金融公司股東大會(huì)管理規(guī)章

一、總則本金融公司股東大會(huì)管理規(guī)章旨在規(guī)范公司股東大會(huì)的組織和運(yùn)作，保障股東合法權(quán)益，確保公司決策的科學(xué)性和公正性，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。本規(guī)章依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司《公司章程》制定。公司秉持“誠(chéng)信、專業(yè)、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化，在股東大會(huì)管理中充分貫徹這一理念，致力于打造透明、高效的決策機(jī)制，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)兼顧社會(huì)效益。二、適用范圍本規(guī)章適用于本金融公司全體股東以及參與股東大會(huì)相關(guān)活動(dòng)的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、工作人員等。公司客戶雖不直接參與股東大會(huì)，但公司在運(yùn)營(yíng)決策過(guò)程中會(huì)充分考慮客戶利益，以更好地為客戶服務(wù)。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.股東大會(huì)：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)等職權(quán)。2.董事會(huì)：董事會(huì)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案等。董事會(huì)在股東大會(huì)閉會(huì)期間，依據(jù)法律法規(guī)和公司章程履行職責(zé)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合股東利益和公司發(fā)展戰(zhàn)略。3.監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議等。監(jiān)事會(huì)在股東大會(huì)管理中發(fā)揮監(jiān)督作用，保障股東權(quán)益不受侵害。四、管理內(nèi)容與流程1.會(huì)議的召集-股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。-有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。-董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本章程規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)說(shuō)明理由并公告。2.會(huì)議的通知-召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前以公告方式通知各股東。-股東大會(huì)通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。3.會(huì)議的提案-提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。-單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。4.會(huì)議的召開(kāi)-股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。-監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席主持，監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。-股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。普通決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。5.會(huì)議記錄-股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10年。五、權(quán)利與義務(wù)1.股東權(quán)利-股東有權(quán)出席或者委托代理人出席股東大會(huì)，并依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)。-股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。-公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。2.股東義務(wù)-股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。-股東有義務(wù)按照公司章程規(guī)定足額繳納所認(rèn)繳的出資。3.公司義務(wù)-公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)章規(guī)定的程序召集股東大會(huì)，為股東參加股東大會(huì)提供便利條件，保障股東能夠充分行使權(quán)利。-公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露與股東大會(huì)相關(guān)的信息，確保股東能夠獲取充分的決策依據(jù)。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督：監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、提案審議、表決結(jié)果等進(jìn)行全程監(jiān)督，確保股東大會(huì)的合法合規(guī)運(yùn)作。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，監(jiān)事會(huì)有權(quán)提出整改意見(jiàn)，并監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，包括會(huì)議費(fèi)用支出、決策執(zhí)行情況等，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和管理漏洞。審計(jì)結(jié)果向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。3.績(jī)效考核：將股東大會(huì)相關(guān)工作納入對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員以及高級(jí)管理人員的績(jī)效考核體系?？己酥笜?biāo)包括會(huì)議組織效率、決策執(zhí)行效果、股東滿意度等。對(duì)于在股東大會(huì)管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在失職行為的人員進(jìn)行相應(yīng)處罰。4.股東監(jiān)督：股東有權(quán)對(duì)股東大會(huì)的運(yùn)作和公司管理層的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)或損害股東利益的行為，可通過(guò)合法途徑提出異議、投訴或提起訴訟。七、附則1.本規(guī)章如有未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)章與國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程相沖突時(shí)，以國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程為準(zhǔn)。2.本規(guī)章的修改權(quán)屬于股東大會(huì)。修改本規(guī)章需經(jīng)股東大會(huì)特別決議通過(guò)。3.本規(guī)章由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。公司將根據(jù)金融行業(yè)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情