發(fā)債招標管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司發(fā)債招標行為，確保發(fā)債工作合法、合規(guī)、高效進行，保障公司及相關利益方的權益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在發(fā)行債券過程中涉及的招標活動，包括但不限于債券承銷商招標、信用評級機構招標、會計師事務所招標、律師事務所招標等相關招標事項。（三）基本原則1.合法性原則發(fā)債招標活動必須遵守國家法律法規(guī)以及相關行業(yè)監(jiān)管要求，確保招標過程合法合規(guī)。2.公平公正原則對待所有參與招標的機構一視同仁，營造公平競爭的市場環(huán)境，保證評標結果公正客觀。3.擇優(yōu)選擇原則通過綜合評估，選擇在專業(yè)能力、信譽、服務質量等方面表現(xiàn)優(yōu)秀的機構參與公司發(fā)債相關工作。4.保密性原則在招標過程中，涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等應嚴格保密，防止信息泄露。二、招標主體與職責（一）招標發(fā)起部門公司[具體部門名稱]作為發(fā)債招標的發(fā)起部門，負責根據(jù)發(fā)債工作整體安排，提出招標需求，明確招標項目的具體要求、預算等關鍵信息，并組織開展招標前期準備工作。（二）招標工作小組成立由招標發(fā)起部門負責人擔任組長，財務、法務、風險管理等相關部門人員為成員的招標工作小組。其職責如下：1.審議招標方案，包括招標方式、評標標準、時間安排等。2.對投標文件進行初步審查，篩選出符合基本要求的投標機構。3.組織開標、評標會議，參與評標過程，發(fā)表專業(yè)意見。4.根據(jù)評標結果，確定中標候選機構，并提交公司決策層審批。（三）公司決策層負責對招標工作小組提交的中標候選機構進行最終審批，確定中標機構，并對發(fā)債招標工作中的重大事項進行決策。三、招標程序（一）招標前期準備1.制定招標方案招標發(fā)起部門根據(jù)發(fā)債項目特點和要求，制定詳細的招標方案，明確招標項目名稱、招標范圍、招標方式（公開招標、邀請招標等）、評標標準、時間進度安排等內容。招標方案應報招標工作小組審議通過后實施。2.編制招標文件依據(jù)招標方案，編制招標文件。招標文件應包含招標項目概述、投標人資格要求、投標文件格式及內容要求、評標標準、合同主要條款等內容。招標文件應確保表述清晰、準確，避免產(chǎn)生歧義。3.發(fā)布招標公告（或發(fā)出投標邀請書）根據(jù)招標方式，通過公司官網(wǎng)、指定媒體等渠道發(fā)布招標公告，或向特定的潛在投標人發(fā)出投標邀請書。招標公告（或投標邀請書）應明確招標項目的基本信息、報名時間、地點、方式以及獲取招標文件的途徑等內容。（二）報名與資格審查1.報名潛在投標人在規(guī)定的報名時間內，按照招標公告（或投標邀請書）要求，向招標發(fā)起部門提交報名資料。報名資料應包括營業(yè)執(zhí)照副本復印件、資質證書復印件、業(yè)績證明材料、法定代表人授權書等相關證明文件。2.資格審查招標工作小組對報名的潛在投標人進行資格審查。審查內容包括投標人的主體資格、資質條件、業(yè)績情況、信譽狀況等是否符合招標文件要求。對于通過資格審查的潛在投標人，發(fā)放招標文件；對于不符合要求的，應及時通知其未通過資格審查，并說明理由。（三）投標文件編制與提交1.投標文件編制潛在投標人應按照招標文件要求，編制投標文件。投標文件應包括商務部分、技術部分、價格部分等內容，確保內容完整、真實、準確，并加蓋投標人公章。2.投標文件提交投標人應在規(guī)定的投標截止時間前，將密封完好的投標文件送達指定地點。招標發(fā)起部門負責接收投標文件，并做好登記工作。在投標截止時間后送達的投標文件，招標人應予以拒收。（四）開標1.開標時間與地點按照招標文件規(guī)定的時間和地點，由招標發(fā)起部門組織開標會議。