案源管理辦法稅屋一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司案源管理，規(guī)范案源獲取、分配、跟蹤及反饋流程，提高公司業(yè)務(wù)處理效率和質(zhì)量，確保公司依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及案源管理的所有部門及人員，包括但不限于業(yè)務(wù)拓展部門、法務(wù)部門、稅務(wù)部門等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案源管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.高效協(xié)作原則：各部門應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，優(yōu)化案源管理流程，提高工作效率，確保案源得到及時(shí)有效的處理。3.質(zhì)量控制原則：注重案源處理的質(zhì)量，對(duì)案件辦理過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)控，確保案件處理結(jié)果符合法律法規(guī)要求和公司利益。4.信息保密原則：嚴(yán)格保護(hù)案源信息及相關(guān)當(dāng)事人的隱私，防止信息泄露。二、案源分類及定義（一）主動(dòng)拓展案源1.公司業(yè)務(wù)拓展部門通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、客戶拜訪、行業(yè)活動(dòng)等方式主動(dòng)獲取的案源，包括但不限于新客戶委托辦理的涉稅業(yè)務(wù)、潛在合作項(xiàng)目等。2.主動(dòng)拓展案源的特點(diǎn)是具有較強(qiáng)的針對(duì)性和主動(dòng)性，能夠直接為公司帶來(lái)業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。（二）被動(dòng)接收案源1.由政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、司法機(jī)關(guān)等外部機(jī)構(gòu)交辦、轉(zhuǎn)辦或移送的案源，如稅務(wù)機(jī)關(guān)的稅務(wù)檢查任務(wù)、司法機(jī)關(guān)的涉稅案件移送等。2.被動(dòng)接收案源的特點(diǎn)是具有一定的強(qiáng)制性和時(shí)效性，公司需按照相關(guān)要求及時(shí)處理。（三）客戶推薦案源1.現(xiàn)有客戶或合作伙伴推薦的案源，基于對(duì)公司專業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量的認(rèn)可，向他人推薦公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。2.客戶推薦案源的特點(diǎn)是客戶信任度較高，有利于公司業(yè)務(wù)的持續(xù)拓展。三、案源獲?。ㄒ唬┲鲃?dòng)拓展渠道1.市場(chǎng)調(diào)研定期開(kāi)展行業(yè)市場(chǎng)調(diào)研，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策變化及潛在客戶需求，分析市場(chǎng)趨勢(shì)，為案源拓展提供依據(jù)。收集整理競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，分析其業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)份額，尋找差異化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，挖掘潛在案源。2.客戶拜訪制定客戶拜訪計(jì)劃，明確拜訪目標(biāo)、對(duì)象、時(shí)間及內(nèi)容，定期對(duì)現(xiàn)有客戶進(jìn)行回訪，維護(hù)良好的合作關(guān)系。積極開(kāi)拓新客戶，通過(guò)電話、郵件、上門拜訪等方式，介紹公司業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)優(yōu)勢(shì)及成功案例，吸引客戶委托辦理業(yè)務(wù)。3.行業(yè)活動(dòng)積極參加各類行業(yè)研討會(huì)、論壇、展會(huì)等活動(dòng)，展示公司形象和專業(yè)實(shí)力，與行業(yè)內(nèi)人士建立聯(lián)系，拓展業(yè)務(wù)渠道。在活動(dòng)中收集潛在客戶信息，及時(shí)跟進(jìn)溝通，轉(zhuǎn)化為實(shí)際案源。（二）被動(dòng)接收渠道1.建立與政府部門的溝通機(jī)制加強(qiáng)與稅務(wù)機(jī)關(guān)、工商行政管理部門、司法機(jī)關(guān)等政府部門的溝通與協(xié)作，及時(shí)了解相關(guān)政策法規(guī)變化及工作動(dòng)態(tài)。積極配合政府部門的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，爭(zhēng)取獲得更多的交辦、轉(zhuǎn)辦或移送案源。2.關(guān)注行業(yè)協(xié)會(huì)信息加入相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)，關(guān)注協(xié)會(huì)發(fā)布的行業(yè)資訊、會(huì)員需求及業(yè)務(wù)合作信息，從中挖掘潛在案源。積極參與協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，與會(huì)員單位建立良好的合作關(guān)系，通過(guò)協(xié)會(huì)推薦獲取案源。（三）客戶推薦渠道1.客戶關(guān)系維護(hù)建立完善的客戶服務(wù)體系，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù)，提高客戶滿意度和忠誠(chéng)度。定期回訪客戶，了解客戶需求和意見(jiàn)建議，及時(shí)解決客戶問(wèn)題，增強(qiáng)客戶對(duì)公司的信任。2.推薦獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制制定客戶推薦獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)成功推薦案源的客戶給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或服務(wù)優(yōu)惠，鼓勵(lì)客戶積極推薦。