稀土指標管理辦法一、總則（一）目的為加強稀土行業(yè)管理，規(guī)范稀土指標的分配、使用和監(jiān)管，促進稀土產(chǎn)業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事稀土開采、冶煉分離及相關(guān)加工活動的企業(yè)和單位。（三）基本原則1.總量控制原則根據(jù)國家稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，對稀土開采、冶煉分離總量實行嚴格控制，確保稀土資源合理開發(fā)利用。2.科學分配原則按照公平、公正、公開的原則，綜合考慮企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、環(huán)保要求、資源利用效率等因素，科學合理分配稀土指標。3.動態(tài)管理原則根據(jù)稀土產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、市場變化及企業(yè)實際情況，對稀土指標進行動態(tài)調(diào)整和管理。4.嚴格監(jiān)管原則加強對稀土指標使用情況的監(jiān)督檢查，嚴厲打擊違規(guī)使用指標等違法行為，確保稀土行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。二、稀土指標的分類與定義（一）開采指標指經(jīng)國家批準的，允許企業(yè)進行稀土礦開采的數(shù)量額度，以噸（REO）為計量單位。（二）冶煉分離指標指對應于開采指標，允許企業(yè)將開采出來的稀土礦進行冶煉分離加工的數(shù)量額度，同樣以噸（REO）為計量單位。三、指標分配（一）分配依據(jù)1.企業(yè)生產(chǎn)能力綜合考慮企業(yè)已建成的合法合規(guī)的稀土開采、冶煉分離生產(chǎn)裝置的設計產(chǎn)能，按照一定比例分配指標。2.技術(shù)水平擁有先進生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備水平高、資源綜合利用能力強的企業(yè)，在指標分配上予以適當傾斜。3.環(huán)保達標情況嚴格執(zhí)行環(huán)保法律法規(guī)，環(huán)保設施完善且運行穩(wěn)定、污染物排放達標的企業(yè)，優(yōu)先分配指標。4.資源利用效率對稀土資源回收率高、伴生元素綜合利用率高的企業(yè)，給予更多指標支持。（二）分配程序1.企業(yè)申報每年[具體時間]前，符合條件的企業(yè)向所在地省級工業(yè)和信息化主管部門提交稀土指標申請報告，報告應包括企業(yè)基本情況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、環(huán)保情況、資源利用效率等相關(guān)內(nèi)容。2.省級初審省級工業(yè)和信息化主管部門會同同級發(fā)展改革、自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門對企業(yè)申報材料進行初審，提出初審意見，并將初審合格企業(yè)名單及申報材料報送工業(yè)和信息化部。3.部門會審工業(yè)和信息化部會同國家發(fā)展改革委、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部等相關(guān)部門對省級報送的材料進行會審，綜合考慮各方面因素，提出稀土指標分配方案。4.方案公示稀土指標分配方案在工業(yè)和信息化部官方網(wǎng)站等媒體上進行公示，公示期為[X]個工作日。公示期間，如有異議，相關(guān)企業(yè)和單位可向工業(yè)和信息化部提出申訴，工業(yè)和信息化部將對申訴內(nèi)容進行調(diào)查核實，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行處理。5.下達指標公示無異議后，工業(yè)和信息化部將稀土指標正式下達給省級工業(yè)和信息化主管部門，省級工業(yè)和信息化主管部門負責將指標分解落實到具體企業(yè)，并報工業(yè)和信息化部備案。四、指標使用（一）使用要求1.合法合規(guī)開采獲得開采指標的企業(yè)必須按照國家有關(guān)法律法規(guī)和礦產(chǎn)資源規(guī)劃，依法依規(guī)進行稀土礦開采活動，嚴禁超指標開采、無證開采等違法行為。2.規(guī)范冶煉分離企業(yè)應嚴格按照分配的冶煉分離指標進行生產(chǎn)，采用先進的冶煉分離技術(shù)和工藝，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合國家相關(guān)標準。3.建立臺賬制度企業(yè)要建立健全稀土指標使用臺賬，詳細記錄指標的領(lǐng)取、使用、庫存等情況，臺賬應保存[X]年以上，以備有關(guān)部門檢查。（二）指標轉(zhuǎn)讓1.轉(zhuǎn)讓條件稀土指標原則上不得轉(zhuǎn)讓。