旭輝變更管理辦法一、總則（一）目的為加強旭輝集團（以下簡稱“集團”）的變更管理，確保變更過程的規(guī)范、有序，有效控制變更風險，保障集團各項業(yè)務(wù)的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團總部及各區(qū)域公司、項目公司、事業(yè)部等所屬各部門及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中涉及的各類變更管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：變更管理應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及集團內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.必要性原則：變更應(yīng)基于業(yè)務(wù)需求、戰(zhàn)略調(diào)整等必要因素，避免不必要的變更。3.流程化原則：建立規(guī)范的變更流程，明確各環(huán)節(jié)的職責和操作要求，確保變更過程的有序進行。4.風險管理原則：對變更可能帶來的風險進行識別、評估和控制，采取有效的應(yīng)對措施，降低風險影響。（四）術(shù)語定義1.變更：指在集團業(yè)務(wù)活動中，對項目計劃、設(shè)計方案、合同條款、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)標準等方面進行的修改、調(diào)整或補充。2.變更發(fā)起部門：提出變更需求的部門或單位。3.變更審批部門：負責對變更申請進行審核、批準的部門或單位。4.變更執(zhí)行部門：具體負責實施變更的部門或單位。二、變更分類（一）按變更性質(zhì)分類1.技術(shù)變更：涉及項目技術(shù)方案、工藝、設(shè)備選型等方面的變更。2.商務(wù)變更：包括合同條款、價格、付款方式等商務(wù)條款的變更。3.管理變更：有關(guān)業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、管理制度等方面的變更。（二）按變更影響范圍分類1.重大變更：對項目進度、質(zhì)量、成本、安全等產(chǎn)生重大影響，涉及集團戰(zhàn)略調(diào)整、重大資源配置等的變更。2.一般變更：對項目局部產(chǎn)生一定影響，不涉及集團戰(zhàn)略層面，對進度、質(zhì)量、成本、安全等有一定影響的變更。3.微小變更：對項目影響較小，不涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，可快速處理的變更。三、變更流程（一）變更發(fā)起1.變更發(fā)起部門應(yīng)填寫《變更申請表》，詳細說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍、預(yù)計費用、預(yù)計時間等信息，并附上相關(guān)的支持文件，如技術(shù)方案、商務(wù)報價、可行性分析報告等。2.《變更申請表》應(yīng)經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至變更管理歸口部門。（二）變更評估1.變更管理歸口部門收到《變更申請表》后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對變更進行評估。評估內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、對項目進度、質(zhì)量、成本、安全等方面的影響，以及風險應(yīng)對措施等。2.評估人員應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果填寫《變更評估報告》，明確變更的風險等級，并提出是否批準變更的建議。（三）變更審批1.根據(jù)變更評估報告，按照變更分類和審批權(quán)限，由相應(yīng)的審批部門進行審批。微小變更由變更管理歸口部門負責人審批。一般變更由分管領(lǐng)導審批。重大變更由集團總裁審批。2.審批部門應(yīng)在收到變更申請后的規(guī)定時間內(nèi)完成審批，并簽署審批意見。如批準變更，應(yīng)明確變更實施的要求和注意事項；如不批準變更，應(yīng)說明理由。（四）變更實施1.變更執(zhí)行部門收到批準的變更通知后，應(yīng)按照變更要求制定詳細的實施計劃，明確實施步驟、責任人、時間節(jié)點等，并確保實施過程符合相關(guān)標準和規(guī)范。2.在變更實施過程中，變更執(zhí)行部門應(yīng)及時向變更管理歸口部門反饋實施進展情況，如遇問題應(yīng)及時溝通協(xié)調(diào)解決。（五）變更驗收1.變更實施完成后，變更執(zhí)行部門應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括變更是否達到預(yù)期目標、是否符合相關(guān)標準和規(guī)范、是否對項目其他方面產(chǎn)生不利影響等。2.驗收合格后，驗收人員應(yīng)填寫《變更驗收報告》，并簽字確認。如驗收不合格，變更執(zhí)行部門應(yīng)按照要求進行整改，直至驗收合格。（六）變更歸檔1.變更管理歸口部門應(yīng)負責對變更過程中產(chǎn)生的各類文件和資料進行整理、歸檔，包括《變更申請表》、《變更評估報告》、《變更審批意見》、《變更實施計劃》、《變更驗收報告》等。2.變更檔案應(yīng)妥善保管，以備查閱和追溯。四、變更風險管理（一）風險識別1.在變更評估過程中，應(yīng)全面識別變更可能帶來的風險，包括技術(shù)風險、商務(wù)風險、管理風險、質(zhì)量風險、安全風險、進度風險、成本風險等。2.風險識別應(yīng)采用多種方法，如頭腦風暴法、檢查表法、流程圖法等，確保風險識別的全面性和準確性。（二）風險評估1.根據(jù)風險識別結(jié)果，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估。風險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，確定風險等級。2.風險等級分為高、中、低三級。高風險表示風險發(fā)生的可能性很大，且影響程度嚴重；中風險表示風險發(fā)生的可能性較大，且影響程度一般；低風險表示風險發(fā)生的可能性較小，且影響程度輕微。（三）風險應(yīng)對1.針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。高風險：應(yīng)采取風險規(guī)避、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移等措施，如放棄變更、優(yōu)化變更方案、購買保險等，確保風險得到有效控制。中風險：可采取風險減輕、風險監(jiān)控等措施，如加強變更實施過程的監(jiān)控、增加質(zhì)量檢驗次數(shù)等，降低風險影響。低風險：可采取風險接受的策略，如在變更實施過程中密切關(guān)注風險變化，及時采取應(yīng)對措施。2.風險應(yīng)對措施應(yīng)明確責任部門和責任人，確保措施的有效執(zhí)行。五、變更溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.變更發(fā)起部門、變更管理歸口部門、變更審批部門、變更執(zhí)行部門等應(yīng)建立有效的溝通機制，及時傳遞變更信息，確保各方對變更情況的了解和掌握。2.在變更過程中，如涉及多個部門或單位，應(yīng)召開協(xié)調(diào)會議，明確各方職責和工作界面，協(xié)調(diào)解決變更過程中出現(xiàn)的問題。（二）外部溝通1.對于涉及外部合作方的變更，如供應(yīng)商、承包商、客戶等，應(yīng)及時與外部合作方進行溝通，告知變更情況，征求其意見和建議，并簽訂相關(guān)補充協(xié)議或變更協(xié)議。2.在與外部合作方溝通變更時，應(yīng)注意保護集團的利益，確保變更后的合作關(guān)系符合集團的要求和利益。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.集團審計部門應(yīng)定期對變更管理情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查變更流程的執(zhí)行情況、變更風險的控制情況、變更文檔的歸檔情況等。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知，要求相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評價1.建立變更管理考核評價機制，對各部門的變更管理工作進行考核評價?？己嗽u價指標包括變更流程執(zhí)行的規(guī)范性、變更風險控制的有效性、變更對項目目標的實現(xiàn)情況等。2.考核評價結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，對變更