jié)算擔(dān)保物范圍。選項(xiàng)C與規(guī)定沖突，故為正確答案。【題干3】結(jié)算會(huì)員與期貨公司之間的結(jié)算周期為多少？【選項(xiàng)】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十四條明確要求結(jié)算會(huì)員與期貨公司實(shí)行每日全額結(jié)算制度，每日交易結(jié)束后完成保證金劃轉(zhuǎn)及頭寸核對(duì)。其他選項(xiàng)周期過(guò)長(zhǎng)不符合期貨市場(chǎng)高頻交易特性，故A為正確答案?！绢}干4】結(jié)算擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估的基準(zhǔn)日為？【選項(xiàng)】A.當(dāng)日收盤價(jià)B.評(píng)估基準(zhǔn)日C.交易結(jié)算日D.下一交易日開盤價(jià)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十二條指出，擔(dān)保物價(jià)值以評(píng)估基準(zhǔn)日的結(jié)算價(jià)格或市場(chǎng)公允價(jià)值為準(zhǔn)。選項(xiàng)B準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)法規(guī)表述，而其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)與規(guī)定不符?！绢}干5】結(jié)算準(zhǔn)備金的比例下限為多少？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十五條明確結(jié)算準(zhǔn)備金最低比例為合約價(jià)值的5%，且不得低于期貨公司收取的保證金。選項(xiàng)A符合法規(guī)要求，其他選項(xiàng)數(shù)值均高于法定下限?！绢}干6】結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取的補(bǔ)救措施是？【選項(xiàng)】A.提交補(bǔ)充擔(dān)保物B.延長(zhǎng)補(bǔ)足期限至10日C.向期貨公司申請(qǐng)展期D.直接終止交易【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十八條要求結(jié)算會(huì)員在保證金不足時(shí)立即提交足額擔(dān)保物，未規(guī)定展期或終止權(quán)限。選項(xiàng)A是唯一符合規(guī)定的操作方式?！绢}干7】金融期貨合約的交割月份為？【選項(xiàng)】A.當(dāng)月B.下月C.次月D.三個(gè)月后【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十六條明確金融期貨合約的交割月份為交易月份的當(dāng)月，與商品期貨不同。其他選項(xiàng)均不符合法規(guī)對(duì)交割月份的限定?！绢}干8】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保物價(jià)值波動(dòng)超過(guò)多少時(shí)需重新評(píng)估？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十條要求擔(dān)保物價(jià)值波動(dòng)超過(guò)10%時(shí)啟動(dòng)重新評(píng)估程序。選項(xiàng)B準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，其他選項(xiàng)數(shù)值均不符合規(guī)定?！绢}干9】結(jié)算會(huì)員與期貨公司之間的爭(zhēng)議解決方式為？【選項(xiàng)】A.仲裁B.訴訟C.協(xié)商D.調(diào)解【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十七條明確約定爭(zhēng)議應(yīng)優(yōu)先通過(guò)仲裁解決，選項(xiàng)A為唯一正確選項(xiàng)。其他方式雖可作為補(bǔ)充但非首選?！绢}干10】結(jié)算準(zhǔn)備金的收取比例為合約價(jià)值的？【選項(xiàng)】A.5%-15%B.10%-20%C.15%-25%D.20%-30%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十五條規(guī)定結(jié)算準(zhǔn)備金比例由證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)定，但不得低于10%且不超過(guò)20%。選項(xiàng)B準(zhǔn)確反映法規(guī)區(qū)間范圍?！绢}干11】金融期貨合約的保證金比例下限為？【選項(xiàng)】A.5%B.8%C.12%D.15%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條明確金融期貨保證金比例不得低于合約價(jià)值的8%，且不得高于12%。選項(xiàng)B符合法規(guī)下限要求，其他選項(xiàng)數(shù)值均超出或低于標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干12】結(jié)算會(huì)員終止結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理剩余擔(dān)保物？【選項(xiàng)】A.優(yōu)先返還期貨公司B.按市場(chǎng)價(jià)折價(jià)出售C.兌換為現(xiàn)金D.轉(zhuǎn)移至其他會(huì)員【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十五條要求終止結(jié)算時(shí)，剩余擔(dān)保物優(yōu)先返還期貨公司。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定，其他選項(xiàng)均未提及優(yōu)先返還原則?！