上海備案管理辦法一、總則（一）目的為加強上海市[具體行業(yè)領(lǐng)域]的備案管理工作，規(guī)范相關(guān)活動，保障行業(yè)健康有序發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)從事[具體行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)活動]的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體及其他組織（以下統(tǒng)稱“備案主體”）。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則備案管理工作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項備案活動合法合規(guī)。2.公開公正原則備案程序、標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果向社會公開，接受公眾監(jiān)督，保證備案過程公平公正。3.高效便民原則簡化備案流程，提高辦事效率，為備案主體提供優(yōu)質(zhì)、便捷的服務(wù)。二、備案主體及條件（一）備案主體類型1.企業(yè)包括有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)等各類形式的營利性企業(yè)。2.事業(yè)單位經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立，從事公益服務(wù)的社會組織。3.社會團體由公民、法人或其他組織自愿組成，按照章程開展活動的非營利性社會組織。4.其他組織如民辦非企業(yè)單位等依法成立的組織。（二）備案條件1.具有合法的主體資格，提供有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（已完成“三證合一”或“五證合一”的，提供統(tǒng)一社會信用代碼證書）等證明文件。2.具備與從事[具體行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)活動]相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、設(shè)備設(shè)施和資金等條件。3.有健全的內(nèi)部管理制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、質(zhì)量控制制度、安全管理制度等。4.近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。三、備案內(nèi)容及要求（一）備案內(nèi)容1.基本信息包括備案主體名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式等。2.業(yè)務(wù)范圍詳細(xì)描述從事[具體行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)活動]的具體內(nèi)容。3.人員情況列出專業(yè)技術(shù)人員的姓名、資質(zhì)證書、工作崗位等信息。4.設(shè)備設(shè)施說明開展業(yè)務(wù)所需的主要設(shè)備設(shè)施的名稱、型號、數(shù)量等。5.資金情況提供近一年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以證明具備相應(yīng)的資金實力。6.內(nèi)部管理制度提交各項內(nèi)部管理制度的文本。（二）備案要求1.備案主體應(yīng)如實填寫備案申請表，提供真實、準(zhǔn)確、完整的備案材料。2.備案材料應(yīng)使用A4紙打印或復(fù)印，并按照順序裝訂成冊。3.對于重要事項的說明應(yīng)清晰、明確，必要時可提供相關(guān)證明材料。四、備案程序（一）申請備案主體向上海市[具體行業(yè)領(lǐng)域主管部門]（以下簡稱“主管部門”）提出備案申請，提交備案申請表及相關(guān)材料。申請材料應(yīng)一式[X]份。（二）受理主管部門收到備案申請后，對申請材料進行形式審查。符合要求的，予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知備案主體需要補正的材料。（三）審查1.主管部門自受理之日起[X]個工作日內(nèi)，對備案主體提交的材料進行實質(zhì)審查。2.審查方式包括書面審查、實地核查等。實地核查可根據(jù)實際情況，由主管部門自行組織或委托第三方機構(gòu)進行。3.對于涉及國家安全、公共安全、環(huán)境保護等特殊行業(yè)領(lǐng)域的備案申請，主管部門應(yīng)會同相關(guān)部門進行聯(lián)合審查。（四）決定1.經(jīng)審查，備案主體符合備案條件的，主管部門作出予以備案的決定，并頒發(fā)備案證書。2.不符合備案條件的，主管部門作出不予備案的決定，并書面說明理由。（五）送達主管部門自作出備案決定之日起[X]個工作日內(nèi)，將備案證書送達備案主體。五、備案證書管理（一）證書頒發(fā)備案證書是備案主體從事[具體行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)活動]的合法憑證，由主管部門統(tǒng)一印制。（二）證書有效期備案證書有效期為[X]年。有效期屆滿，備案主體需在有效期屆滿前[X]個月向主管部門申請延續(xù)備案。（三）證書變更備案主體的名稱、法定代表人、地址、業(yè)務(wù)范圍等重要事項發(fā)生變更的，應(yīng)在變更之日起[X]個工作日內(nèi)向主管部門申請辦理備案變更手續(xù)。申請時需提交變更后的相關(guān)證明材料及備案申請表。（四）證書注銷備案主體有下列情形之一的，主管部門應(yīng)依法注銷其備案證書：1.備案證書有效期屆滿未申請延續(xù)或申請延續(xù)未獲批準(zhǔn)的；2.備案主體依法終止的；3.備案主體因違法違規(guī)行為被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或撤銷登記的；4.法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。備案主體應(yīng)在證書注銷后[X]個工作日內(nèi)，將備案證書交回主管部門。六、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督檢查1.主管部門應(yīng)建立健全備案主體監(jiān)督檢查制度，定期對備案主體的經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括備案主體是否按照備案內(nèi)容從事相關(guān)活動、內(nèi)部管理制度是否落實、專業(yè)技術(shù)人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)等。（二）年度報告?zhèn)浒钢黧w應(yīng)在每年[具體時間]前，向主管部門提交上一年度的年度報告。年度報告內(nèi)容包括備案主體的基本情況、業(yè)務(wù)開展情況、內(nèi)部管理情況、遵守法律法規(guī)情況等。（三）違規(guī)處理1.備案主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，主管部門責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，處[X]元以上[X]元以下罰款：未按照規(guī)定提交備案材料或提交虛假備案材料的；備案事項發(fā)生變更未及時辦理變更手續(xù)的；未按照備案內(nèi)容從事相關(guān)活動的。2.備案主體存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，主管部門依法吊銷其備案證書，并向社會公告。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由上海市[具體行業(yè)領(lǐng)域