開標會議應邀請所有投標人代表參加，也可邀請相關監(jiān)督部門人員列席。2.開標程序開標時，首先由投標人或其推選的代表檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格、投標文件的主要內容等。開標過程應記錄在案，并存檔備查。（五）評標1.評標委員會組建根據(jù)招標項目特點和要求，從公司內部相關專業(yè)人員以及外部專家?guī)熘须S機抽取專家，組成評標委員會。評標委員會成員人數(shù)應為單數(shù)，其中外部專家人數(shù)不得少于三分之二。評標委員會成員應具備相關專業(yè)知識和經(jīng)驗，熟悉發(fā)債業(yè)務及招標評標規(guī)則。2.評標原則與方法評標委員會應按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標。評標標準應包括商務條款、技術條款、價格條款等方面的內容，采用綜合評分法或最低價評標法等合適的評標方法，對投標文件進行綜合評審。3.評標過程評標委員會成員應認真閱讀投標文件，對投標文件進行詳細評審，并填寫評標意見。在評標過程中，評標委員會可以要求投標人對投標文件中的有關問題進行澄清或說明，但澄清或說明不得超出投標文件的范圍或改變投標文件的實質性內容。評標委員會成員應獨立評審，不得相互串通或受外界干擾。4.評標報告評標結束后，評標委員會應編寫評標報告。評標報告應包括評標基本情況和數(shù)據(jù)表、評標委員會成員名單、開標記錄、符合要求的投標一覽表、廢標情況說明、評標標準、評標方法或者評標因素一覽表、經(jīng)評審的價格或者評分比較一覽表、經(jīng)評審的投標人排序、推薦的中標候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜、澄清、說明、補正事項紀要等內容。評標報告應由評標委員會全體成員簽字確認。（六）中標通知1.中標候選人確定公司決策層根據(jù)評標報告，確定中標候選人名單。中標候選人一般為排名第一、第二、第三的投標人。2.中標通知發(fā)出招標發(fā)起部門向中標候選人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知未中標的投標人。中標通知書對招標人和中標人具有法律效力，中標通知書發(fā)出后，招標人改變中標結果的，或者中標人放棄中標項目的，應當依法承擔法律責任。（七）合同簽訂1.合同談判中標人應在收到中標通知書后的規(guī)定時間內，與招標發(fā)起部門進行合同談判。合同談判主要圍繞合同條款、服務內容、價格、付款方式、違約責任等內容進行，確保合同條款明確、具體，雙方權利義務對等。2.合同簽訂經(jīng)合同談判達成一致后，雙方簽訂書面合同。合同簽訂應嚴格按照公司合同管理相關規(guī)定執(zhí)行，確保合同合法有效。合同簽訂后，應及時將合同副本送財務、法務等相關部門備案。四、評標標準（一）商務部分評標標準1.公司信譽考察投標人在行業(yè)內的信譽狀況，包括是否存在不良記錄、是否受到監(jiān)管部門處罰等。可通過查詢信用中國、中國政府采購網(wǎng)等相關網(wǎng)站獲取信息，并結合行業(yè)口碑進行綜合評估。2.業(yè)績經(jīng)驗重點關注投標人在發(fā)債項目承銷、信用評級、審計、法律服務等方面的類似業(yè)績。要求提供業(yè)績證明材料，如合同復印件、中標通知書等，并對業(yè)績的規(guī)模、質量、影響力等進行量化評分。3.團隊實力評估投標人參與項目的團隊人員構成，包括專業(yè)人員數(shù)量、資質水平、工作經(jīng)驗等。要求提供團隊成員簡歷，對團隊核心成員的專業(yè)背景、從業(yè)年限、項目經(jīng)驗等進行評分。（二）技術部分評標標準1.服務方案審查投標人針對本次發(fā)債項目制定的服務方案，包括債券承銷方案、信用評級方案、審計工作計劃、法律服務措施等。服務方案應具有針對性、可行性和創(chuàng)新性，能夠滿足公司發(fā)債項目的實際需求。2.