绢}干13】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保物種類不包括？【選項(xiàng)】A.外幣現(xiàn)匯B.公司債券C.人民幣存款D.黃金實(shí)物【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十七條明確公司債券未被納入結(jié)算擔(dān)保物范圍，可接受品種為國(guó)債、黃金、外匯現(xiàn)匯及經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。選項(xiàng)B為正確答案?！绢}干14】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金提取比例為？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十五條補(bǔ)充規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金提取比例由期貨公司根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)定，但不得低于15%。選項(xiàng)C符合法規(guī)最低要求?！绢}干15】金融期貨合約的每日結(jié)算價(jià)采用？【選項(xiàng)】A.成交價(jià)B.均價(jià)C.指數(shù)點(diǎn)D.期貨公司報(bào)價(jià)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十八條明確每日結(jié)算價(jià)以合約結(jié)算指數(shù)的結(jié)算點(diǎn)計(jì)算，對(duì)應(yīng)選項(xiàng)C。其他選項(xiàng)與結(jié)算價(jià)形成機(jī)制無(wú)關(guān)。【題干16】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保物評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備什么資質(zhì)？【選項(xiàng)】A.證券評(píng)估資格B.期貨評(píng)估資格C.財(cái)稅評(píng)估資格D.工商注冊(cè)資格【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十一條要求評(píng)估機(jī)構(gòu)需具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，其中證券評(píng)估資格是核心資質(zhì)要求。選項(xiàng)A準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)法規(guī)要求?！绢}干17】金融期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為？【選項(xiàng)】A.1個(gè)最小價(jià)格單位B.2個(gè)最小價(jià)格單位C.3個(gè)最小價(jià)格單位D.5個(gè)最小價(jià)格單位【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十二條明確合約最小變動(dòng)價(jià)位為1個(gè)最小價(jià)格單位，且不得低于該數(shù)值。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定?！绢}干18】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保物價(jià)值波動(dòng)超過(guò)多少時(shí)需追加？【選項(xiàng)】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十條要求擔(dān)保物價(jià)值波動(dòng)超過(guò)10%時(shí)啟動(dòng)追加程序。選項(xiàng)B準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，其他選項(xiàng)數(shù)值均不符合規(guī)定?！绢}干19】金融期貨合約的交割方式為？【選項(xiàng)】A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.定價(jià)交割D.票據(jù)交割【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十六條明確金融期貨采用現(xiàn)金交割方式，與商品期貨實(shí)物交割形成區(qū)別。選項(xiàng)B為唯一正確選項(xiàng)?！绢}干20】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金劃轉(zhuǎn)時(shí)間為？【選項(xiàng)】A.每日收盤后B.每周五下午C.每月最后交易日D.每季度末【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十四條要求結(jié)算準(zhǔn)備金每日交易結(jié)束后劃轉(zhuǎn)，選項(xiàng)A符合法規(guī)時(shí)間要求。其他選項(xiàng)周期過(guò)長(zhǎng)不符合期貨市場(chǎng)特性。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會(huì)員的申請(qǐng)條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.具備5年以上期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；B.實(shí)繳資本不低于3億元人民幣；C.有3名以上持有期貨從業(yè)資格的結(jié)算業(yè)務(wù)管理人員；D.