及時(shí)向推薦客戶反饋案源處理進(jìn)展和結(jié)果，讓客戶感受到公司對(duì)其推薦的重視。四、案源評(píng)估（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.合法性：案源是否符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.可行性：案源所涉及的業(yè)務(wù)是否具有可操作性，公司是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資源。3.效益性：案源處理后能否為公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。4.風(fēng)險(xiǎn)程度：評(píng)估案源處理過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）評(píng)估流程1.初步篩選：業(yè)務(wù)拓展部門或相關(guān)接收部門對(duì)獲取的案源進(jìn)行初步篩選，剔除明顯不符合要求的案源。2.詳細(xì)評(píng)估：對(duì)初步篩選后的案源，由法務(wù)部門、稅務(wù)部門等相關(guān)專業(yè)人員組成評(píng)估小組，進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，填寫(xiě)案源評(píng)估表，提出評(píng)估意見(jiàn)。3.審批決策：評(píng)估小組將評(píng)估結(jié)果提交公司管理層審批，管理層根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、資源狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，做出是否承接案源的決策。五、案源分配（一）分配原則1.專業(yè)匹配原則：根據(jù)案源的性質(zhì)和特點(diǎn)，分配給具有相應(yīng)專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)的部門或人員辦理。2.工作量均衡原則：綜合考慮各部門或人員的工作負(fù)荷，合理分配案源，避免出現(xiàn)工作量過(guò)度集中或閑置的情況。3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)制原則：對(duì)重大案源或復(fù)雜項(xiàng)目，實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)和分工。（二）分配流程1.確定承辦部門或人員：根據(jù)案源評(píng)估結(jié)果和分配原則，由案源管理部門確定具體的承辦部門或人員，并下達(dá)案源分配通知。2.交接案源資料：案源管理部門將案源相關(guān)資料整理后移交給承辦部門或人員，承辦部門或人員簽收確認(rèn)。3.溝通協(xié)調(diào)：承辦部門或人員在接到案源后，如有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步補(bǔ)充資料，及時(shí)與案源管理部門溝通協(xié)調(diào)。六、案源跟蹤與反饋（一）跟蹤機(jī)制1.建立跟蹤臺(tái)賬：承辦部門或人員對(duì)所承辦的案源建立跟蹤臺(tái)賬，詳細(xì)記錄案源處理進(jìn)度、遇到的問(wèn)題及解決情況等。2.定期匯報(bào)：承辦部門或人員定期向案源管理部門匯報(bào)案源處理進(jìn)展情況，遇重大問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)。3.動(dòng)態(tài)監(jiān)控：案源管理部門對(duì)案源處理過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并協(xié)調(diào)解決。（二）反饋機(jī)制1.及時(shí)反饋：承辦部門或人員在案源處理完成后，及時(shí)將處理結(jié)果反饋給案源管理部門和相關(guān)客戶。2.結(jié)果評(píng)估：案源管理部門對(duì)案源處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的案源管理工作提供參考。3.歸檔管理：將案源處理過(guò)程中形成的各類資料進(jìn)行歸檔管理，建立完善的案源檔案庫(kù)，以備查閱和參考。七、案源信息管理（一）信息收集1.在案源獲取、評(píng)估、分配、跟蹤及反饋等過(guò)程中，及時(shí)收集與案源相關(guān)的各類信息，包括客戶信息、案件資料、處理進(jìn)度、處理結(jié)果等。2.建立多渠道信息收集機(jī)制，確保信息的全面性和準(zhǔn)確性。（二）信息存儲(chǔ)1.采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式，對(duì)案源信息進(jìn)行分類存儲(chǔ)，確保信息的安全和完整。2.建立案源信息數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)信息的集中管理和共享，方便查詢和使用。（三）信息保密1.制定案源信息保密制度，明確信息保密責(zé)任和措施，防止信息泄露。2.對(duì)涉及案源信息的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議，確保信息安全。八、考核與獎(jiǎng)懲（一）考核指標(biāo)1.案源獲取數(shù)量：考核業(yè)務(wù)拓展部門及相關(guān)人員主動(dòng)拓展案源和被動(dòng)接收案源的數(shù)量。2.案源質(zhì)量：通過(guò)案源評(píng)估結(jié)果、客戶滿意度等指標(biāo)考核案源質(zhì)量。3.案源處理效率：考核承辦部門或人員處理案源的時(shí)間周期，確保案源得到及時(shí)處理。4.風(fēng)險(xiǎn)控制：考核在案源處理過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制能力。（二）獎(jiǎng)勵(lì)措施1.對(duì)案源獲取數(shù)量多、質(zhì)量高、處理效率快且風(fēng)險(xiǎn)控制良好的部門或人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書(shū)等。2.對(duì)通過(guò)客戶推薦獲取案源且為公司帶來(lái)顯著效益的客戶，按照推薦獎(jiǎng)勵(lì)辦法給予獎(jiǎng)勵(lì)。（三）懲罰措施1.對(duì)案源管理工作不力，導(dǎo)致案源流失、處理延誤或出現(xiàn)