期貨資管管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)本辦法旨在規(guī)范期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展。依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司開(kāi)展的期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，包括為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則公司開(kāi)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公平公正原則對(duì)待所有投資者應(yīng)公平公正，不偏袒、不歧視，保障投資者平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。4.客戶利益至上原則將客戶利益放在首位，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。二、業(yè)務(wù)范圍與客戶管理（一）業(yè)務(wù)范圍1.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單一客戶委托，與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。3.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶特定目的委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行專項(xiàng)投資的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）客戶管理1.客戶資格審查對(duì)擬參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行資格審查，確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)和資金實(shí)力。2.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估定期對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果為客戶提供合適的投資建議和產(chǎn)品。3.客戶資料管理妥善保管客戶資料，確?？蛻粜畔踩?，不得泄露客戶隱私。三、投資管理（一）投資范圍期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（二）投資限制1.不得違反合同約定向客戶提供投資建議或者投資操作。2.不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。3.不得將期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押融資或者對(duì)外擔(dān)保。4.不得將期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的金融產(chǎn)品。（三）投資決策1.建立健全投資決策制度，明確投資決策流程和權(quán)限。2.投資決策應(yīng)充分考慮市場(chǎng)情況、客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確保投資決策科學(xué)合理。3.定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，優(yōu)化投資組合，提高投資收益。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)管理制度建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、流程和方法，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開(kāi)展。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估定期對(duì)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取有效措施進(jìn)行控制。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.信用風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)估，加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制合理安排資產(chǎn)配置，確保資產(chǎn)具有足夠的流動(dòng)性，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)控制加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范操作流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。五、信息披露與報(bào)告（一）信息披露1.定期向客戶披露期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。2.及時(shí)向客戶披露可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)。3.信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或者誤導(dǎo)客戶。（二）報(bào)告制度1.定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告。2.及時(shí)報(bào)告期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的重大事項(xiàng)。六、監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查。2.定期對(duì)業(yè)務(wù)部門和人員的合規(guī)情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（二）外部監(jiān)管接受中國(guó)證