具備完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》規(guī)定結(jié)算會(huì)員實(shí)繳資本要求為不低于2億元人民幣，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均為申請(qǐng)條件中的有效內(nèi)容，需注意數(shù)字細(xì)節(jié)的區(qū)分?！绢}干2】金融期貨合約的交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備以下哪項(xiàng)資質(zhì)？【選項(xiàng)】A.具備商品期貨交割資格的倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)；B.通過(guò)ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證；C.擁有金融期貨交割專用設(shè)施；D.具有期貨從業(yè)資格的員工不少于10人【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》明確交割倉(cāng)庫(kù)須配備金融期貨交割專用設(shè)施（如交割監(jiān)控系統(tǒng)），此為硬性資質(zhì)要求，其他選項(xiàng)屬于一般性條件?！绢}干3】結(jié)算會(huì)員未能在交割日完成合約交割的，期貨交易所將采取哪項(xiàng)措施？【選項(xiàng)】A.按合約價(jià)值的1%收取違約金；B.暫停該會(huì)員所有交易賬戶；C.強(qiáng)制平倉(cāng)并扣除雙倍保證金；D.吊銷其結(jié)算會(huì)員資格【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》規(guī)定交割違約處理程序?yàn)椋簭?qiáng)制平倉(cāng)并扣減雙倍保證金（含已交割部分），同時(shí)暫停會(huì)員資格3個(gè)月。選項(xiàng)C符合制度設(shè)計(jì)邏輯?！绢}干4】結(jié)算會(huì)員向交易所申報(bào)的結(jié)算指令提交時(shí)間不得晚于哪一時(shí)刻？【選項(xiàng)】A.交易當(dāng)日16:30；B.交易當(dāng)日17:00；C.交易次日09:00；D.交易當(dāng)日14:00【參考答案】B【詳細(xì)解析】結(jié)算指令需在交易當(dāng)日17:00前提交至交易所中央結(jié)算公司，逾期將視為放棄交割權(quán)利。此時(shí)間節(jié)點(diǎn)直接影響交割流程時(shí)效性，屬高頻考點(diǎn)?！绢}干5】金融期貨合約的保證金比例由哪一方確定？【選項(xiàng)】A.期貨公司自主決定；B.交易所與期貨公司協(xié)商；C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；D.交易所單方面制定【參考答案】D【詳細(xì)解析】《辦法》第17條明確規(guī)定：交易所根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況單方面制定保證金比例，期貨公司無(wú)權(quán)自主調(diào)整，此為監(jiān)管核心原則?！绢}干6】結(jié)算會(huì)員發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，交易所應(yīng)啟動(dòng)哪項(xiàng)應(yīng)急程序？【選項(xiàng)】A.立即限制該會(huì)員所有賬戶交易；B.吊銷結(jié)算會(huì)員資格；C.提前終止未完成合約；D.延長(zhǎng)交割期限【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第34條規(guī)定：交易所發(fā)現(xiàn)結(jié)算會(huì)員存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即限制其賬戶交易權(quán)限，此為事前風(fēng)險(xiǎn)防控措施。選項(xiàng)A直接對(duì)應(yīng)制度條款?！绢}干7】結(jié)算擔(dān)保物評(píng)估價(jià)值低于保證金安全墊的，期貨交易所應(yīng)采取哪項(xiàng)措施？【選項(xiàng)】A.暫停會(huì)員交易；B.追加保證金；C.允許平倉(cāng)；D.調(diào)整保證金比例【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第21條要求：當(dāng)擔(dān)保物評(píng)估價(jià)值低于保證金安全墊時(shí)，交易所應(yīng)要求結(jié)算會(huì)員在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足差額，屬?gòu)?qiáng)制約束性條款?！绢}干8】金融期貨合約的實(shí)物交割期限最長(zhǎng)不得超過(guò)多少個(gè)交易日？【選項(xiàng)】A.3個(gè)；B.5個(gè)；C.7個(gè)；D.10個(gè)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第25條明確：金融期貨實(shí)物交割期限為7個(gè)連續(xù)交易日，包含交割日，此與商品期貨區(qū)別明顯，屬易混淆考點(diǎn)。【題干9】結(jié)算會(huì)員因不可抗力無(wú)法履行交割義務(wù)的，期貨交易所將如何處理？【選項(xiàng)】A.直接取消其會(huì)員資格；B.允許延期交割；C.強(qiáng)制平倉(cāng)；D.罰款違約金【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第28條規(guī)定：因不可抗力導(dǎo)致交割無(wú)法履行的，交易所應(yīng)允許結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)延期交割，最長(zhǎng)不超過(guò)原交割期限的30%，屬特殊情形處理規(guī)則?！绢}干10】結(jié)算公司對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行每日結(jié)算時(shí)，結(jié)算時(shí)間窗口為？