巡視人員管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司巡視工作規(guī)范化、制度化建設(shè)，提高巡視工作質(zhì)量和效率，確保巡視工作順利開(kāi)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部開(kāi)展的各類巡視工作及參與巡視工作的所有人員。（三）基本原則1.依規(guī)依紀(jì)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)章制度開(kāi)展巡視工作，確保巡視過(guò)程合法合規(guī)。2.客觀公正原則巡視人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實(shí)反映巡視情況，不偏袒、不隱瞞，確保巡視結(jié)果真實(shí)可靠。3.全面深入原則對(duì)被巡視對(duì)象進(jìn)行全面、深入的檢查，涵蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度執(zhí)行情況等，不留死角。4.廉潔自律原則巡視人員必須嚴(yán)格遵守廉潔紀(jì)律，嚴(yán)禁利用巡視工作謀取私利，確保巡視工作的公正性和嚴(yán)肅性。二、巡視機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）巡視領(lǐng)導(dǎo)小組公司設(shè)立巡視領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和決策巡視工作中的重大事項(xiàng)，審議巡視工作規(guī)劃、年度計(jì)劃、巡視報(bào)告等重要文件，協(xié)調(diào)解決巡視工作中遇到的困難和問(wèn)題。（二）巡視工作辦公室巡視工作辦公室設(shè)在公司紀(jì)檢監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)巡視工作的日常組織協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)溝通、材料匯總等工作。具體職責(zé)包括：1.制定巡視工作方案、計(jì)劃和相關(guān)制度；2.組織巡視人員培訓(xùn)；3.安排巡視任務(wù)，協(xié)調(diào)巡視組與被巡視對(duì)象及相關(guān)部門的關(guān)系；4.對(duì)巡視組提交的巡視報(bào)告進(jìn)行審核，向巡視領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)巡視工作情況；5.督促被巡視對(duì)象落實(shí)巡視整改要求，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查；6.負(fù)責(zé)巡視工作資料的整理、歸檔和保管。（三）巡視組巡視組是具體實(shí)施巡視工作的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，由公司內(nèi)部選拔的具有豐富工作經(jīng)驗(yàn)、熟悉業(yè)務(wù)流程、具備較強(qiáng)專業(yè)能力和責(zé)任心的人員組成。巡視組設(shè)組長(zhǎng)一名，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)巡視組開(kāi)展工作，對(duì)巡視工作質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)。巡視組的主要職責(zé)包括：1.按照巡視工作方案和要求，制定具體的巡視計(jì)劃和工作流程；2.通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、個(gè)別談話、查閱資料、實(shí)地走訪、問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)被巡視對(duì)象進(jìn)行全面深入的檢查；3.發(fā)現(xiàn)被巡視對(duì)象存在的問(wèn)題，深入分析原因，提出整改建議；4.撰寫巡視報(bào)告，如實(shí)反映巡視情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；5.配合巡視工作辦公室做好巡視整改跟蹤檢查等后續(xù)工作。三、巡視人員選派與管理（一）選派條件1.政治素質(zhì)高，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。2.具有較強(qiáng)的責(zé)任心和敬業(yè)精神，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，敢于堅(jiān)持原則，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。3.熟悉公司業(yè)務(wù)流程、管理規(guī)范和相關(guān)政策法規(guī)，具備一定的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力和文字表達(dá)能力，能夠與不同層面的人員進(jìn)行有效溝通，并準(zhǔn)確撰寫巡視報(bào)告。5.廉潔自律，嚴(yán)格遵守巡視工作紀(jì)律，自覺(jué)抵制各種利益誘惑。（二）選派程序1.公司各部門根據(jù)巡視工作需求，推薦符合選派條件的人員名單，報(bào)巡視工作辦公室。2.巡視工作辦公室對(duì)推薦人員進(jìn)行資格審查，確定初步人選。3.組織初步人選參加巡視工作培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后，由巡視領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定最終選派人員名單，并組建巡視組。（三）培訓(xùn)管理1.培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、公司規(guī)章制度、巡視工作流程與方法、廉政紀(jì)律等方面的知識(shí)和技能。2.培訓(xùn)方式采用集中授課、案例分析、模擬演練、經(jīng)驗(yàn)交流等多種方式相結(jié)合，確保培訓(xùn)效果。