2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(5卷100道集錦-單選題)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事以下哪種行為？【選項(xiàng)】A.接受期貨公司委托從事客戶招攬和輔助交易B.直接代理客戶進(jìn)行期貨交易C.協(xié)助期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理D.向客戶收取中間介紹業(yè)務(wù)傭金【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第五條，中間介紹人不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，僅負(fù)責(zé)招攬和輔助交易。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均屬于允許的業(yè)務(wù)范圍或輔助行為?！绢}干2】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)提示應(yīng)包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.期貨公司經(jīng)營(yíng)狀況B.期貨交易的杠桿風(fēng)險(xiǎn)C.客戶自身財(cái)務(wù)狀況D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十六條，中間介紹人應(yīng)向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)需明確提示自身不承擔(dān)期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D為正確答案，其他選項(xiàng)屬于客戶自身風(fēng)險(xiǎn)范疇?！绢}干3】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)合同要求，以下哪項(xiàng)表述正確？【選項(xiàng)】A.合同可由雙方口頭約定B.必須明確約定雙方權(quán)利義務(wù)C.無需包含客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估條款D.可委托第三方代簽合同【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十條，中間介紹業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，且必須書面約定。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均違反合同形式要求?！绢}干4】期貨公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)時(shí)，中間介紹人可向客戶收取的合理費(fèi)用是？【選項(xiàng)】A.期貨公司支付的手續(xù)費(fèi)分成B.客戶交易盈利的10%作為傭金C.客戶交易虧損的5%作為服務(wù)費(fèi)D.客戶賬戶管理費(fèi)的20%【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十三條，中間介紹人可向期貨公司收取不超過其收取客戶手續(xù)費(fèi)收入的20%作為傭金。選項(xiàng)A符合規(guī)定，其他選項(xiàng)涉及直接向客戶收費(fèi)或與客戶利益掛鉤均被禁止?！绢}干5】中間介紹業(yè)務(wù)終止時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶資料？【選項(xiàng)】A.立即銷毀所有客戶資料B.移交期貨公司并保存至少10年C.自行保留客戶資料用于其他業(yè)務(wù)D.僅向客戶本人提供原始資料【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十八條，中間介紹業(yè)務(wù)終止后，證券公司應(yīng)將客戶資料完整移交期貨公司并保存不少于10年。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均違反數(shù)據(jù)留存要求。【題干6】以下哪項(xiàng)不屬于中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為？【選項(xiàng)】A.與期貨公司共享客戶資金賬戶B.向客戶承諾交易收益C.協(xié)助期貨公司進(jìn)行套期保值D.接受期貨公司提供的返傭資金【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第五條，中間介紹人不得承諾收益（B、D錯(cuò)誤），但協(xié)助期貨公司進(jìn)行合法套期保值屬于正常業(yè)務(wù)范疇。選項(xiàng)C為正確答案?！绢}干7】關(guān)于客戶適當(dāng)性管理，中間介紹人應(yīng)當(dāng)如何評(píng)估客戶？【選項(xiàng)】A.僅通過客戶年齡判斷風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.結(jié)合客戶財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)承受能力確認(rèn)書即可D.由期貨公司單獨(dú)評(píng)估后告知證券公司【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十五條，中間介紹人需通過書面或電子形式評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合評(píng)估要求?！绢}干8】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.自行公開披露違規(guī)事實(shí)C.要求期貨公司整改并簽署承諾書D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第二十一條，中間介紹人發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)行為應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)D為正確答案，其他選項(xiàng)均超出中間介紹人職責(zé)范圍?！绢}干9】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的信息隔離要求，以下哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.證券公司可使用期貨公司交易系統(tǒng)B.雙方需建立獨(dú)立賬戶體系C.客戶資金可由期貨公司統(tǒng)一托管D.信息系統(tǒng)中可共享客戶交易密碼【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十七條，中間介紹人與期貨公司應(yīng)建立獨(dú)立賬戶體系，禁止共享客戶資金賬戶或交易系統(tǒng)。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均違反信息隔離原則?！绢}干10】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.證券公司近三年經(jīng)營(yíng)狀況B.期貨公司股東資質(zhì)信息C.客戶交易記錄查詢方式D.證券公司自營(yíng)交易品種【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十六條，風(fēng)險(xiǎn)揭示書需包含期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)需明確提示中間介紹人自身不承擔(dān)期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D為正確答案，其他選項(xiàng)屬于無關(guān)信息?！绢}干11】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的最低頻率要求是？【選項(xiàng)】A.每筆交易前提示B.每季度提示一次C.首次交易時(shí)提示D.每年提示兩次【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十六條，中間介紹人應(yīng)在客戶首次交易前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并至少每半年更新一次。選項(xiàng)C為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定?！