推送案源管理辦法總則目的為了規(guī)范推送案源管理工作，提高案件辦理效率和質(zhì)量，確保公司/組織在相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的合法合規(guī)運營，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及推送案源管理的所有部門、崗位及相關(guān)工作人員?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：推送案源管理工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.準(zhǔn)確及時原則：確保案源信息的準(zhǔn)確性和完整性，及時推送相關(guān)案件線索，避免延誤案件辦理時機。3.分工協(xié)作原則：明確各部門在推送案源管理工作中的職責(zé)分工，加強協(xié)作配合，形成工作合力。4.保密原則：對推送案源過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露。案源收集內(nèi)部渠道1.業(yè)務(wù)部門反饋：各業(yè)務(wù)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)的可能涉及違法違規(guī)的案件線索，應(yīng)及時整理并反饋至案源管理部門。反饋內(nèi)容應(yīng)包括線索來源、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、初步情況說明等。2.風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)：利用公司/組織建立的風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行實時監(jiān)測和分析，自動篩選出可能存在問題的案源線索，并推送至案源管理部門。3.員工舉報：鼓勵公司/組織員工積極舉報違法違規(guī)行為，設(shè)立專門的舉報渠道，如舉報郵箱、舉報電話等。對員工舉報的案源線索，經(jīng)核實后給予相應(yīng)獎勵，并嚴(yán)格保護(hù)舉報人信息安全。外部渠道1.監(jiān)管部門通報：關(guān)注各級監(jiān)管部門發(fā)布的通報信息，及時收集涉及公司/組織所在行業(yè)領(lǐng)域的違法違規(guī)案件線索，并進(jìn)行分析研判，確定是否納入推送案源范圍。2.行業(yè)協(xié)會信息：與相關(guān)行業(yè)協(xié)會保持密切聯(lián)系，獲取行業(yè)內(nèi)的動態(tài)信息、投訴舉報情況等，從中篩選有價值的案源線索。3.媒體報道：關(guān)注各類媒體對公司/組織所在行業(yè)領(lǐng)域的報道，尤其是涉及違法違規(guī)、負(fù)面事件的報道，從中挖掘案源線索。案源篩選與評估篩選標(biāo)準(zhǔn)1.違法違規(guī)性質(zhì)：重點關(guān)注涉及嚴(yán)重違法違規(guī)行為，如欺詐、偷稅漏稅、壟斷、不正當(dāng)競爭等案件線索。2.影響程度：考慮案源線索對公司/組織聲譽、利益、市場秩序等方面的影響程度，優(yōu)先處理影響較大的案件。3.可查性：評估案源線索的可查性，包括證據(jù)是否充分、線索是否清晰、調(diào)查難度等因素。評估流程1.初步審核：案源管理部門收到案源線索后，進(jìn)行初步審核，對線索的完整性、準(zhǔn)確性、合法性等進(jìn)行評估，確定是否符合篩選標(biāo)準(zhǔn)。2.深入分析：對于初步審核通過的案源線索，組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行深入分析，從法律、業(yè)務(wù)、財務(wù)等多個角度進(jìn)行評估，判斷案件的性質(zhì)、嚴(yán)重程度及可能的處理結(jié)果。3.風(fēng)險評估：結(jié)合公司/組織的實際情況，對案源線索進(jìn)行風(fēng)險評估，確定案件對公司/組織造成的潛在風(fēng)險和影響程度，為后續(xù)的案件處理決策提供依據(jù)。案源推送推送對象根據(jù)案源線索的性質(zhì)、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域等因素，確定具體的推送對象，一般包括法務(wù)部門、合規(guī)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等。推送內(nèi)容推送案源時，應(yīng)附上詳細(xì)的案源線索材料，包括線索來源、基本情況、初步分析結(jié)論、相關(guān)證據(jù)等，確保接收部門能夠全面了解案件情況，為后續(xù)的調(diào)查處理工作提供充分依據(jù)。推送方式1.系統(tǒng)推送：通過公司/組織內(nèi)部的案件管理系統(tǒng)，將案源線索推送給指定的接收部門，并記錄推送時間、推送人等信息。2.書面通知：對于重要或復(fù)雜的案源線索，可同時發(fā)送書面通知，詳細(xì)說明案件情況及要求接收部門采取的措施。案源跟蹤與反饋跟蹤機制1.建立臺賬：案源管理部門對推送的案源線索建立專門的跟蹤臺賬，記錄案件的處理進(jìn)度、處理結(jié)果等信息。2.定期溝通：與接收部門保持定期溝通，了解案件處理進(jìn)展情況，及時協(xié)調(diào)解決處理過程中遇到的問題。3.實地督查：對于重大或復(fù)雜案件，案源管理部門可進(jìn)行實地督查，確保案件處理工作按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行。反饋要求1.及時反饋：接收部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將案源線索的處理情況反饋給案源管理部門，反饋內(nèi)容應(yīng)包括處理措施、進(jìn)展情況、存在問題等。2.結(jié)果反饋：案件處理結(jié)束后，接收部門應(yīng)及時將處理結(jié)果反饋給案源管理部門，包括案件是否立案、調(diào)查結(jié)論、處理決定等。案源管理的監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計：公司/組織內(nèi)部審計部門定期對推送案源管理工作進(jìn)行審計，檢查案源收集、篩選、推送、跟蹤等環(huán)節(jié)的工作是否合規(guī)、有效。2.專項檢查：根據(jù)工作需要，組織開展專項檢查，對特定時間段內(nèi)的推送案源管理工作進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改?？己酥笜?biāo)1.案源收集數(shù)量：考核各部門在一定時期內(nèi)收集的案源線索數(shù)量，評估其對案源管理工作的重視程度和工作成效。2.案源篩選準(zhǔn)確率：通過對篩選出的案源線索進(jìn)行核實，計算案源篩選準(zhǔn)確率，衡量案源篩選工作的質(zhì)量。3.案件處理及時率：統(tǒng)計案件從推送至處理結(jié)束的時間，計算案件處理及時率，考核接收部門對案件的處理效率。4.案件處理結(jié)果滿意度：通過對相關(guān)部門和人員進(jìn)行問卷調(diào)查或訪談，了解對案件處理結(jié)果的滿意度，評估案源管理工作的整體效果。獎懲措施1.獎勵：對于在案源管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵，如獎金、榮譽證書等。2.懲罰：對案源管理工作中存在問題的部門和個人，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、罰款等處罰；對因工作失誤導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。附則解釋權(quán)本辦法由公司/組