3.培訓(xùn)要求巡視人員必須按時(shí)參加培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，做好學(xué)習(xí)筆記，積極參與培訓(xùn)交流活動(dòng)。培訓(xùn)結(jié)束后，需通過(guò)考核，考核合格后方可參與巡視工作。（四）日常管理1.考勤管理巡視人員應(yīng)嚴(yán)格遵守巡視工作辦公室的考勤制度，按時(shí)參加巡視工作相關(guān)會(huì)議、培訓(xùn)及其他活動(dòng)。如有特殊情況需要請(qǐng)假，必須按照規(guī)定履行請(qǐng)假手續(xù)。2.工作紀(jì)律管理巡視人員要嚴(yán)格遵守巡視工作紀(jì)律，保守巡視工作秘密，不得泄露巡視工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。嚴(yán)禁接受被巡視對(duì)象的禮品、宴請(qǐng)、娛樂(lè)活動(dòng)等，不得利用巡視工作謀取私利。3.工作質(zhì)量監(jiān)督巡視工作辦公室定期對(duì)巡視人員的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)查閱巡視報(bào)告、回訪被巡視對(duì)象、聽(tīng)取相關(guān)部門意見(jiàn)等方式，了解巡視人員工作開(kāi)展情況，對(duì)工作質(zhì)量不高、違反工作紀(jì)律的巡視人員進(jìn)行批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的予以調(diào)整。四、巡視工作內(nèi)容與方式（一）巡視內(nèi)容1.黨的建設(shè)情況檢查被巡視對(duì)象黨組織貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和公司黨委決策部署情況，黨組織建設(shè)、黨員教育管理、黨內(nèi)政治生活開(kāi)展等情況。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)情況重點(diǎn)檢查被巡視對(duì)象落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任情況，執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定情況，有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為和腐敗問(wèn)題。3.經(jīng)營(yíng)管理情況查看被巡視對(duì)象業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范，管理制度是否健全并有效執(zhí)行，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是否真實(shí)，有無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等。4.內(nèi)部控制情況檢查被巡視對(duì)象內(nèi)部控制體系建設(shè)及運(yùn)行情況，包括財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)等方面，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性。（二）巡視方式1.聽(tīng)取匯報(bào)巡視組聽(tīng)取被巡視對(duì)象黨組織工作匯報(bào)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作匯報(bào)、經(jīng)營(yíng)管理工作匯報(bào)等，全面了解被巡視對(duì)象整體工作情況。2.個(gè)別談話與被巡視對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、關(guān)鍵崗位人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行個(gè)別談話，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)和建議，了解存在的問(wèn)題。3.查閱資料查閱被巡視對(duì)象的文件、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)賬目、業(yè)務(wù)檔案等各類資料，查找問(wèn)題線索和管理漏洞。4.實(shí)地走訪深入被巡視對(duì)象的下屬單位、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、辦公場(chǎng)所等進(jìn)行實(shí)地查看，了解實(shí)際工作情況，核實(shí)相關(guān)信息。5.問(wèn)卷調(diào)查設(shè)計(jì)針對(duì)被巡視對(duì)象不同層面人員的調(diào)查問(wèn)卷，廣泛征求意見(jiàn)，了解員工對(duì)公司管理、工作氛圍等方面的看法和建議。6.專項(xiàng)檢查根據(jù)巡視工作需要，對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或重點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展專項(xiàng)檢查，如財(cái)務(wù)收支專項(xiàng)檢查、工程項(xiàng)目專項(xiàng)檢查等。五、巡視工作流程（一）準(zhǔn)備階段1.制定巡視工作方案巡視工作辦公室根據(jù)公司年度巡視工作計(jì)劃和實(shí)際工作需要，制定具體的巡視工作方案，明確巡視對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。2.組建巡視組按照巡視人員選派程序，組建巡視組，并明確巡視組組長(zhǎng)、成員及分工。3.開(kāi)展培訓(xùn)對(duì)巡視組人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，使其熟悉巡視工作流程、方法和紀(jì)律要求。4.