绢}干12】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)終止條件，以下哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.期貨公司被取消期貨業(yè)務(wù)資格B.證券公司更換法定代表人C.客戶主動(dòng)終止業(yè)務(wù)關(guān)系D.證券公司被暫停證券業(yè)務(wù)許可【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第二十條，中間介紹業(yè)務(wù)終止情形包括期貨公司被取消業(yè)務(wù)資格或證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可。選項(xiàng)A為正確答案，其他選項(xiàng)未明確列為終止條件?！绢}干13】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司可向客戶提供的交易輔助工具不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.交易策略建議B.技術(shù)分析軟件C.交易保證金劃轉(zhuǎn)服務(wù)D.市場(chǎng)行情查詢系統(tǒng)【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第七條，中間介紹人可提供市場(chǎng)行情查詢、交易系統(tǒng)接入等輔助服務(wù)，但不得提供投資建議。選項(xiàng)A為正確答案，其他選項(xiàng)均屬于允許范圍?！绢}干14】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管，以下哪項(xiàng)錯(cuò)誤？【選項(xiàng)】A.由證監(jiān)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同監(jiān)管B.期貨公司需向證監(jiān)會(huì)報(bào)備業(yè)務(wù)范圍C.證券公司需向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)備案D.違規(guī)行為由證監(jiān)會(huì)直接處罰【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第二十四條，中間介紹業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，期貨公司需向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，證券公司需向證監(jiān)會(huì)而非銀保監(jiān)會(huì)備案?！绢}干15】中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶投訴處理時(shí)限要求是？【選項(xiàng)】A.24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)B.3個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)C.5個(gè)工作日內(nèi)處理D.7個(gè)工作日內(nèi)處理【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第二十二條，中間介紹人應(yīng)在客戶投訴受理后3個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)處理意見。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合時(shí)限要求?！绢}干16】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)資質(zhì)要求，以下哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.證券公司需取得期貨業(yè)務(wù)資格B.從業(yè)人員需持有基金從業(yè)資格C.注冊(cè)資本不低于1億元D.需通過期貨公司業(yè)務(wù)能力測(cè)試【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十條，證券公司需具有期貨業(yè)務(wù)資格方可開展中間介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A為正確答案，其他選項(xiàng)屬于混淆項(xiàng)?！绢}干17】中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)遵循以下哪項(xiàng)原則？【選項(xiàng)】A.由期貨公司直接接收客戶資金B(yǎng).通過證券公司賬戶中轉(zhuǎn)C.由客戶自行選擇第三方支付平臺(tái)D.與期貨公司共享資金監(jiān)管賬戶【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十三條，客戶資金應(yīng)通過證券公司賬戶劃轉(zhuǎn)至期貨公司指定賬戶，確保獨(dú)立存管。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均違反資金監(jiān)管要求?！绢}干18】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)培訓(xùn)要求，以下哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.從業(yè)人員每年培訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí)B.新員工需通過期貨從業(yè)資格考試C.培訓(xùn)內(nèi)容僅包含公司內(nèi)部規(guī)定D.可委托期貨公司進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十二條，中間介紹業(yè)務(wù)從業(yè)人員每年接受期貨法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則培訓(xùn)不得少于8學(xué)時(shí)。選項(xiàng)A為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定?！绢}干19】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶提供的合同文本應(yīng)當(dāng)由誰簽字確認(rèn)？【選項(xiàng)】A.客戶本人簽字B.客戶授權(quán)代理人簽字C.期貨公司法定代表人簽字D.證券公司法定代表人簽字【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第十條，中間介紹業(yè)務(wù)合同應(yīng)由證券公司法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)，期貨公司無需參與合同簽署。選項(xiàng)D為正確答案，其他選項(xiàng)均錯(cuò)誤?！绢}干20】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)終止后的客戶服務(wù)，以下哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.證券公司繼續(xù)提供交易系統(tǒng)支持B.期貨公司需將客戶轉(zhuǎn)移至其他中間介紹人C.客戶可要求證券公司賠償未完成交易損失D.客戶資料需移交期貨公司保存至少5年【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)試行辦法第二十條，中間介紹業(yè)務(wù)終止后，期貨公司應(yīng)將客戶及相關(guān)資料完整移交。選項(xiàng)B為正確答案，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得以任何形式代為期貨公司進(jìn)行客戶交易賬戶的開立或變更操作，正確選項(xiàng)是？【選項(xiàng)】A.可以代為操作B.可以代為操作但需客戶書面同意C.不可以代為操作D.可以代為操作但需期貨公司授權(quán)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條明確規(guī)定，證券公司不得代為期貨公司進(jìn)行客戶交易賬戶的開立或變更，這是中間介紹業(yè)務(wù)的核心禁止性規(guī)定，直接對(duì)應(yīng)選項(xiàng)C。其他選項(xiàng)均與監(jiān)管要求相悖，尤其是B選項(xiàng)中“客戶書面同意”屬于混淆項(xiàng)，因中間業(yè)務(wù)中客戶賬戶管理權(quán)始終歸屬期貨公司?！绢}干2】證券公司向期貨公司推薦客戶時(shí)，必須確?？蛻舴夏男╋L(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)？【選項(xiàng)】A.