【選項(xiàng)】A.交易日的9:00-11:30；B.交易日的13:00-15:00；C.交易日的16:00-17:30；D.交易日的19:00-20:00【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第19條明確：結(jié)算公司應(yīng)在交易日的13:00-15:00完成保證金劃轉(zhuǎn)及結(jié)算確認(rèn)，此時(shí)間窗口與交易時(shí)段銜接緊密，屬操作流程重點(diǎn)。【題干11】結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)退出結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提前多少日向交易所提交書面申請(qǐng)？【選項(xiàng)】A.30日；B.60日；C.90日；D.120日【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第36條規(guī)定：結(jié)算會(huì)員退出需提前60日提交申請(qǐng)，期間不得新增結(jié)算業(yè)務(wù)，屬退出流程的核心時(shí)限要求。【題干12】金融期貨合約的交割結(jié)算價(jià)確定方式為？【選項(xiàng)】A.交易所公告的結(jié)算價(jià)；B.交割倉(cāng)庫(kù)的評(píng)估價(jià)；C.成交合約的平均價(jià)；D.第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第23條明確：交割結(jié)算價(jià)采用交易所根據(jù)公開市場(chǎng)數(shù)據(jù)計(jì)算的結(jié)算價(jià)，此為唯一合法確定方式，與商品期貨的評(píng)估價(jià)模式不同。【題干13】結(jié)算會(huì)員對(duì)交易所的結(jié)算指令有異議時(shí)，應(yīng)在收到指令后多少小時(shí)內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)？【選項(xiàng)】A.2小時(shí)；B.4小時(shí)；C.6小時(shí)；D.8小時(shí)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第20條規(guī)定：異議復(fù)核申請(qǐng)需在收到指令后4小時(shí)內(nèi)提交，逾期視為無(wú)異議，此時(shí)間限制體現(xiàn)結(jié)算效率與風(fēng)控平衡。【題干14】結(jié)算公司對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)時(shí)，需遵循哪項(xiàng)原則？【選項(xiàng)】A.會(huì)員自主決定劃轉(zhuǎn)方向；B.交易所強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)；C.結(jié)算公司自主決定；D.根據(jù)市場(chǎng)行情劃轉(zhuǎn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第18條明確：結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)交易所指令劃轉(zhuǎn)保證金，會(huì)員無(wú)權(quán)干預(yù)，體現(xiàn)集中統(tǒng)一結(jié)算機(jī)制的核心特征?！绢}干15】金融期貨合約的交割倉(cāng)庫(kù)需配備哪類專業(yè)人員？【選項(xiàng)】A.5名以上期貨分析師；B.3名以上交割審核專員；C.2名以上安全監(jiān)控員；D.1名以上法律顧問【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第24條要求交割倉(cāng)庫(kù)至少配備3名交割審核專員，負(fù)責(zé)交割流程合規(guī)性審查，屬交割環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位配置?！绢}干16】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶每日最低余額不得低于多少萬(wàn)元？【選項(xiàng)】A.1000萬(wàn)；B.2000萬(wàn)；C.5000萬(wàn)；D.1億元【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第22條規(guī)定：結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶每日最低余額為2000萬(wàn)元，此數(shù)值與會(huì)員等級(jí)相關(guān)聯(lián)，屬動(dòng)態(tài)風(fēng)控指標(biāo)。【題干17】結(jié)算公司對(duì)會(huì)員的異常交易行為采取哪項(xiàng)措施？【選項(xiàng)】A.罰款并限期整改；B.立即限制交易；C.罰款并暫停賬戶；D.技術(shù)性限制【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第35條規(guī)定：結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)會(huì)員存在異常交易時(shí)，應(yīng)立即限制其賬戶交易權(quán)限，待核查結(jié)束后解除限制，屬事中監(jiān)控措施。【題干18】金融期貨合約的交割流程中，哪項(xiàng)由交易所統(tǒng)一組織？【選項(xiàng)】A.招標(biāo)定價(jià)；B.質(zhì)量檢驗(yàn)；C.交割倉(cāng)庫(kù)選擇；D.保證金劃轉(zhuǎn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第26條明確：交割結(jié)算價(jià)由交易所統(tǒng)一組織確定，而質(zhì)量檢驗(yàn)由交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施，屬流程分工要點(diǎn)。