合同簽核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同簽核管理，規(guī)范合同簽核流程，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門及所屬單位對(duì)外簽訂的各類合同、協(xié)議、意向書等法律文件（以下統(tǒng)稱“合同”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)合同簽訂、履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效防控。3.職責(zé)明確原則明確各部門在合同簽核管理中的職責(zé)，確保合同簽核流程順暢、責(zé)任落實(shí)到位。4.效率優(yōu)先原則在確保合同質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)防控的前提下，優(yōu)化簽核流程，提高簽核效率。二、合同簽核管理職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的發(fā)起、調(diào)研、談判、起草等工作。2.對(duì)合同對(duì)方的主體資格、資信狀況、履約能力等進(jìn)行審查。3.負(fù)責(zé)合同履行過(guò)程中的跟蹤、協(xié)調(diào)和管理，及時(shí)解決合同履行中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.按照本辦法規(guī)定的簽核流程，提交合同簽核申請(qǐng)。（二）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)合同文本的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出法律意見(jiàn)和建議。2.參與重大合同的談判、起草工作，從法律角度提供專業(yè)支持。3.對(duì)合同履行過(guò)程中的法律問(wèn)題進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，協(xié)助處理合同糾紛。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用預(yù)算等。2.對(duì)合同的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)估，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.負(fù)責(zé)審核合同履行過(guò)程中的財(cái)務(wù)收支情況，確保資金安全。（四）審計(jì)部門1.對(duì)重大合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂和履行過(guò)程中的合規(guī)性、真實(shí)性和效益性。2.對(duì)合同簽核流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)1.對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合同進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。2.協(xié)調(diào)解決合同簽核過(guò)程中的重大問(wèn)題。（六）總經(jīng)理1.對(duì)公司重大合同進(jìn)行審批，行使最終決策權(quán)。2.負(fù)責(zé)合同簽核管理工作的總體指導(dǎo)和監(jiān)督。三、合同簽核流程（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，負(fù)責(zé)起草合同文本。合同文本應(yīng)內(nèi)容完整、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確，符合法律法規(guī)和公司實(shí)際情況。2.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同模板，如無(wú)統(tǒng)一模板，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例起草。（二）部門初審1.業(yè)務(wù)部門完成合同起草后，應(yīng)首先進(jìn)行內(nèi)部初審。初審內(nèi)容包括合同條款的完整性、準(zhǔn)確性、合法性，合同對(duì)方的主體資格、資信狀況、履約能力等。2.業(yè)務(wù)部門初審?fù)ㄟ^(guò)后，填寫《合同簽核申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同項(xiàng)目的基本情況、簽訂背景、主要條款等，并附上合同文本初稿，提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查。（三）法律審查1.法務(wù)部門收到業(yè)務(wù)部門提交的《合同簽核申請(qǐng)表》和合同文本初稿后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成法律審查工作。2.法律審查主要內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、有效性，合同條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，合同爭(zhēng)議解決方式是否明確、合理等。3.法務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行法律審查后，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通，并提出修改意見(jiàn)和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。（四）財(cái)務(wù)審查1.業(yè)務(wù)部門將修改后的合同文本提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審查。財(cái)務(wù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成財(cái)務(wù)審查工作。2.財(cái)務(wù)審查主要內(nèi)容包括合同涉及的財(cái)務(wù)條款是否合理、可行，付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用預(yù)算等是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度，合同的經(jīng)濟(jì)效益是否符合公司預(yù)期等。3.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同進(jìn)行財(cái)務(wù)審查后，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通，并提出修改意見(jiàn)和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)財(cái)務(wù)部門的意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。（五）審計(jì)審查（適用于重大合同）1.對(duì)于金額較大、涉及重要業(yè)務(wù)或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在法律審查和財(cái)務(wù)審查通過(guò)后，提交審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)審查。審計(jì)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審計(jì)審查工作。2.審計(jì)審查主要內(nèi)容包括合同簽訂和履行過(guò)程中的合規(guī)性、真實(shí)性和效益性，合同條款是否符合公司內(nèi)部管理制度和流程，合同風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否有效等。