證券賬戶資產(chǎn)不低于50萬元B.期貨交易經(jīng)驗(yàn)滿1年C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為R3以上D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十條要求證券公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，且期貨公司需將評(píng)估結(jié)果與適當(dāng)性匹配，同時(shí)證券公司不得向未通過評(píng)估的客戶推薦期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)D整合了賬戶資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三個(gè)必要條件，符合《辦法》第十三條的復(fù)合型要求?！绢}干3】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)中客戶投訴處理機(jī)制，下列哪項(xiàng)表述正確？【選項(xiàng)】A.證券公司直接承擔(dān)客戶交易糾紛的賠償責(zé)任B.期貨公司負(fù)責(zé)處理客戶投訴并承擔(dān)最終責(zé)任C.爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決后報(bào)證監(jiān)會(huì)備案D.證券公司需定期向期貨公司提交客戶投訴統(tǒng)計(jì)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十四條明確，期貨公司應(yīng)建立獨(dú)立投訴處理機(jī)制，對(duì)中間業(yè)務(wù)產(chǎn)生的投訴由期貨公司負(fù)責(zé)處理并承擔(dān)最終責(zé)任，證券公司僅協(xié)助提供信息。選項(xiàng)A混淆了責(zé)任主體，選項(xiàng)C的“備案”要求不適用于投訴處理流程，選項(xiàng)D屬于風(fēng)險(xiǎn)管理范疇而非投訴處理機(jī)制?！绢}干4】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備哪些專業(yè)資質(zhì)？【選項(xiàng)】A.證券從業(yè)資格證即可B.期貨從業(yè)資格證C.具備3年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十七條要求從業(yè)人員同時(shí)具備證券從業(yè)資格證（基礎(chǔ)資質(zhì)）和期貨從業(yè)資格證（業(yè)務(wù)專項(xiàng)資質(zhì)），且需在3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)（如證券或期貨公司從業(yè)經(jīng)歷）。選項(xiàng)A僅滿足基礎(chǔ)資質(zhì)，選項(xiàng)B缺乏證券從業(yè)資格，選項(xiàng)C未涵蓋期貨專項(xiàng)資質(zhì)要求，均不符合復(fù)合型資質(zhì)規(guī)定?！绢}干5】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司提供的交易數(shù)據(jù)真實(shí)性承擔(dān)什么責(zé)任？【選項(xiàng)】A.完全免責(zé)B.證明數(shù)據(jù)來源合法即可C.承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D.僅承擔(dān)形式審查責(zé)任【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十一條第三款規(guī)定，證券公司需對(duì)期貨公司提供的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行形式審查，若未發(fā)現(xiàn)明顯虛假仍盡到合理注意義務(wù)的，可免責(zé)。但若審查存在重大過失（如未核實(shí)關(guān)鍵數(shù)據(jù)），需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。選項(xiàng)A錯(cuò)誤否定責(zé)任，選項(xiàng)B“數(shù)據(jù)來源合法”屬于無限責(zé)任表述，選項(xiàng)C僅限重大過失情形，均不符合規(guī)定?！绢}干6】根據(jù)《試行辦法》，證券公司向期貨公司推薦客戶時(shí)，不得向客戶披露哪些信息？【選項(xiàng)】A.期貨公司費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司交易規(guī)則C.期貨公司從業(yè)人員資質(zhì)D.期貨公司經(jīng)營(yíng)狀況【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十三條明確禁止證券公司向客戶披露期貨公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)幕信息，但允許披露費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則和從業(yè)人員資質(zhì)等業(yè)務(wù)相關(guān)必要信息。選項(xiàng)D涉及禁止披露內(nèi)容，其他選項(xiàng)均屬于可公開信息范疇?！绢}干7】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，必須包含哪些內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性B.證券賬戶與期貨賬戶的隔離要求C.期貨公司具體盈利模式D.上述全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十四條要求證券公司向客戶充分揭示期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，但無需披露期貨公司的盈利模式（屬于商業(yè)秘密）及賬戶隔離的具體技術(shù)實(shí)現(xiàn)（屬于內(nèi)部管理事項(xiàng)）。選項(xiàng)B“賬戶隔離”雖為重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，但屬于期貨公司義務(wù)而非證券公司提示內(nèi)容，因此選項(xiàng)D不完整?！绢}干8】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，如何處理客戶保證金？【選項(xiàng)】A.代為保管客戶保證金B(yǎng).由期貨公司直接向客戶收取C.證券公司協(xié)助期貨公司代收但需客戶書面授權(quán)D.保證金獨(dú)立存管于期貨公司指定賬戶【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條第三款規(guī)定，客戶保證金必須由期貨公司直接收取并獨(dú)立存管于期貨公司指定賬戶，證券公司不得代為保管或參與資金收付。選項(xiàng)A、B、C均涉及證券公司直接接觸客戶保證金的行為，違反資金獨(dú)立原則?！绢}干9】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的終止情形，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.期貨公司申請(qǐng)終止時(shí)無需客戶同意B.證券公司單方面終止需提前30日通知期貨公司C.客戶投訴量超過5件/年自動(dòng)終止D.上述全部【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條要求證券公司終止業(yè)務(wù)時(shí)需提前30日書面通知期貨公司，并完成客戶轉(zhuǎn)移；期貨公司終止業(yè)務(wù)時(shí)需提前30日書面通知證券公司及客戶。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，終止需雙方協(xié)商或客戶配合；選項(xiàng)C“5件投訴”屬于虛構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，無法律依據(jù)?！绢}干10】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司的哪些行為承擔(dān)連帶責(zé)任？【選項(xiàng)】A.期貨公司違規(guī)使用客戶個(gè)人信息B.期貨公司未按規(guī)定報(bào)告異常交易C.期貨公司未履行適當(dāng)性匹配義務(wù)D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十三條明確，證券公司對(duì)期貨公司因未履行適當(dāng)性匹配義務(wù)、違規(guī)使用客戶信息及未按規(guī)定報(bào)告異常交易等行為承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)D完整涵蓋三個(gè)責(zé)任情形，選項(xiàng)A、B、C均屬于連帶責(zé)任范圍?！