因企業(yè)重組、兼并、破產(chǎn)等特殊原因確需轉(zhuǎn)讓指標的，轉(zhuǎn)讓方企業(yè)應向所在地省級工業(yè)和信息化主管部門提出申請，經(jīng)省級工業(yè)和信息化主管部門審核同意后，報工業(yè)和信息化部批準。2.轉(zhuǎn)讓程序獲得批準的指標轉(zhuǎn)讓企業(yè)，應按照市場原則簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并報省級工業(yè)和信息化主管部門備案。轉(zhuǎn)讓合同應明確轉(zhuǎn)讓指標的數(shù)量、價格、雙方權(quán)利義務等內(nèi)容。3.受讓方要求受讓方企業(yè)必須具備與受讓指標相匹配的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、環(huán)保條件等，且符合國家稀土產(chǎn)業(yè)政策要求。受讓指標后，受讓方企業(yè)應按照本辦法規(guī)定使用指標。五、監(jiān)督管理（一）部門職責1.工業(yè)和信息化部門負責稀土指標的宏觀管理和綜合協(xié)調(diào)，制定稀土產(chǎn)業(yè)政策，監(jiān)督檢查稀土指標分配、使用情況，對違規(guī)企業(yè)依法進行處理。2.發(fā)展改革部門參與稀土指標分配方案的制定，負責稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與國家宏觀經(jīng)濟政策的銜接，指導稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。3.自然資源部門負責稀土礦產(chǎn)資源勘查、開采的監(jiān)督管理，依法查處違法勘查、開采稀土礦產(chǎn)資源行為，配合做好稀土指標分配相關(guān)工作。4.生態(tài)環(huán)境部門加強對稀土開采、冶煉分離企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管，督促企業(yè)落實環(huán)保措施，確保污染物達標排放，對違反環(huán)保法律法規(guī)的企業(yè)依法進行處罰。（二）監(jiān)督檢查1.定期檢查各級工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門應定期對稀土企業(yè)指標使用情況進行聯(lián)合檢查，檢查內(nèi)容包括指標領(lǐng)取、使用臺賬記錄、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保措施落實等情況。2.不定期抽查各部門可根據(jù)工作需要，對稀土企業(yè)進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)在指標使用過程中的違規(guī)行為。3.社會監(jiān)督鼓勵社會公眾對稀土企業(yè)指標使用情況進行監(jiān)督，對舉報屬實的，給予舉報人一定獎勵。（三）違規(guī)處理1.超指標生產(chǎn)對超指標開采、冶煉分離稀土的企業(yè)，責令其限期整改，沒收超指標生產(chǎn)的產(chǎn)品和違法所得，并處以罰款。情節(jié)嚴重的，吊銷其相關(guān)許可證件。2.指標轉(zhuǎn)讓違規(guī)對未經(jīng)批準擅自轉(zhuǎn)讓稀土指標的企業(yè)，轉(zhuǎn)讓行為無效，收回轉(zhuǎn)讓指標，并處以罰款。對受讓違規(guī)轉(zhuǎn)讓指標的企業(yè)，責令其限期整改，情節(jié)嚴重的，取消其相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)。3.其他違規(guī)行為對違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè)，視情節(jié)輕重，給予警告、責令停產(chǎn)整頓、罰款等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。六、統(tǒng)計與信息報送（一）統(tǒng)計要求稀土企業(yè)應按照國家統(tǒng)計法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)統(tǒng)計制度的要求，建立健全稀土生產(chǎn)統(tǒng)計臺賬，如實統(tǒng)計上報稀土開采、冶煉分離產(chǎn)量、銷售量、庫存量等數(shù)據(jù)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)應真實、準確、完整，不得虛報、瞞報、拒報、遲報。（二）信息報送1.定期報送企業(yè)應于每月[具體時間]前，將上月稀土生產(chǎn)經(jīng)營情況統(tǒng)計報表報送所在地省級工業(yè)和信息化主管部門。省級工業(yè)和信息化主管部門匯總后，于每月[具體時間]前報送工業(yè)和信息化部。2.重大事項報告企業(yè)發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事件、產(chǎn)品質(zhì)量問題等重