【題干19】結(jié)算會(huì)員因操作失誤導(dǎo)致交易所損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)哪項(xiàng)責(zé)任？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)全部損失；B.承擔(dān)50%損失；C.承擔(dān)30%損失；D.承擔(dān)20%損失【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第38條規(guī)定：結(jié)算會(huì)員因自身過(guò)錯(cuò)造成交易所損失的，應(yīng)全額承擔(dān)賠償責(zé)任，此為責(zé)任劃分底線，屬高頻考題。【題干20】結(jié)算公司對(duì)會(huì)員的結(jié)算爭(zhēng)議處理時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日；B.5個(gè)工作日；C.7個(gè)工作日；D.10個(gè)工作日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第29條規(guī)定：結(jié)算爭(zhēng)議需在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面處理意見，此時(shí)限與結(jié)算效率相匹配，屬爭(zhēng)議處理流程標(biāo)準(zhǔn)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會(huì)員資格申請(qǐng)需滿足最低注冊(cè)資本金要求，具體金額為（）?！具x項(xiàng)】A.5000萬(wàn)元人民幣B.3000萬(wàn)元人民幣C.2000萬(wàn)元人民幣D.1000萬(wàn)元人民幣【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十二條，結(jié)算會(huì)員需具備不低于5000萬(wàn)元人民幣的實(shí)繳資本，且連續(xù)盈利記錄。選項(xiàng)B、C、D均低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)，排除后正確答案為A?！绢}干2】金融期貨結(jié)算過(guò)程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的管控措施不包括（）?！具x項(xiàng)】A.動(dòng)態(tài)調(diào)整結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).暫停會(huì)員交易權(quán)限C.扣除會(huì)員保證金賬戶D.啟動(dòng)保證金追索機(jī)制【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十五條規(guī)定，結(jié)算機(jī)構(gòu)可采取暫停交易權(quán)限、調(diào)整保證金、追索損失等措施?？鄢ＷC金賬戶屬于常規(guī)操作，而非特殊風(fēng)險(xiǎn)管控手段，故C為干擾項(xiàng)?！绢}干3】結(jié)算會(huì)員與客戶之間的保證金存管期限，自客戶首次開立期貨賬戶起最長(zhǎng)不得超過(guò)（）?！具x項(xiàng)】A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十八條明確要求保證金存管期限不得超過(guò)6個(gè)月，超過(guò)期限需重新開立。選項(xiàng)A、C、D均超出或低于規(guī)定時(shí)限，正確答案為B?！绢}干4】金融期貨合約的交割流程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)需在合約到期前（）向會(huì)員發(fā)送交割通知?！具x項(xiàng)】A.1個(gè)工作日B.3個(gè)工作日C.5個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十條要求結(jié)算機(jī)構(gòu)在合約到期前3個(gè)工作日發(fā)布交割通知，確保會(huì)員有足夠時(shí)間準(zhǔn)備履約。其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)不符合規(guī)定?！绢}干5】結(jié)算準(zhǔn)備金制度中，結(jié)算會(huì)員的最低結(jié)算準(zhǔn)備金比例由結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況（）調(diào)整?！具x項(xiàng)】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十四條明確結(jié)算準(zhǔn)備金比例調(diào)整遵循實(shí)時(shí)性原則，每日根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。選項(xiàng)B、C、D均不符合高頻風(fēng)險(xiǎn)管控要求?！绢}干6】金融期貨結(jié)算涉及的資金清算周期為（）?！具x項(xiàng)】A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+5日【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十八條規(guī)定，期貨公司需在交易日后一個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)。選項(xiàng)B、C、D均與結(jié)算時(shí)效性要求相悖?！绢}干7】結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)重大違約時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)可采取的處置措施不包括（）?！