绢}干11】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理措施至少應(yīng)包含哪些內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.建立期貨業(yè)務(wù)專門風(fēng)控小組B.每日監(jiān)控期貨公司交易數(shù)據(jù)C.定期審計(jì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十九條要求證券公司建立期貨業(yè)務(wù)專門風(fēng)控小組（A），每日監(jiān)控期貨公司交易數(shù)據(jù)（B），并定期審計(jì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況（C）。三項(xiàng)措施構(gòu)成完整風(fēng)控體系，缺一不可。選項(xiàng)A、B、C均屬于強(qiáng)制要求，選項(xiàng)D正確?！绢}干12】根據(jù)《試行辦法》，證券公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書至少應(yīng)包含哪兩部分核心內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.期貨交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)提示B.期貨公司費(fèi)率說明和從業(yè)人員資質(zhì)C.證券賬戶與期貨賬戶的隔離說明D.上述全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十四條要求風(fēng)險(xiǎn)揭示書必須包含期貨交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)提示（A），而費(fèi)率說明（B）、賬戶隔離（C）屬于業(yè)務(wù)流程細(xì)節(jié)，無需在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中完整披露。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，因賬戶隔離屬于期貨公司內(nèi)部管理事項(xiàng)。【題干13】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司提供的哪些文件需進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查？【選項(xiàng)】A.期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.期貨公司業(yè)務(wù)許可證C.期貨公司內(nèi)部風(fēng)控制度D.上述全部【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十七條要求證券公司對(duì)期貨公司提供的內(nèi)部風(fēng)控制度（C）進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，而對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（A）和業(yè)務(wù)許可證（B）僅需形式審查。選項(xiàng)C是唯一正確選項(xiàng)，因風(fēng)控制度直接關(guān)系到業(yè)務(wù)合規(guī)性?！绢}干14】根據(jù)《試行辦法》，證券公司不得通過哪些方式向客戶宣傳中間介紹業(yè)務(wù)？【選項(xiàng)】A.電話推薦B.短信提醒C.線下宣講會(huì)D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十二條明確禁止證券公司通過電話（A）、短信（B）、線下宣講會(huì)（C）等任何方式直接向客戶宣傳中間介紹業(yè)務(wù)，所有推廣活動(dòng)必須通過期貨公司統(tǒng)一組織。選項(xiàng)D完整涵蓋禁止渠道，其他選項(xiàng)均屬于禁止行為?！绢}干15】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶資金劃轉(zhuǎn)的監(jiān)控頻率要求是？【選項(xiàng)】A.每日監(jiān)控B.每周監(jiān)控C.每月監(jiān)控D.每季度監(jiān)控【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十一條要求證券公司對(duì)客戶資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行每日監(jiān)控，以識(shí)別異常交易和違規(guī)操作。選項(xiàng)A符合監(jiān)管要求，選項(xiàng)B、C、D的監(jiān)控頻率均低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干16】根據(jù)《試行辦法》，證券公司終止中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)限要求是？【選項(xiàng)】A.5個(gè)工作日內(nèi)B.10個(gè)工作日內(nèi)C.15個(gè)工作日內(nèi)D.20個(gè)工作日內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條第四款規(guī)定，證券公司終止業(yè)務(wù)時(shí)需在10個(gè)工作日內(nèi)完成客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，并書面通知期貨公司和客戶。選項(xiàng)B準(zhǔn)確，選項(xiàng)A、C、D均不符合法定時(shí)限?！绢}干17】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司提供的哪些數(shù)據(jù)需獨(dú)立保存？【選項(xiàng)】A.客戶交易記錄B.期貨公司內(nèi)部會(huì)議記錄C.期貨公司財(cái)務(wù)報(bào)表D.上述全部【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十一條要求證券公司獨(dú)立保存客戶交易記錄（A），但對(duì)期貨公司內(nèi)部會(huì)議記錄（B）和財(cái)務(wù)報(bào)表（C）僅需形式審查，無需保存。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B、C超出保存范圍?！绢}干18】根據(jù)《試行辦法》，證券公司從業(yè)人員在中間介紹業(yè)務(wù)中泄露客戶信息將面臨什么處罰？【選項(xiàng)】A.懲戒并罰款1萬元B.懲戒并吊銷從業(yè)資格C.懲戒并承擔(dān)民事賠償責(zé)任D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十七條明確，從業(yè)人員泄露客戶信息將面臨三種處罰：行業(yè)自律懲戒（A）、取消從業(yè)資格（B）及民事賠償責(zé)任（C）。選項(xiàng)D完整涵蓋全部責(zé)任，其他選項(xiàng)遺漏部分處罰內(nèi)容?！绢}干19】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司違規(guī)行為的處理時(shí)限要求是？【選項(xiàng)】A.2個(gè)工作日內(nèi)B.3個(gè)工作日內(nèi)C.5個(gè)工作日內(nèi)D.7個(gè)工作日內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十一條第五款規(guī)定，證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)行為后需在3個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)，并啟動(dòng)內(nèi)部核查程序。選項(xiàng)B符合法定時(shí)限，其他選項(xiàng)時(shí)間過長(zhǎng)或過短均不符合要求?！绢}干20】根據(jù)《試行辦法》，證券公司向期貨公司提交客戶資料的最短期限要求是？【選項(xiàng)】A.收到客戶申請(qǐng)后5日內(nèi)B.收到客戶申請(qǐng)后7日內(nèi)C.收到客戶申請(qǐng)后10日內(nèi)D.