數(shù)據(jù)管控管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)管控，規(guī)范數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸和刪除等行為，保障數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理的部門、崗位和人員，包括但不限于數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門、數(shù)據(jù)分析部門、信息系統(tǒng)管理部門等。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)處理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.安全性原則：采取必要的技術(shù)和管理措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.完整性原則：確保數(shù)據(jù)的全面、準(zhǔn)確和一致，避免數(shù)據(jù)缺失、錯(cuò)誤或重復(fù)。4.可控性原則：對(duì)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)控和管理，確保數(shù)據(jù)處理行為在可控范圍內(nèi)進(jìn)行。5.最小化原則：僅收集和使用完成業(yè)務(wù)所需的最少數(shù)據(jù)，避免過(guò)度收集和濫用數(shù)據(jù)。（四）定義1.數(shù)據(jù)：指公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸和刪除的各類信息，包括但不限于文件、記錄、數(shù)據(jù)庫(kù)、電子表格、圖像、音頻、視頻等。2.數(shù)據(jù)管控：指對(duì)公司數(shù)據(jù)的全生命周期進(jìn)行管理和控制，確保數(shù)據(jù)符合公司的業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求。3.數(shù)據(jù)所有者：指對(duì)特定數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)和管理責(zé)任的部門或個(gè)人。4.數(shù)據(jù)管理者：指負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、維護(hù)、備份和安全管理等工作的部門或個(gè)人。5.數(shù)據(jù)使用者：指因業(yè)務(wù)需要使用公司數(shù)據(jù)的部門或個(gè)人。二、數(shù)據(jù)采集與錄入（一）采集原則1.明確數(shù)據(jù)采集的目的和范圍，確保采集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)需求相關(guān)。2.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，避免過(guò)度采集數(shù)據(jù)。3.對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量控制，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和一致性。（二）采集流程1.需求分析：數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出數(shù)據(jù)采集的需求和規(guī)格。2.方案制定：信息系統(tǒng)管理部門根據(jù)需求分析結(jié)果，制定數(shù)據(jù)采集方案，明確采集方式、采集工具、采集頻率等。3.數(shù)據(jù)采集：按照采集方案進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，確保采集的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。4.數(shù)據(jù)錄入：將采集到的數(shù)據(jù)錄入到公司指定的信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)中，確保錄入的數(shù)據(jù)與采集的數(shù)據(jù)一致。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制1.數(shù)據(jù)驗(yàn)證：對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)的格式、內(nèi)容等符合要求。2.數(shù)據(jù)清洗：對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，去除重復(fù)、錯(cuò)誤、無(wú)效的數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)審核：對(duì)錄入到信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。三、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)原則1.根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性和使用頻率等因素，確定合理的存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)介質(zhì)。2.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類管理，便于數(shù)據(jù)的查找、使用和維護(hù)。3.采取必要的安全措施，保障存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的安全性和保密性。（二）存儲(chǔ)方式1.本地存儲(chǔ)：對(duì)于一些重要的、不經(jīng)常訪問(wèn)的數(shù)據(jù)，可以采用本地存儲(chǔ)的方式，如硬盤、磁帶等。2.網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)：對(duì)于一些需要共享和訪問(wèn)的數(shù)據(jù)，可以采用網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)的方式，如服務(wù)器存儲(chǔ)、云存儲(chǔ)等。（三）存儲(chǔ)介質(zhì)管理1.定期備份：對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行定期備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可用性。2.異地存儲(chǔ)：對(duì)于一些重要的數(shù)據(jù)，可以采用異地存儲(chǔ)的方式，防止因自然災(zāi)害、人為破壞等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。3.存儲(chǔ)介質(zhì)報(bào)廢處理：對(duì)報(bào)廢的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行妥善處理，確保存儲(chǔ)在介質(zhì)上的數(shù)據(jù)被徹底清除。（四）數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制1.用戶權(quán)限管理：根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)置不同的用戶權(quán)限，確保用戶只能訪問(wèn)其授權(quán)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)。2.訪問(wèn)審計(jì)：對(duì)用戶的訪問(wèn)行為進(jìn)行審計(jì)，記錄用戶的訪問(wèn)時(shí)間、訪問(wèn)內(nèi)容、訪問(wèn)方式等信息，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常訪問(wèn)行為。四、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用原則1.明確數(shù)據(jù)使用的目的和范圍，確保數(shù)據(jù)使用符合公司的業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求。2.遵循最小化原則，僅使用完成業(yè)務(wù)所需的最少數(shù)據(jù)。3.對(duì)數(shù)據(jù)使用過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控和管理，確保數(shù)據(jù)使用行為合法合規(guī)。（二）使用流程1.需求申請(qǐng)：數(shù)據(jù)使用者根據(jù)業(yè)務(wù)需求，向數(shù)據(jù)所有者提出數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，說(shuō)明使用目的、使用范圍、使用期限等。2.