具x項(xiàng)】A.凍結(jié)會(huì)員賬戶B.暫停會(huì)員業(yè)務(wù)C.緊急追索D.重新增資【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第三十六條列明違約處置措施包括凍結(jié)賬戶、暫停業(yè)務(wù)、緊急追索等，但未涉及增資要求。選項(xiàng)D屬于會(huì)員自主整改范疇，非結(jié)算機(jī)構(gòu)處置手段?！绢}干8】金融期貨結(jié)算擔(dān)保物中，可充抵保證金的有（）?！具x項(xiàng)】A.未到期的國(guó)債B.銀行活期存款C.房地產(chǎn)權(quán)屬證明D.股票質(zhì)押權(quán)【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第四十條明確僅國(guó)債、銀行存單等低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)可作為擔(dān)保物。選項(xiàng)B、C、D分別屬于高流動(dòng)性資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)，不符合擔(dān)保物資質(zhì)要求。【題干9】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)異常交易監(jiān)控的響應(yīng)時(shí)間要求為（）。【選項(xiàng)】A.30分鐘內(nèi)B.1小時(shí)內(nèi)C.2小時(shí)內(nèi)D.4小時(shí)內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十七條要求結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)測(cè)到的異常交易，須在1小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)核查程序。其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)未達(dá)到實(shí)時(shí)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干10】金融期貨結(jié)算細(xì)則的發(fā)布主體是（）?！具x項(xiàng)】A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.結(jié)算機(jī)構(gòu)D.交易所【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第五條明確結(jié)算細(xì)則由結(jié)算機(jī)構(gòu)制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。選項(xiàng)A、D為監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)B屬于行業(yè)組織，均非直接發(fā)布主體?！绢}干11】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金劃轉(zhuǎn)需通過(guò)（）完成?！具x項(xiàng)】A.現(xiàn)金結(jié)算B.信用結(jié)算C.票據(jù)結(jié)算D.電子劃轉(zhuǎn)【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第三十二條要求采用電子劃轉(zhuǎn)方式完成資金劃轉(zhuǎn)，其他選項(xiàng)為傳統(tǒng)結(jié)算方式，不符合現(xiàn)代金融結(jié)算規(guī)范?！绢}干12】金融期貨合約的持倉(cāng)報(bào)告提交時(shí)限為（）?！具x項(xiàng)】A.每日9:30前B.每日15:00前C.每周五17:00前D.每月5日前【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十八條要求持倉(cāng)報(bào)告在交易結(jié)束當(dāng)日15:00前提交，確保實(shí)時(shí)監(jiān)控持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。其他時(shí)間節(jié)點(diǎn)均不符合時(shí)效性要求。【題干13】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的異常保證金變動(dòng)監(jiān)測(cè)頻率為（）?！具x項(xiàng)】A.實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)B.每日監(jiān)測(cè)C.每周監(jiān)測(cè)D.每月監(jiān)測(cè)【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十九條要求結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)保證金賬戶實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，確保異常情況即時(shí)發(fā)現(xiàn)。選項(xiàng)B、C、D均未達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)時(shí)性標(biāo)準(zhǔn)。【題干14】金融期貨結(jié)算爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇（）?！具x項(xiàng)】A.會(huì)員所在地法院B.結(jié)算機(jī)構(gòu)所在地法院C.交易所所在地法院D.證監(jiān)會(huì)指定仲裁委員會(huì)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第五十條明確規(guī)定爭(zhēng)議應(yīng)提交期貨交易所所在地法院管轄，其他選項(xiàng)均不符合法定管轄規(guī)定?！