收到客戶申請(qǐng)后15日內(nèi)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十三條要求證券公司收到客戶申請(qǐng)后5日內(nèi)向期貨公司提交完整資料，超期將影響期貨公司開展業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A準(zhǔn)確，其他選項(xiàng)均違反時(shí)間要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得直接或間接為期貨公司客戶交易提供便利。以下哪項(xiàng)行為屬于禁止范圍？【選項(xiàng)】A.提供市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)；B.代理客戶進(jìn)行期貨交易；C.介紹客戶與期貨公司簽訂合同；D.推薦期貨公司服務(wù)?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】根據(jù)《辦法》第十五條，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易或?yàn)槠谪浗灰滋峁┤魏涡问降姆?wù)。選項(xiàng)B直接違反該條款，而其他選項(xiàng)屬于允許的中間介紹業(yè)務(wù)范圍。【題干2】證券公司申請(qǐng)成為期貨公司中間介紹人需滿足哪些資質(zhì)要求？【選項(xiàng)】A.具有證券業(yè)務(wù)資格；B.有3年以上期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；C.設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)；D.上述全部?！緟⒖即鸢浮緿【詳細(xì)解析】《辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)成為中間介紹人應(yīng)同時(shí)具備證券業(yè)務(wù)資格、設(shè)立專門部門及配備專業(yè)人員。選項(xiàng)D正確涵蓋所有條件，B選項(xiàng)中3年以上期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)并非證券公司資質(zhì)要求?！绢}干3】期貨公司客戶資金賬戶開立后，證券公司應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.代為管理客戶資金；B.要求期貨公司統(tǒng)一開立賬戶；C.不得干預(yù)資金劃轉(zhuǎn)；D.與期貨公司共享賬戶信息?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條明確禁止證券公司干預(yù)期貨公司客戶資金賬戶開立和資金劃轉(zhuǎn)，但需確保賬戶獨(dú)立于證券賬戶。選項(xiàng)C正確，而選項(xiàng)A、D違反資金隔離原則?！绢}干4】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示，以下哪項(xiàng)表述錯(cuò)誤？【選項(xiàng)】A.需揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；B.可承諾保證收益；C.應(yīng)要求期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)提示書；D.需雙重復(fù)核客戶身份?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第十八條要求證券公司揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但不得承諾保證收益。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)均符合風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定?！绢}干5】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司違規(guī)行為應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？【選項(xiàng)】A.直接承擔(dān)連帶責(zé)任；B.僅需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；C.協(xié)助調(diào)查并終止合作；D.自行處罰期貨公司?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條指出，證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)應(yīng)立即終止合作并報(bào)告證監(jiān)會(huì)，同時(shí)協(xié)助調(diào)查。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A錯(cuò)誤因連帶責(zé)任需經(jīng)司法程序認(rèn)定?！绢}干6】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶投訴應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接轉(zhuǎn)交期貨公司處理；B.要求期貨公司先行賠償；C.設(shè)立獨(dú)立投訴渠道并調(diào)查；D.僅記錄投訴內(nèi)容?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第二十條要求證券公司建立投訴處理機(jī)制，獨(dú)立調(diào)查并協(xié)調(diào)解決糾紛。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)未體現(xiàn)證券公司的直接責(zé)任?！绢}干7】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的信息披露，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司義務(wù)？【選項(xiàng)】A.向客戶說明雙方關(guān)系；B.公開期貨公司費(fèi)率；C.提供期貨公司經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告；D.揭示期貨公司信用風(fēng)險(xiǎn)?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第十七條要求證券公司揭示雙方關(guān)系及期貨公司信用風(fēng)險(xiǎn)，但無需公開費(fèi)率（由期貨公司自主披露）。選項(xiàng)B不屬于證券公司義務(wù)?！绢}干8】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司可向客戶收取哪些費(fèi)用？【選項(xiàng)】A.期貨交易手續(xù)費(fèi)分成；B.中介服務(wù)費(fèi)；C.交易損失補(bǔ)償費(fèi)；D.客戶經(jīng)理績(jī)效獎(jiǎng)金?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第十二條允許證券公司收取中介服務(wù)費(fèi)，但不得收取期貨交易相關(guān)費(fèi)用（如分成）。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C違反禁止性規(guī)定?！绢}干9】期貨公司未按照約定向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)信息，證券公司應(yīng)如何追責(zé)？【選項(xiàng)】A.直接起訴期貨公司；B.要求期貨公司賠償損失；C.報(bào)告證監(jiān)會(huì)并終止合作；D.自行調(diào)整服務(wù)協(xié)議?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第二十三條要求證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)后終止合作并報(bào)告證監(jiān)會(huì)，但賠償問題需通過司法途徑解決。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤因證券公司無直接追責(zé)權(quán)?！绢}干10】關(guān)于客戶適當(dāng)性管理，證券公司應(yīng)如何操作？【選項(xiàng)】A.僅驗(yàn)證客戶證券資產(chǎn)；B.核查期貨交易經(jīng)歷；C.聯(lián)合期貨公司完成評(píng)估；D.以上均可?！緟⒖即鸢浮緿【詳細(xì)解析】《辦法》第十八條要求證券公司聯(lián)合期貨公司評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，需同時(shí)核查證券及期貨交易經(jīng)歷。選項(xiàng)D正確，選項(xiàng)A遺漏期貨風(fēng)險(xiǎn)核查?！