審批流程：數(shù)據(jù)所有者對(duì)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)進(jìn)行審批，審批通過(guò)后的數(shù)據(jù)使用者方可使用數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)使用：數(shù)據(jù)使用者按照審批通過(guò)的申請(qǐng)內(nèi)容使用數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)使用行為合法合規(guī)。4.數(shù)據(jù)歸還：數(shù)據(jù)使用完畢后，數(shù)據(jù)使用者應(yīng)及時(shí)將數(shù)據(jù)歸還給數(shù)據(jù)所有者，并確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（三）數(shù)據(jù)共享1.共享原則：遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，確保數(shù)據(jù)共享符合法律法規(guī)要求和公司的業(yè)務(wù)需求。2.共享流程：數(shù)據(jù)共享需求部門向數(shù)據(jù)所有者提出數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，說(shuō)明共享目的、共享范圍、共享對(duì)象等。數(shù)據(jù)所有者對(duì)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)進(jìn)行審批，審批通過(guò)后的數(shù)據(jù)共享需求部門方可與共享對(duì)象共享數(shù)據(jù)。3.共享協(xié)議：數(shù)據(jù)共享雙方應(yīng)簽訂共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)共享行為合法合規(guī)。五、數(shù)據(jù)傳輸與交換（一）傳輸原則1.采取必要的安全措施，保障數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的安全性和保密性。2.對(duì)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。3.確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)臏?zhǔn)確性和完整性，避免數(shù)據(jù)丟失或錯(cuò)誤。（二）傳輸方式1.網(wǎng)絡(luò)傳輸：對(duì)于一些需要實(shí)時(shí)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)，可以采用網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)姆绞?，如HTTP、FTP、SMTP等。2.介質(zhì)傳輸：對(duì)于一些不需要實(shí)時(shí)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)，可以采用介質(zhì)傳輸?shù)姆绞剑缫苿?dòng)硬盤、U盤等。（三）傳輸安全1.加密技術(shù)：采用加密技術(shù)對(duì)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全性和保密性。2.身份認(rèn)證：對(duì)數(shù)據(jù)傳輸雙方進(jìn)行身份認(rèn)證，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮戏ㄐ院涂煽啃浴?.訪問(wèn)控制：對(duì)數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程進(jìn)行訪問(wèn)控制，確保只有授權(quán)人員才能訪問(wèn)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)。六、數(shù)據(jù)安全與保密（一）安全措施1.網(wǎng)絡(luò)安全：采取防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等技術(shù)手段，保障公司網(wǎng)絡(luò)的安全性。2.數(shù)據(jù)加密：對(duì)重要的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程中的安全性和保密性。3.用戶認(rèn)證：采用用戶名、密碼、數(shù)字證書(shū)等方式對(duì)用戶進(jìn)行認(rèn)證，確保用戶身份的真實(shí)性和合法性。4.訪問(wèn)控制：對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問(wèn)控制，確保只有授權(quán)人員才能訪問(wèn)相關(guān)資源。（二）保密制度1.保密協(xié)議：與涉及公司數(shù)據(jù)的人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責(zé)任。2.保密培訓(xùn)：對(duì)涉及公司數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高其保密意識(shí)和技能。3.保密監(jiān)督：對(duì)公司數(shù)據(jù)的安全和保密情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患和保密問(wèn)題。七、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)（一）備份策略1.根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性和使用頻率等因素，確定合理的備份策略，如全量備份、增量備份、差異備份等。2.定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（二）備份執(zhí)行1.按照備份策略進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，確保備份數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的介質(zhì)上，并進(jìn)行異地存儲(chǔ)。（三）恢復(fù)測(cè)試1.定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，確保在需要時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)。2.對(duì)恢復(fù)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行記錄和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決恢復(fù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。八、數(shù)據(jù)刪除與銷毀（一）刪除原則1.根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)定，及時(shí)刪除不再需要的數(shù)據(jù)。2.對(duì)刪除的數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄和審計(jì)，確保刪除行為合法合規(guī)。（二）刪除流程1.數(shù)據(jù)清理：數(shù)據(jù)所有者根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，定期對(duì)不再需要的數(shù)據(jù)進(jìn)行清理。2.數(shù)據(jù)刪除：數(shù)據(jù)管理者按照數(shù)據(jù)所有者的要求，對(duì)清理的數(shù)據(jù)進(jìn)行刪除操作。3.刪除記錄：對(duì)數(shù)據(jù)刪除操作進(jìn)行記錄，包括刪除時(shí)間、刪除數(shù)據(jù)內(nèi)容、刪除原因等。（三）銷毀處理1.對(duì)于一些重要的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)，如硬盤、磁帶等，在報(bào)廢時(shí)應(yīng)進(jìn)行銷毀處理，確保存儲(chǔ)在介質(zhì)上的數(shù)據(jù)被徹底清除。2.銷毀處理應(yīng)采用安全可靠的方式，如物理粉碎、數(shù)據(jù)擦除等。九、數(shù)據(jù)審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)原則1.定期對(duì)公司數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸和刪除等行為進(jìn)行審計(jì)，確保數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.審計(jì)過(guò)程應(yīng)客觀、公正、透明，審計(jì)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)部門和人員。（二）審計(jì)內(nèi)容1.數(shù)據(jù)處理流程：審計(jì)數(shù)據(jù)處理流程是否符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量：審計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和一致性。3.