绢}干15】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算保證系數(shù)不得低于（）?！具x項(xiàng)】A.1.1B.1.2C.1.3D.1.5【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第四十四條要求保證系數(shù)不低于1.2，即保證金需覆蓋1.2倍合約價(jià)值。選項(xiàng)A、C、D分別低于或高于法定標(biāo)準(zhǔn)。【題干16】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置報(bào)告提交時(shí)限為（）?！具x項(xiàng)】A.事發(fā)后2小時(shí)內(nèi)B.事發(fā)后4小時(shí)內(nèi)C.次日9:00前D.次月5日前【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十八條要求重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置報(bào)告須在事發(fā)后2小時(shí)內(nèi)提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)，確保應(yīng)急響應(yīng)時(shí)效性?！绢}干17】金融期貨合約的交割倉(cāng)庫(kù)須具備（）資質(zhì)?！具x項(xiàng)】A.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的倉(cāng)儲(chǔ)認(rèn)證B.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的倉(cāng)儲(chǔ)認(rèn)證C.企業(yè)自主認(rèn)證D.第三方機(jī)構(gòu)認(rèn)證【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第四十條要求交割倉(cāng)庫(kù)必須取得國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)儲(chǔ)認(rèn)證，其他選項(xiàng)認(rèn)證資質(zhì)均不符合交割要求?！绢}干18】結(jié)算會(huì)員的結(jié)算備付金調(diào)整幅度上限為（）?！具x項(xiàng)】A.基準(zhǔn)比例±0.5%B.基準(zhǔn)比例±1%C.基準(zhǔn)比例±2%D.基準(zhǔn)比例±3%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十四條規(guī)定調(diào)整幅度不得超過(guò)基準(zhǔn)比例±1%，選項(xiàng)A、C、D均超出風(fēng)險(xiǎn)管控范圍?！绢}干19】金融期貨結(jié)算系統(tǒng)中，交易數(shù)據(jù)保存期限不得少于（）。【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第四十八條要求交易數(shù)據(jù)保存期限不少于3年，確保審計(jì)追溯和風(fēng)險(xiǎn)分析。其他選項(xiàng)保存期限均不足法定要求?！绢}干20】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的結(jié)算能力評(píng)估周期為（）?！具x項(xiàng)】A.每季度B.每半年C.每年D.每?jī)赡辍緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】辦法第三十六條要求結(jié)算能力評(píng)估每季度進(jìn)行一次，確保持續(xù)監(jiān)控會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)狀況。其他選項(xiàng)周期過(guò)長(zhǎng)不符合動(dòng)態(tài)監(jiān)管要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會(huì)員資格申請(qǐng)主體不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.期貨公司法人實(shí)體B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.外資金融機(jī)構(gòu)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十條，結(jié)算會(huì)員須為經(jīng)批準(zhǔn)的期貨公司法人實(shí)體或經(jīng)國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)。證券公司需通過(guò)設(shè)立期貨子公司或取得期貨業(yè)務(wù)資格后方可申請(qǐng)，單獨(dú)作為結(jié)算會(huì)員主體不符合規(guī)定?！绢}干2】金融期貨合約的交割倉(cāng)庫(kù)需滿足以下哪項(xiàng)硬性條件？【選項(xiàng)】A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣B.具備國(guó)際檢驗(yàn)檢疫資質(zhì)C.與期貨公司無(wú)重大訴訟糾紛D.年交易量超過(guò)10萬(wàn)手【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十一條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)須為經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)，且注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，具備完善的安全管理體系。其他選項(xiàng)如檢驗(yàn)檢疫資質(zhì)（B）為一般性要求，訴訟糾紛（C）屬于負(fù)面清單，交易量（D）與資格無(wú)關(guān)?！