绢}干11】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司如何確?？蛻糍Y金安全？【選項(xiàng)】A.與期貨公司共用客戶資金賬戶；B.定期審計(jì)期貨公司賬戶；C.要求期貨公司提供擔(dān)保；D.以上均不可行?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條要求證券公司定期核查期貨公司客戶資金賬戶，但不得共用賬戶或要求擔(dān)保。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)違反賬戶隔離原則?！绢}干12】關(guān)于業(yè)務(wù)終止情形，以下哪項(xiàng)不符合規(guī)定？【選項(xiàng)】A.期貨公司被取消業(yè)務(wù)資格；B.證券公司被暫停業(yè)務(wù)許可；C.客戶主動(dòng)終止合作；D.證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第二十五條明確業(yè)務(wù)終止情形包括A、B、D項(xiàng)，但客戶主動(dòng)終止不觸發(fā)法定終止程序。選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！绢}干13】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司可否參與期貨公司客戶交易決策？【選項(xiàng)】A.可以直接參與交易建議；B.不得干預(yù)交易指令；C.可推薦特定期貨合約；D.僅可提供技術(shù)支持?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第十六條禁止證券公司為期貨公司客戶交易提供任何建議或服務(wù)，包括推薦合約。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)均違反禁止性規(guī)定。【題干14】證券公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)，應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.自行整改并上報(bào)；B.責(zé)令期貨公司整改；C.直接終止合作并報(bào)告；D.轉(zhuǎn)交第三方機(jī)構(gòu)處理?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條要求證券公司發(fā)現(xiàn)違規(guī)后立即終止合作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A未體現(xiàn)終止義務(wù)?！绢}干15】關(guān)于業(yè)務(wù)宣傳，證券公司不得使用哪些表述？【選項(xiàng)】A.“與期貨公司合作保障盈利”；B.“專業(yè)團(tuán)隊(duì)支持期貨投資”；C.“獨(dú)立于期貨公司運(yùn)營(yíng)”；D.“嚴(yán)格監(jiān)管保障安全”?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】《辦法》第十七條禁止承諾收益或暗示與期貨公司利益綁定，選項(xiàng)A違反規(guī)定，其他選項(xiàng)不違規(guī)?！绢}干16】中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶投訴處理時(shí)限為多少個(gè)工作日？【選項(xiàng)】A.3；B.5；C.10；D.15?！緟⒖即鸢浮緾【詳細(xì)解析】《辦法》第二十條要求證券公司自收到投訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查并答復(fù)。選項(xiàng)C正確?！绢}干17】證券公司需向期貨公司提供哪些資料以備核查？【選項(xiàng)】A.客戶身份證明復(fù)印件；B.交易記錄原始憑證；C.雙方合作協(xié)議；D.以上全部?！緟⒖即鸢浮緿【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條要求證券公司配合期貨公司核查客戶身份、交易記錄及合作情況，需提供全部相關(guān)資料。選項(xiàng)D正確?！绢}干18】關(guān)于業(yè)務(wù)備案，證券公司應(yīng)在多少日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)？【選項(xiàng)】A.5；B.10；C.15；D.30?！緟⒖即鸢浮緼【詳細(xì)解析】《辦法》第十條要求證券公司收到期貨公司申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成備案并反饋。選項(xiàng)A正確。【題干19】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司違規(guī)行為的最終權(quán)限是什么？【選項(xiàng)】A.罰款；B.終止合作；C.賠償損失；D.吊銷資格?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條賦予證券公司終止合作的權(quán)力，但罰款、賠償?shù)刃柰ㄟ^司法程序。選項(xiàng)B正確?！绢}干20】關(guān)于客戶適當(dāng)性管理，證券公司應(yīng)如何處理高風(fēng)險(xiǎn)客戶？【選項(xiàng)】A.允許其參與期貨交易；B.限制交易品種；C.要求追加保證金；D.以上均可?！緟⒖即鸢浮緽【詳細(xì)解析】《辦法》第十八條要求對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取限制措施，但具體方式需由期貨公司制定。選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)C、D超出證券公司權(quán)限。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得直接或間接為期貨公司承擔(dān)哪些業(yè)務(wù)？【選項(xiàng)】A.結(jié)算業(yè)務(wù)；B.期貨自營(yíng)交易；C.客戶資產(chǎn)管理；D.上述全部【參考答案】D【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十條，證券公司不得直接或間接為期貨公司承擔(dān)結(jié)算、自營(yíng)交易、客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。正確選項(xiàng)為D，需注意排除法排除干擾項(xiàng)?！绢}干2】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資金賬戶應(yīng)如何管理？【選項(xiàng)】A.與期貨公司共用；B.在期貨公司指定銀行開立；C.由證券公司獨(dú)立開立；D.由第三方機(jī)構(gòu)托管【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十四條明確要求客戶資金賬戶必須由證券公司獨(dú)立開立，且與期貨公司賬戶完全隔離。選項(xiàng)C符合規(guī)定，其他選項(xiàng)均存在資金混同風(fēng)險(xiǎn)?！绢}干3】下列哪種行為屬于證券公司禁止的誤導(dǎo)性宣傳？【選項(xiàng)】A.使用“最專業(yè)”“零風(fēng)險(xiǎn)”等絕對(duì)化表述；B.僅說明期貨公司風(fēng)險(xiǎn)；C.提供期貨公司歷史業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)；D.建議客戶追加保證金【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十三條明確禁止使用“最專業(yè)”“零風(fēng)險(xiǎn)”等誤導(dǎo)性表述。選項(xiàng)A直接違反規(guī)定，其他選項(xiàng)屬于正常業(yè)務(wù)范疇?！绢}干4】證券公司對(duì)期貨公司推薦產(chǎn)品的適當(dāng)性管理要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配；B.提供產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說明；C.定期復(fù)核客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況；D.允許客戶自主選擇產(chǎn)品【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第二十六條要求證券公司需根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配產(chǎn)品，并定期復(fù)核。但客戶自主選擇權(quán)屬于基本交易規(guī)則，不在此列?！