證券經(jīng)紀(jì)考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.證券交易中，投資者通過證券公司進(jìn)行證券買賣的行為被稱為：

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券托管

D.證券清算

答案：B

2.以下哪個(gè)不是證券的基本特征？

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流通性

D.獨(dú)立性

答案：D

3.股票的面值通常代表：

A.股票的市場(chǎng)價(jià)格

B.股票的發(fā)行價(jià)格

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的票面價(jià)值

答案：D

4.以下哪項(xiàng)不是證券交易所的基本職能？

A.提供證券交易場(chǎng)所

B.提供證券交易信息

C.制定證券交易規(guī)則

D.直接參與證券交易

答案：D

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶委托證券公司買賣證券的行為被稱為：

A.證券承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券自營(yíng)

D.證券咨詢

答案：B

6.以下哪個(gè)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券自營(yíng)

D.銀行存款

答案：D

7.證券交易中的“T+1”制度指的是：

A.交易日當(dāng)天完成結(jié)算

B.交易完成后第二個(gè)工作日完成結(jié)算

C.交易完成后第三個(gè)工作日完成結(jié)算

D.交易完成后第四個(gè)工作日完成結(jié)算

答案：B

8.以下哪個(gè)不是證券投資基金的特點(diǎn)？

A.集合投資

B.專家管理

C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.固定收益

答案：D

9.證券市場(chǎng)中的“藍(lán)籌股”通常指的是：

A.市值較小的股票

B.市值較大且業(yè)績(jī)穩(wěn)定的股票

C.市值較大但業(yè)績(jī)不穩(wěn)定的股票

D.市值較小且業(yè)績(jī)不穩(wěn)定的股票

答案：B

10.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.融資功能

B.投資功能

C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.商品交易功能

答案：D

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.證券公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)

答案：ABCD

2.以下哪些屬于證券的基本特征？

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流通性

D.獨(dú)立性

答案：ABC

3.股票的分類可以基于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)？

A.發(fā)行主體

B.股東權(quán)利

C.股票的面值

D.股票的發(fā)行方式

答案：ABD

4.以下哪些是證券交易所的基本職能？

A.提供證券交易場(chǎng)所

B.提供證券交易信息

C.制定證券交易規(guī)則

D.直接參與證券交易

答案：ABC

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，以下哪些是客戶的權(quán)利？

A.選擇證券公司

B.委托買賣證券

C.獲得交易信息

D.直接參與證券交易

答案：ABC

6.以下哪些不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券自營(yíng)

D.銀行存款

答案：D

7.證券交易中的結(jié)算方式包括：

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：BCD

8.以下哪些是證券投資基金的特點(diǎn)？

A.集合投資

B.專家管理

C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.固定收益

答案：ABC

9.證券市場(chǎng)中的“藍(lán)籌股”通常具有以下哪些特征？

A.市值較大

B.業(yè)績(jī)穩(wěn)定

C.市值較小

D.業(yè)績(jī)不穩(wěn)定

答案：AB

10.以下哪些是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.融資功能

B.投資功能

C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.商品交易功能

答案：ABC

三、判斷題（每題2分，共20分）

1.證券交易中的“T+0”制度指的是交易日當(dāng)天完成結(jié)算。（對(duì)）

2.股票的面值通常代表股票的市場(chǎng)價(jià)格。（錯(cuò)）

3.證券公司不能直接參與證券交易。（錯(cuò)）

4.證券交易所的主要職能之一是直接參與證券交易。（錯(cuò)）

5.證券投資基金的特點(diǎn)是固定收益。（錯(cuò)）

6.“藍(lán)籌股”通常指的是市值較小的股票。（錯(cuò)）

7.證券市場(chǎng)中的“T+1”制度指的是交易完成后第二個(gè)工作日完成結(jié)算。（對(duì)）

8.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括銀行存款。（錯(cuò)）

9.證券的基本特征包括收益性、風(fēng)險(xiǎn)性和流通性。（對(duì)）

10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶委托證券公司買賣證券的行為被稱為證券自營(yíng)。（錯(cuò)）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）

1.什么是證券？

答案：證券是指證明持有人有權(quán)按約定條件取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓的書面憑證。

2.什么是證券市場(chǎng)？

答案：證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，包括證券交易所和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

3.什么是股票？

答案：股票是股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者股東身份和權(quán)益，并可轉(zhuǎn)讓流通的有價(jià)證券。

4.什么是證券投資基金？

答案：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

五、討論題（每題5分，共20分）

1.討論證券市場(chǎng)的功能和作用。

答案：證券市場(chǎng)的主要功能包括融資功能、投資功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。它為資金需求者提供融資渠道，為投資者提供投資機(jī)會(huì)，通過證券價(jià)格的波動(dòng)反映市場(chǎng)信息，幫助投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.討論證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要性。

答案：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的核心業(yè)務(wù)之一，它為投資者提供買賣證券的中介服務(wù)，幫助投資者實(shí)現(xiàn)資金和證券的流通，促進(jìn)證券市場(chǎng)的活躍和發(fā)展。

3.討論股票和債券的主要區(qū)別。

答案：股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，代表股東對(duì)公司的所有權(quán)和收益權(quán)；債券是債