绢}干3】結(jié)算會(huì)員的初始保證金比例不得低于下列哪項(xiàng)數(shù)值？【選項(xiàng)】A.10%B.12%C.15%D.20%【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十四條明確要求結(jié)算會(huì)員初始保證金不得低于其代理客戶持倉(cāng)價(jià)值的15%，且需動(dòng)態(tài)調(diào)整。12%（B）為一般保證金比例，10%（A）適用于普通會(huì)員，20%（D）為極端風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景下的臨時(shí)措施?！绢}干4】金融期貨合約的交割月份最長(zhǎng)不得超過(guò)哪項(xiàng)期限？【選項(xiàng)】A.12個(gè)月B.18個(gè)月C.24個(gè)月D.36個(gè)月【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十八條規(guī)定，金融期貨合約的最長(zhǎng)期限不得超過(guò)18個(gè)月，且不得與現(xiàn)貨月份重合。24個(gè)月（C）和36個(gè)月（D）屬于商品期貨常見期限，12個(gè)月（A）不符合金融衍生品設(shè)計(jì)原則?！绢}干5】結(jié)算會(huì)員每日須向結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些核心數(shù)據(jù)？【選項(xiàng)】A.客戶持倉(cāng)明細(xì)B.交易對(duì)手方信息C.保證金變動(dòng)記錄D.交割庫(kù)存量【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第三十五條要求結(jié)算會(huì)員每日17:00前報(bào)送保證金變動(dòng)記錄（C），而客戶持倉(cāng)明細(xì)（A）需在次交易日前報(bào)送，交易對(duì)手方（B）和交割庫(kù)存量（D）為月度報(bào)告內(nèi)容?！绢}干6】金融期貨合約的漲跌停板幅度由哪項(xiàng)機(jī)制決定？【選項(xiàng)】A.交易所單方面制定B.結(jié)算機(jī)構(gòu)與會(huì)員協(xié)商C.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率D.行業(yè)協(xié)會(huì)建議【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十七條明確漲跌停板幅度由交易所根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況單方面制定，結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）和行業(yè)協(xié)會(huì)（D）無(wú)權(quán)調(diào)整。市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率（C）僅作為參考因素?！绢}干7】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)異常保證金的處理時(shí)限為多少小時(shí)？【選項(xiàng)】A.2小時(shí)B.4小時(shí)C.6小時(shí)D.8小時(shí)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第四十條要求結(jié)算機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)異常保證金后4小時(shí)內(nèi)完成處理（B），2小時(shí)（A）為普通業(yè)務(wù)處理時(shí)限，6小時(shí)（C）和8小時(shí)（D）適用于重大系統(tǒng)故障?！绢}干8】金融期貨合約的展期交易需滿足哪項(xiàng)前提條件？【選項(xiàng)】A.持倉(cāng)量超過(guò)5萬(wàn)手B.交易金額達(dá)5000萬(wàn)元C.交割倉(cāng)庫(kù)確認(rèn)D.客戶主動(dòng)申請(qǐng)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第四十五條明確展期交易須經(jīng)交割倉(cāng)庫(kù)（C）確認(rèn)，持倉(cāng)量（A）和交易金額（B）為交易所監(jiān)控指標(biāo)，客戶申請(qǐng)（D）需經(jīng)結(jié)算機(jī)構(gòu)審核。【題干9】結(jié)算會(huì)員的保證金追索權(quán)行使期限為多少日？【選項(xiàng)】A.10日B.15日C.20日D.30日【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第四十八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶的保證金追索權(quán)自結(jié)算日次日起20日（C）內(nèi)不行使視為放棄。10日（A）為普通業(yè)務(wù)處理期限，15日（B）為爭(zhēng)議調(diào)解期，30日（D）適用于特殊司法管轄。【題干10】金融期貨合約的結(jié)算價(jià)確定方式不包括哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.加權(quán)平均價(jià)B.中間價(jià)C.持倉(cāng)量加權(quán)價(jià)D.交易所指定價(jià)【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第五十條明確結(jié)算價(jià)采用加權(quán)平均價(jià)（A）和中間價(jià)（B），持倉(cāng)量加權(quán)價(jià)（C）為輔助計(jì)算方式，交易所指定價(jià)（D）僅適用于極端情況?！绢}干11】結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)異常交易的處理依據(jù)哪項(xiàng)原則？