绢}干5】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)期貨公司期貨保證金安全的責(zé)任邊界是？【選項(xiàng)】A.完全由期貨公司承擔(dān)；B.與期貨公司共同承擔(dān)；C.由證券公司獨(dú)立承擔(dān)；D.無責(zé)任約束【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十五條明確證券公司不得代為處理期貨保證金，相關(guān)責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A正確，需注意責(zé)任劃分的精準(zhǔn)表述?！绢}干6】關(guān)于客戶身份識(shí)別，證券公司應(yīng)如何完成？【選項(xiàng)】A.僅通過期貨公司傳遞信息；B.獨(dú)立完成客戶身份核查；C.由期貨公司代為完成；D.僅核驗(yàn)期貨交易記錄【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十七條要求證券公司作為獨(dú)立主體履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，與期貨公司無替代關(guān)系。選項(xiàng)B符合監(jiān)管要求?！绢}干7】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司不得向客戶提供的期貨公司信息包括？【選項(xiàng)】A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明；B.監(jiān)管處罰記錄；C.客戶投訴處理流程；D.公司資質(zhì)證書【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條禁止證券公司向客戶披露期貨公司監(jiān)管處罰記錄，其他選項(xiàng)屬于正常披露范圍。需注意排除干擾項(xiàng)?！绢}干8】證券公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制中，應(yīng)對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立檢查的部門是？【選項(xiàng)】A.期貨業(yè)務(wù)部；B.證券投資部；C.審計(jì)委員會(huì)；D.法務(wù)部【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十八條要求審計(jì)委員會(huì)對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立檢查，確保合規(guī)性。選項(xiàng)C正確，需理解部門職能劃分?！绢}干9】客戶投訴處理時(shí)限要求是？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日；B.5個(gè)工作日；C.10個(gè)工作日；D.15個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十條明確規(guī)定證券公司應(yīng)自收到投訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)。需注意時(shí)限的具體數(shù)值?！绢}干10】證券公司終止中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何處理未了結(jié)客戶交易？【選項(xiàng)】A.直接轉(zhuǎn)移至期貨公司；B.保留客戶交易記錄；C.協(xié)商解除合同；D.主動(dòng)終止所有交易【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十二條要求證券公司應(yīng)妥善處理未了結(jié)客戶交易，最可行的措施是轉(zhuǎn)移至期貨公司。選項(xiàng)A正確，需排除其他干擾項(xiàng)?！绢}干11】關(guān)于客戶風(fēng)險(xiǎn)警示，證券公司應(yīng)至少每半年向客戶發(fā)送？【選項(xiàng)】A.一次風(fēng)險(xiǎn)提示函；B.兩次風(fēng)險(xiǎn)提示函；C.一次風(fēng)險(xiǎn)說明會(huì)；D.三次風(fēng)險(xiǎn)提示函【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第三十四條要求至少每半年發(fā)送一次風(fēng)險(xiǎn)提示函，需注意周期性要求。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)數(shù)值錯(cuò)誤?！绢}干12】中間介紹業(yè)務(wù)中，期貨公司向客戶收取的手續(xù)費(fèi)不得超過？【選項(xiàng)】A.交易金額的0.5%；B.交易金額的0.3%；C.交易金額的0.1%；D.無上限限制【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三十八條明確手續(xù)費(fèi)不得超過交易金額的0.3%，其他選項(xiàng)數(shù)值均超出規(guī)定。需注意具體比例?！绢}干13】證券公司內(nèi)部培訓(xùn)中，中間介紹業(yè)務(wù)培訓(xùn)周期不得少于？【選項(xiàng)】A.3個(gè)月；B.6個(gè)月；C.1年；D.2年【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第四十條要求內(nèi)部培訓(xùn)周期不得少于6個(gè)月，需注意時(shí)間跨度的具體要求。選項(xiàng)B正確?！绢}干14】客戶適當(dāng)性管理中，證券公司應(yīng)每年復(fù)核客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力？【選項(xiàng)】A.1次；B.2次；C.3次；D.無需復(fù)核【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第四十二條明確每年至少?gòu)?fù)核1次客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選項(xiàng)A正確。需注意頻次要求?！绢}干15】證券公司不得為期貨公司提供哪些宣傳支持？【選項(xiàng)】A.產(chǎn)品說明書；B.媒體宣傳素材；C.客戶經(jīng)理培訓(xùn)資料；D.監(jiān)管備案文件【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第四十四條禁止提供媒體宣傳素材，其他選項(xiàng)屬于正常業(yè)務(wù)范疇。需注意排除干擾項(xiàng)?！绢}干16】客戶投訴記錄保存期限為？【選項(xiàng)】A.3年；B.5年；C.10年；D.永久保存【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第四十六條要求保存期限為10年，需注意時(shí)間跨度的具體規(guī)定。選項(xiàng)C正確?！绢}干17】證券公司對(duì)期貨公司違規(guī)行為應(yīng)采取的正確措施是？【選項(xiàng)】A.直接參與整改；B.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；C.協(xié)商自行處理；D.拒絕配合調(diào)查【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第四十八條要求證券公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨公司違規(guī)行為，選項(xiàng)B正確。需注意責(zé)任主體的行為規(guī)范?！绢}干18】中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶資金劃轉(zhuǎn)的銀行賬戶應(yīng)為？【選項(xiàng)】A.期貨公司指定賬戶；B.證券公司獨(dú)立賬戶；C.第三方托管賬戶；D.客戶個(gè)人賬戶【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第五十條明確規(guī)定客戶資金賬戶由證券公司獨(dú)立開立，選項(xiàng)B正確。需注意賬戶歸屬問題?！绢}干19】證券公司不得向客戶提供的期貨公司信息是？【選項(xiàng)】A.公司股東構(gòu)成；B.客戶投訴處理流程；C.監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果；D.交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第五十二條禁止提供客戶投訴處理流程，其他選項(xiàng)屬于正常披露范圍。需注意排除干擾項(xiàng)?！绢}干20】中間介紹業(yè)務(wù)終止后，證券公司應(yīng)如何處理客戶資料？【選項(xiàng)】A.立即銷毀；B.