發(fā)布巡視通知提前向被巡視對(duì)象發(fā)出巡視通知，告知巡視目的、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排以及相關(guān)要求，要求被巡視對(duì)象做好準(zhǔn)備工作。（二）實(shí)施階段1.進(jìn)駐溝通巡視組進(jìn)駐被巡視對(duì)象后，召開(kāi)見(jiàn)面會(huì)，向被巡視對(duì)象通報(bào)巡視工作安排，聽(tīng)取被巡視對(duì)象工作匯報(bào)，并與領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行個(gè)別溝通，了解基本情況。2.開(kāi)展巡視檢查巡視組按照巡視工作方案和確定的巡視方式，有序開(kāi)展巡視檢查工作。在巡視過(guò)程中，認(rèn)真做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)資料。3.形成問(wèn)題底稿對(duì)巡視發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，巡視組要詳細(xì)記錄問(wèn)題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件經(jīng)過(guò)、存在問(wèn)題等要素，形成問(wèn)題底稿，確保問(wèn)題可追溯、可核查。4.撰寫巡視報(bào)告巡視組在巡視工作結(jié)束后，對(duì)巡視情況進(jìn)行綜合分析，撰寫巡視報(bào)告。巡視報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映巡視發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，深入分析原因，提出整改建議。巡視報(bào)告經(jīng)巡視組集體討論后，由巡視組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。（三）反饋階段1.反饋準(zhǔn)備巡視工作辦公室對(duì)巡視組提交的巡視報(bào)告進(jìn)行審核，報(bào)巡視領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，形成反饋意見(jiàn)。2.反饋會(huì)議召開(kāi)巡視反饋會(huì)議，由巡視組組長(zhǎng)向被巡視對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)班子反饋巡視意見(jiàn)，公司領(lǐng)導(dǎo)講話提出整改要求。被巡視對(duì)象主要負(fù)責(zé)人表態(tài)發(fā)言，明確整改措施和時(shí)限。3.反饋材料送達(dá)巡視反饋會(huì)議結(jié)束后，將巡視反饋意見(jiàn)書面材料送達(dá)被巡視對(duì)象，并要求其簽收。（四）整改階段1.制定整改方案被巡視對(duì)象收到巡視反饋意見(jiàn)后，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議，研究制定整改方案。整改方案要明確整改目標(biāo)、措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及整改時(shí)限，并報(bào)公司巡視工作辦公室備案。2.組織整改落實(shí)被巡視對(duì)象按照整改方案認(rèn)真組織整改落實(shí)工作，定期向公司巡視工作辦公室報(bào)告整改進(jìn)展情況。巡視工作辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)整改不力的進(jìn)行督促提醒。3.整改驗(yàn)收整改期限屆滿后，被巡視對(duì)象向公司提交整改報(bào)告。公司巡視工作辦公室組織對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，整改工作結(jié)束；驗(yàn)收不合格的，要求被巡視對(duì)象繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。六、巡視工作紀(jì)律與責(zé)任追究（一）巡視工作紀(jì)律1.嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律，自覺(jué)維護(hù)巡視工作的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。2.保守巡視工作秘密，不得泄露巡視工作情況、巡視發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及被巡視對(duì)象的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。3.嚴(yán)禁利用巡視工作謀取私利，不得接受被巡視對(duì)象的禮品、宴請(qǐng)、娛樂(lè)活動(dòng)等，不得在被巡視對(duì)象報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。4.嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，巡視人員與被巡視對(duì)象存在親屬關(guān)系、利害關(guān)系或其他可能影響公正巡視的關(guān)系時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避。（二）責(zé)任追究1.對(duì)巡視人員違反巡視工作紀(jì)律的，視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、誡勉談話、組織調(diào)整或組織處理；構(gòu)成違紀(jì)的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依法依規(guī)給予紀(jì)律處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。2.被巡視對(duì)象及其工作人員干擾、阻礙巡視工作，拒絕提供相關(guān)資料，或?qū)Ψ从硢?wèn)題的人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的