私募立項管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范本公司私募投資基金業(yè)務(wù)立項管理流程，保障公司合規(guī)穩(wěn)健運營，提高投資決策質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展的各類私募投資基金業(yè)務(wù)的立項管理工作，包括但不限于證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：立項管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)則，確保公司私募業(yè)務(wù)合法合規(guī)運作。2.審慎性原則：在立項過程中，應(yīng)對投資項目進(jìn)行全面、深入、審慎的評估，充分考慮各種風(fēng)險因素，做出科學(xué)合理的投資決策。3.獨立性原則：立項評審委員會及相關(guān)工作人員應(yīng)保持獨立、客觀的態(tài)度，不受任何外部因素干擾，獨立開展立項評審工作。4.保密性原則：對于立項過程中涉及的商業(yè)秘密、投資項目信息等，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、立項申請主體及條件（一）申請主體公司內(nèi)部設(shè)立的投資部門或團(tuán)隊，以及經(jīng)公司授權(quán)的其他部門或人員，均可作為私募投資基金業(yè)務(wù)立項申請主體。（二）申請條件1.具有明確的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍。2.對投資項目進(jìn)行了初步的盡職調(diào)查，掌握了項目的基本情況和風(fēng)險狀況。3.具備相應(yīng)的投資決策流程和風(fēng)險控制措施。4.申請立項的基金產(chǎn)品符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，具備可行性和可操作性。三、立項申請材料（一）立項申請書1.基金基本信息，包括基金名稱、類型、規(guī)模、存續(xù)期限等。2.投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍的詳細(xì)說明。3.項目初步盡職調(diào)查報告，包括項目背景、市場情況、財務(wù)狀況、競爭優(yōu)勢、風(fēng)險因素等。4.投資決策流程和風(fēng)險控制措施的介紹。5.基金合同草案及其他相關(guān)法律文件初稿。（二）盡職調(diào)查材料1.項目公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財務(wù)報表、審計報告等基礎(chǔ)資料。2.項目可行性研究報告、商業(yè)計劃書等。3.項目相關(guān)合同協(xié)議，如租賃合同、采購合同、技術(shù)合作協(xié)議等。4.對項目公司高管及核心人員的訪談記錄。5.市場調(diào)研分析報告，包括行業(yè)研究報告、競爭對手分析報告等。（三）風(fēng)險評估報告1.對投資項目的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)說明。2.風(fēng)險量化分析結(jié)果，如風(fēng)險價值（VaR）、預(yù)期損失（EL）等。3.壓力測試報告，評估在極端情況下投資項目的風(fēng)險承受能力。（四）其他材料1.基金管理人登記證明文件及相關(guān)資質(zhì)證書。2.投資團(tuán)隊成員簡歷及資質(zhì)證明。3.與項目相關(guān)的其他重要文件和資料。四、立項評審機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）立項評審委員會公司設(shè)立立項評審委員會，負(fù)責(zé)對私募投資基金業(yè)務(wù)立項申請進(jìn)行評審。立項評審委員會由公司高級管理人員、投資部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人等組成，人數(shù)不少于[X]人。（二）職責(zé)1.對立項申請材料進(jìn)行全面審查，評估投資項目的可行性、風(fēng)險收益特征和合規(guī)性。2.聽取立項申請人的匯報，就相關(guān)問題進(jìn)行詢問和討論。3.對投資項目做出立項與否的決策，并形成評審意見。4.對已立項項目的實施情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，提出改進(jìn)建議。五、立項評審流程（一）受理與初審1.立項申請主體將立項申請材料提交至公司合規(guī)風(fēng)控部門。2.合規(guī)風(fēng)控部門對申請材料進(jìn)行形式審查，檢查材料是否齊全、合規(guī)，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知申請人需要補(bǔ)充或修改的內(nèi)容。3.合規(guī)風(fēng)控部門對受理的申請材料進(jìn)行初審，重點審查投資項目的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等，并提出初審意見。（二）評審會議組織1.合規(guī)風(fēng)控部門根據(jù)初審意見，組織召開立項評審會議。2.提前將立項申請材料送達(dá)立項評審委員會成員，告知會議時間、地點和議程。3.立項申請人在評審會議上進(jìn)行項目匯報，介紹投資項目的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險評估等內(nèi)容，并回答評審委員會成員的提問。（三）評審與決策1.立項評審委員會成員對投資項目進(jìn)行獨立評審，根據(jù)評審情況發(fā)表意見。2.評審委員會成員就投資項目的可行性、風(fēng)險收益特征、合規(guī)性等進(jìn)行充分討論，對存在的問題進(jìn)行深入分析。3.評審委員會采用記名投票方式進(jìn)行表決，同意票數(shù)超過參會委員總數(shù)的[X]%視為通過立項評審。4.立項評審委員會形成評審意見，明確是否同意立項，并對投資項目提出改進(jìn)建議和風(fēng)險防控要求。（四）結(jié)果通知1.合規(guī)風(fēng)控部門根據(jù)立項評審委員會的評審意見，向立項申請主體發(fā)出立項結(jié)果通知。2.對立項通過的項目，明確項目后續(xù)工作安排和要求；對立項未通過的項目，說明原因和整改方向。六、立項后管理（一）項目實施計劃制定1.立項通過后，立項申請主體應(yīng)根據(jù)評審意見，制定詳細(xì)的項目實施計劃，明確投資步驟、時間節(jié)點、風(fēng)險控制措施等。2.項目實施計劃應(yīng)報公司合規(guī)風(fēng)控部門備案。（二）投資決策執(zhí)行1.立項申請主體按照項目實施計劃，嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程，確保投資項目按照既定目標(biāo)和策略推進(jìn)。2.在投資決策執(zhí)行過程中，如遇重大事項變更或出現(xiàn)風(fēng)險因素變化，應(yīng)及時向公司匯報，并重新評估項目風(fēng)險。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.公司風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對已立項項目進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險監(jiān)控，定期收集項目進(jìn)展情況和風(fēng)險信息。2.建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)項目風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提示相關(guān)部門采取風(fēng)險應(yīng)對措施。（四）定期報告與評估1.立項申請主體應(yīng)定期向公司提交項目進(jìn)展報告，包括投資情況、項目運營情況、風(fēng)險狀況等。2.公司定期對立項項目進(jìn)行評估，檢查項目實施情況是否符合立項要求和投資決策，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。七、監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司合規(guī)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)對立項管理工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保立項流程合規(guī)、評審決策公正、項目實施有序。2.定期對立項管理工作進(jìn)行內(nèi)部審計和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）問責(zé)制度1.對于在立項管理工作中違反法律法規(guī)、公司制度或存在失職、瀆職行為的部門和人員，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的問責(zé)處理，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.因立項管理不當(dāng)給公司或投資者造成損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)