3.審計(jì)部門對(duì)合同進(jìn)行審計(jì)審查后，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通，并提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)部門的意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。（六）分管領(lǐng)導(dǎo)審核1.業(yè)務(wù)部門將經(jīng)過(guò)法律審查、財(cái)務(wù)審查（如需）和審計(jì)審查（如需）且修改完善后的合同文本提交分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。2.分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)對(duì)合同進(jìn)行審核，并簽署審核意見(jiàn)。審核意見(jiàn)應(yīng)明確是否同意簽訂合同，如有修改意見(jiàn)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，合同文本提交總經(jīng)理審批。（七）總經(jīng)理審批1.總經(jīng)理應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)對(duì)合同進(jìn)行審批，并簽署審批意見(jiàn)。2.總經(jīng)理審批通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方簽訂?？偨?jīng)理審批未通過(guò)的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審批意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善后，重新履行簽核流程。（八）合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)總經(jīng)理審批意見(jiàn)，與合同對(duì)方簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并嚴(yán)格按照公司印章管理制度進(jìn)行操作。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分送法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門備案。四、合同履行與變更（一）合同履行1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定全面履行合同義務(wù)，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.在合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行臺(tái)賬，及時(shí)記錄合同履行情況，包括合同執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)收付情況、質(zhì)量驗(yàn)收情況等。3.如發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)采取措施，并向法務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（二）合同變更1.合同履行過(guò)程中如需變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出書面變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)合同履行的影響。2.合同變更申請(qǐng)應(yīng)按照合同簽核流程進(jìn)行審批，經(jīng)相關(guān)部門審核和領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可簽訂合同變更協(xié)議。3.合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將變更情況通知合同對(duì)方，并做好相關(guān)記錄。五、合同終止與解除（一）合同終止1.合同履行完畢，雙方權(quán)利義務(wù)終止。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件和資料，辦理合同終止手續(xù)。2.如合同因不可抗力、政策調(diào)整等原因無(wú)法繼續(xù)履行或無(wú)需繼續(xù)履行的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合同對(duì)方，并按照法律法規(guī)和合同約定辦理合同終止手續(xù)。（二）合同解除1.合同履行過(guò)程中，如符合法律法規(guī)和合同約定的解除條件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出書面解除申請(qǐng)，說(shuō)明解除合同的原因、依據(jù)及對(duì)雙方權(quán)益的影響。2.合同解除申請(qǐng)應(yīng)按照合同簽核流程進(jìn)行審批，經(jīng)相關(guān)部門審核和領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可與合同對(duì)方簽訂合同解除協(xié)議。3.合同解除協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件和資料，辦理合同解除手續(xù)，并妥善處理合同解除后的善后事宜。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集合同簽訂過(guò)程中的相關(guān)文件和資料，包括合同文本、簽核申請(qǐng)表、法律審查意見(jiàn)、財(cái)務(wù)審查意見(jiàn)、審計(jì)審查意見(jiàn)、合同變更協(xié)議、合同解除協(xié)議等。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)將合同檔案資料整理齊全，并移交公司檔案管理部門統(tǒng)一保管。（二）檔案整理與保管1.公司檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)合同檔案資料進(jìn)行整理、分類、編號(hào)，并建立檔案目錄。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案資料的安全、完整。檔案保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司檔案管理制度的規(guī)定執(zhí)行。（三）檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱或借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》或《合同檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人審批同意后，方可查閱或借閱。2.查閱或借閱合同檔案時(shí)，應(yīng)在檔案管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出公司或轉(zhuǎn)借他人。查閱或借閱人員應(yīng)妥善保管檔案資料，不得涂改、損壞、丟失。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同簽核管理工作進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽核流程的執(zhí)行情況、合同文本的合法性和合規(guī)性、合同履行情況等。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.公司將合同簽核