保留至終止后3年；C.轉(zhuǎn)移至期貨公司；D.自行處置【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第五十四條要求保留客戶資料至終止后3年，選項(xiàng)B正確。需注意資料保存期限的具體要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的注冊(cè)資本最低限額是多少？【選項(xiàng)】A.1000萬人民幣B.2000萬人民幣C.5000萬人民幣D.無最低注冊(cè)資本要求【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《辦法》第十條，證券公司申請(qǐng)成為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)的介紹人，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本最低限額為2000萬人民幣。其他選項(xiàng)中1000萬、5000萬及無要求均與法規(guī)規(guī)定不符?！绢}干2】證券公司作為中間介紹人，下列哪項(xiàng)行為屬于被禁止的？【選項(xiàng)】A.向客戶推薦期貨公司B.協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶身份核查C.代理客戶直接進(jìn)行期貨交易D.提醒客戶注意期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第十五條明確規(guī)定，中間介紹人不得代客戶直接進(jìn)行期貨交易，也不得就期貨交易建議提供具體投資建議。其他選項(xiàng)均為允許的義務(wù)范圍?！绢}干3】期貨公司要求中間介紹人提供客戶資金賬戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過什么方式確保信息安全？【選項(xiàng)】A.通過期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)直接調(diào)取B.要求客戶自行提供并簽署保密協(xié)議C.通過雙方電子協(xié)議授權(quán)查詢D.由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)代為處理【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條要求中間介紹人與期貨公司應(yīng)通過書面協(xié)議明確客戶信息共享方式，且需以電子協(xié)議形式授權(quán)查詢，確保操作合規(guī)性。其他選項(xiàng)均不符合信息共享的規(guī)范流程?！绢}干4】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)隔離要求，下列哪項(xiàng)表述正確？【選項(xiàng)】A.介紹人需與期貨公司共用風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)B.介紹人應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行客戶資金賬戶管理C.介紹人可使用期貨公司自營(yíng)交易賬戶D.介紹人需與期貨公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十八條強(qiáng)調(diào)中間介紹人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于期貨公司開展業(yè)務(wù)，包括獨(dú)立進(jìn)行客戶資金賬戶管理、獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。共用系統(tǒng)或合并報(bào)表均違反隔離原則，自營(yíng)賬戶使用更是被明令禁止?！绢}干5】中間介紹業(yè)務(wù)專業(yè)人員應(yīng)具備哪些從業(yè)資格？【選項(xiàng)】A.證券從業(yè)資格或期貨從業(yè)資格B.5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.持有基金從業(yè)資格證D.具有金融類本科以上學(xué)歷【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十三條要求中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員需具備5年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且未限定學(xué)歷要求。其他選項(xiàng)中從業(yè)年限不符或附加了不必要條件?！绢}干6】客戶在期貨公司開立賬戶后，中間介紹人應(yīng)如何協(xié)助期貨公司進(jìn)行適當(dāng)性管理？【選項(xiàng)】A.僅驗(yàn)證客戶身份即可B.對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.直接代客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.負(fù)責(zé)客戶保證金賬戶日常維護(hù)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第二十一條要求中間介紹人應(yīng)配合期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，但簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和賬戶維護(hù)均屬于期貨公司法定職責(zé)?！绢}干7】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)的信息披露要求，下列哪項(xiàng)錯(cuò)誤？【選項(xiàng)】A.介紹人需向客戶明確告知期貨公司名稱B.介紹人不得隱瞞期貨公司服務(wù)費(fèi)用C.介紹人可自主決定是否披露關(guān)聯(lián)關(guān)系D.介紹人需將客戶投訴轉(zhuǎn)交期貨公司處理【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十七條要求中間介紹人應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示與期貨公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得自主決定是否披露。其他選項(xiàng)均符合信息披露義務(wù)?！绢}干8】中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶交易結(jié)算資金賬戶的開設(shè)應(yīng)當(dāng)由誰負(fù)責(zé)？【選項(xiàng)】A.介紹人自行在銀行開立B.期貨公司指定銀行開立并管理C.客戶自行選擇銀行開立D.介紹人與期貨公司共同開立【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第十六條明確規(guī)定客戶交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)由期貨公司開立并管理，介紹人不得干預(yù)賬戶開設(shè)及資金劃轉(zhuǎn)?！绢}干9】中間介紹業(yè)務(wù)終止時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶資產(chǎn)？【選項(xiàng)】A.直接轉(zhuǎn)移至介紹人賬戶B.優(yōu)先返還介紹人預(yù)收費(fèi)用C.按合同約定完成資產(chǎn)清算D.留存客戶資產(chǎn)作為保證金【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十五條要求期貨公司應(yīng)在終止業(yè)務(wù)后15日內(nèi)完成客戶資產(chǎn)清算并返還，不得擅自轉(zhuǎn)移或扣留。其他選項(xiàng)均與清算程序沖突?！绢}干10】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)收費(fèi)，下列哪項(xiàng)符合規(guī)定？【選項(xiàng)】A.介紹人可向客戶收取期貨交易手續(xù)費(fèi)分成B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得高于期貨公司同類服務(wù)收費(fèi)C.收費(fèi)需經(jīng)客戶書面同意并公示D.收費(fèi)項(xiàng)目可包含期貨公司傭金【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第二十二條要求中間介紹人收費(fèi)應(yīng)經(jīng)客戶書面同意并公示，且不得向客戶收取期貨交易手續(xù)費(fèi)分成或傭金。其他選項(xiàng)中分成和傭金均屬禁止行為