技術能力對于信用評級機構、會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構，考察其技術能力，如評級方法的科學性、審計技術的先進性、法律專業(yè)服務水平等?？赏ㄟ^查閱相關技術報告、行業(yè)評價等方式進行評估。3.應急處理能力要求投標人制定針對發(fā)債過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件的應急處理預案，如市場波動、政策變化、法律糾紛等情況的應對措施。應急處理預案應具有可操作性，能夠有效降低風險對發(fā)債工作的影響。（三）價格部分評標標準1.投標報價以投標人的投標報價作為價格部分的主要評分依據(jù)。根據(jù)項目預算和市場行情，設定合理的價格評分標準，一般采用低價優(yōu)先法或綜合評分法中的價格分計算方式，對投標報價進行評分。2.價格合理性除了投標報價外，還應考察投標人報價的合理性。分析其報價是否與服務內容、質量要求相匹配，是否存在明顯低于成本價或高于市場合理價格的情況。對于價格不合理的投標文件，可適當降低其價格部分得分。五、監(jiān)督與管理（一）內部監(jiān)督1.公司內部審計部門應對發(fā)債招標工作進行定期或不定期的審計監(jiān)督，檢查招標程序是否合規(guī)、評標過程是否公正、合同簽訂是否規(guī)范等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。2.公司紀檢監(jiān)察部門對發(fā)債招標工作中的違規(guī)違紀行為進行監(jiān)督檢查，嚴肅查處違法違規(guī)行為，維護公司利益和招標工作秩序。（二）外部監(jiān)督1.主動接受相關行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，及時提供有關發(fā)債招標工作的資料和信息。2.在招標公告中明確接受社會監(jiān)督，設立舉報郵箱和電話，接受潛在投標人、社會公眾等對招標工作的投訴和舉報。對于收到的投訴舉報，應及時進行調查核實，并將處理結果反饋給相關方。（三）檔案管理1.建立健全發(fā)債招標檔案管理制度，對招標過程中產(chǎn)生的各類文件、資料進行分類整理、歸檔保存。檔案內容應包括招標方案、招標文件、投標文件、開標記錄、評標報告、中標通知書、合同文本等。2.發(fā)債招標檔案應妥善保管，保管期限按照公司檔案管理相關規(guī)定執(zhí)行。檔案管理人員應嚴格遵守檔案查閱、借閱制度，確保檔案的安全和完整。六、法律責任（一）對招標人的責任1.招標人在發(fā)債招標過程中，如違反法律法規(guī)或本辦法規(guī)定，導致招標活動無效或給投標人造成損失的，應依法承擔相應的法律責任。2.招標人有下列情形之一的，由有關行政監(jiān)督部門責令改正，可以處10萬元以下的罰款：依法應當公開招標而采用邀請招標；招標文件、資格預審文件的發(fā)售、澄清、修改的時限，或者確定的提交資格預審申請文件、投標文件的時限不符合招標投標法和本條例規(guī)定；接受未通過資格預審的單位或者個人參加投標；接受應當拒收的投標文件。3.招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同的，或者招標人、中標人訂立背離合同實質性內容的協(xié)議的，責令改正；可以處中標項目金額5‰以上10‰以下的罰款。（二）對投標人的責任1.投標人在發(fā)債招標過程中，如存在弄虛作假、串通投標、行賄等違法違規(guī)行為，一經(jīng)查實，將取消其投標資格，并依法追究其法律責任。2.投標人有下列情形之一的，屬于招標投標法第五十四條規(guī)定的情節(jié)嚴重行為，由有關行政監(jiān)督部門取消其1年至3年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格：偽造、變造資格、資質證書或者其他許可證件騙取中標；3年內2次以上使用他人名義投標；弄虛作假騙取中標給招標人造成直接經(jīng)濟損